上海自由贸易试验区Word格式.docx
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2018年8月30日第十二届全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过了《全国人民代表大会常务委员会关于授权国务院在中国<
上海）自由贸易实验区暂时调整有关法律规定的行政审批的决定》，确定将在上海建立新型的中国自由贸易区。
上海）自由贸易实验区<
下称上海自贸区），是中国自由贸易区的区域性实验区，其中上海贸区的范围涵盖了上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区4个海关特殊监管区域，总面积为28.78平方公里。
虽然目前具体实施细则尚未出台，但根据目前上报的方案来看，上海自贸区将实施“一线逐步彻底放开、二线安全高效管住、区内货物自由流动”的创新监管服务模式，目前已决定在新的自由贸易实验区内暂停三类外资企业<
中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业）的部分审批，并将审批制改为备案制度。
区
域
资
料
面
积<
平方公里）
外高桥保税区
1990年9月正式启动，是全国第一个，也是目前全国15个保税区中经济总量最大的保税区。
10
外高桥保税物流园区
国务院特批的全国第一家保税物流园区，同时是上海市“十一五”期间重点规划的三大物流基地之一,于2004年4月15日通过海关总署联合验收小组验收。
与外高桥港区连成一体，距离外高桥保税区仅有3公里。
1.03
浦东机场综合保税区
2018年9月28日正式运作，位于我国东部沿海经济带与长江流域交汇点，紧邻货邮吞吐量世界第三的浦东国际机场，又处于亚、欧、美三角航线上。
3.59
洋山保税港区
2005年12月10日在洋山深水港开港时正式启用，是上海市和浙江省跨区域合作建设，实行海关封闭监管的特殊功能区域，也是我国第一个保税港区。
14.16
陆域面积
6.85
岛域面积
7.31
合
计
28.78
一、上海自由贸易区设立的背景
1.1设立的国际市场背景
中国自加入WTO以来，一直努力推动贸易自由化的发展，因此在全球中的贸易地位及影响力不断稳步上升。
除了通过WTO进一步融入全球的贸易格局，中国还与许多贸易伙伴签订了更深入的战略合作协议来促进合作，目前已经分别和港澳、东盟、巴基斯坦、智利、新西兰、新加坡、秘鲁、哥斯达黎加、冰岛、瑞士、孟加拉、印度、老挝、韩国、斯里兰卡签订了自由贸易／战略合作协议，一共建立了约10个自由贸易区。
当中，中国－东盟自由贸易区的覆盖范围最广，影响力最大并且贸易自由化程度最高，目前经济规模达6万亿美元，且已实现与东盟6个老成员国的自由贸易，涉及近7000个税号，大约占中国与东盟贸易九成的产品全部实施零关税。
另一方面，2000年以后，随着中国对东南亚的影响力逐步上升，相反地，美国在亚洲战略主导地位不断退缩，此外，随着中国与欧洲贸易份额的不断增加，也在很大程度上挤占了美国的贸易市场份额，美国的全球霸主地位有所削弱。
虽然美国也尝试在世界贸易组织<
WTO）等多边框架内通过修改规则来推行符合自身利益的全球贸易战略，但其过程并不顺利，特别是随着2008年金融危机的爆发，世界经济与贸易进程整体呈停滞倒退趋势，更令美国感到其全球霸主的地位正不断受到挑战。
美国方面因为在世贸组织多哈回合谈判遇到障碍，所以改变策略，越来越倾向于通过发展新的区域性联盟并将其壮大以最终实现替代现有国际多边框架、重新制定规则的目的。
在这样的大背景下，美国发起了TPP<
跨太平洋战略经济伙伴关系协定）和TTIP<
跨大西洋贸易与投资伙伴协议），希望通过新的贸易模式，来巩固其在国际市场的地位，这既有应对金融危机后经济与就业形势持续低迷的目的，又有以这两大区域性联盟为基础主导未来国际规则的考虑，因此，区域化经济贸易合作模式不断受到热捧。
TPP-跨太平洋战略经济伙伴关系协定
TPP是由新加坡、新西兰、文莱、智利四国于2005年发起的一项经贸协议，其目标为建立一个以亚太经合组织<
APEC）成员为核心的自由贸易区。
2008年美国加入谈判后开始利用自身地位优势强势推动自身相关的议题，全方位主导TPP谈判。
随后，澳大利亚、越南、日本、加拿大、韩国等国也相继加入TPP谈判。
根据IMF的数据，2018年TPP十一个成员国的GDP总量达22.3万亿美元，占世界的35.5%，TPP也因此成为世界最大的自贸区，被认为是近年环太平洋地区极具战略性重要意义的一项国际合作项目。
而中国却未被邀请加入该合作项目。
美国在强势介入TPP之后，成为了这个自贸区的主导国，跨太平洋伙伴关系协议，被看作是美国重返亚洲的重要步骤。
美国曾经表示“如果我们不为亚洲确立游戏规则，那中国就会”，因此，在TPP的谈判中，游戏规则的制定基本都朝着符合美国利益的方向发展。
该协议的主要内容包括：
百分之百废除关税，且原则上不承认例外，可以说是一种比较彻底的自由贸易机制。
同时，增加了“战略合作”内容，涵盖知识产权保护、劳工标准、环境标准、促进中小企业发展等内容。
成员之间彼此承诺在货物贸易、服务贸易、知识产权以及投资等领域相互给予优惠并加强合作。
其中最为核心的内容是关税减免，即成员国90%的货物关税立刻免除，所有产品关税在2018年内免除。
协议采取开放的态度，欢迎任何APEC和非APEC成员参与。
以上条款对协议成员国的贸易开放程度有较高的要求，中国目前的经济现状未能符合相关规定，比如在政府采购、知识产权以及国有企业等相关条款方面，已经基本上把中国排除在外。
美国全面介入并主导TPP发展的目的是显而易见的，首先是通过TPP平台全面介入亚太区域的经济整合过程，阻止亚洲形成类似欧盟的排除美国的独立统一的区域性贸易集团，同时制衡中国在东亚一体化进程中的影响。
其次是为美国的制造业回归和出口增长打下市场基础。
最后则是利用美国强势的经贸地位将北美自由贸易协定、中美洲自由贸易协定和TPP联系在一起，打造符合自身利益的未来国际经贸规则。
目前中国上海自由贸易区的设立，并计划大力的推进贸易自由化，或许也有以上海自贸区为载体来为中国加入TPP的想法。
TTIP-跨大西洋贸易与投资伙伴协议
2018年2月，美国与欧盟共同发布了计划开启TTIP谈判的联合声明，在发达国家经济复苏疲弱、世界贸易组织<
WTO）多哈回合谈判陷入僵局的背景之下，TTIP以及此前已经启动谈判的跨太平洋伙伴关系协议<
TPP）等更具选择性的地区和双边贸易协议愈发值得关注。
美国与欧洲GDP之和约占世界总额的一半，贸易额占全球三分之一，双边日均贸易额达20亿欧元，双边直接投资额达2.7万亿欧元，因此，TTIP的细节受到了全球其他经济体的热烈关注。
3月，欧盟委员会就该协议草案授权达成一致，下一步协议草案将提交各成员国议会并计划自今年6月正式开始谈判。
TTIP的直接目标为进一步扩大跨大西洋贸易与投资，其主要手段包括：
1.消除或削减传统的商品贸易壁垒，比如关税和关税配额。
2.消除，削减，或防止针对商品、服务和投资的壁垒。
3.提高各类规则与标准的通用性。
4.消除，削减，或防止各类贸易中不必要的“境内非关税壁垒”
5.进一步强化为共同经济目标而在全球规则与原则发展方面的合作
简单地说，一是设法消除双方贸易与投资中的关税和非关税壁垒；
二是统一各类相关规则与监管的标准；
三是加强在国际规则制订方面的合作。
美欧的关税平均在3%左右，但受到保护产业的关税仍高达20%，消除关税及监管标准等贸易壁垒，有助于提高出口。
所以TTIP协议的关键不在于降低关税水平<
2-3%的水平下降空间并不大），而是在于消除欧美之间的非关税贸易壁垒。
TTIP本身的最终目标是通过统一市场实现欧美自由贸易区，如果统一市场这一目标难以实现，则在现阶段以统一双方监管方式和规则为目标。
之所以目前美欧TTIP能如此顺利地出现实质性进展，需考虑多方面因素影响。
近年来，以金砖五国<
尤其是中国）为首的新兴国家发展迅速，不仅在经济与贸易总量上迅速追赶发达国家，同时表现为对国际规则的适应能力不断加强，对美欧主导的当前国际多边贸易规则造成持续冲击。
TTIP最明显的目的之一就是为欧美对抗以中国为首的金砖五国及其他新兴经济体更好地进行准备
TTIP对其他经济体的影响主要体现在：
其他经济体可能并不享有欧美双边的“优惠待遇”，并面临潜在的供应链风险；
欧美未来可能拥有制定全球贸易监管政策和产品标准的主导权，其他经济体将被动接受。
TTIP和TPP有所类似，但也不尽相同。
如果说TIPP是美国与欧洲为应对新兴国家的挑战和自身经济的发展而发起的一种防御性同盟的话，参加TPP则是美国对于亚太地区形势发展的主动出击。
奥巴马总统在其国情咨文中更是明确地将TTIP同TPP联系起来，发展至今，二者的政治目的都显得愈发优先于经济目的。
从以上内容来看，无论是TPP还是TTIP，其参与主体的经济实力无论是质或是量，其档次都远远的高于中国所主导的众多自贸区或多边贸易协定，前者的影响力也远远的高于后者，而且，值得深思的是，这两个区域战略伙伴关系都同时把中国排除了在外。
因此，在最近的重大自由贸易合作项目中，并未看到中国身影。
中国在改革开放30多年、“入世”10多年后，终于能渐渐适应当前这一早先由欧美制定的国际规则体系，如果一切顺利，还将根据“入世”协议于2018年自动获得市场经济地位。
随着在国际贸易体系中所占比重的加大，终于也开始尝试参与到规则的制定中来。
如果美国重新订立国际贸易规则和政治格局的意图得意实现，中国所面临的形势将是十分严峻的。
而中国可以选择的应对方式有几个方向，首先是充分利用自身地域和经济优势，争取主导东盟“区域全面经济伙伴关系”，进一步探讨中日韩自由贸易区的可行性以削弱美国在东北亚的影响力。
其次，应努力强化自身对APEC的影响力并力争以此为平台对TPP进行渗透，以期尽早从内部制衡和瓦解美国的影响力。
此外在全球其他地区，以金砖五国为基础进一步扩大自身在国际经济中，尤其是新兴国家和第三世界国家中的影响力；
利用其他一切机会发展同拉美、中东等地区的经贸来往。
最后，应努力强化和欧洲的经贸联系，充分利用欧洲深陷危机的时机，以部分国家为突破口，增强中国在欧盟内部的影响力，力争在未来关键时刻从欧盟内部达到牵制欧美合作的目的。
当然，这些理论只是一种设想，实际操作起来未免有过于理想化的地方。
1.2设立的国内市场背景
从中国的经济状况来看，近年来拉动国内经济增长的“三驾马车”发展情况并不乐观。
首先，以政府投资为主体的推动经济增长的模式始终没有变化，但这一模式的弊病就是，随着社会生产要素投入的不断扩大，在技术升级有限的情况下，其对经济增长的贡献作用——既边际增长率，这个值下降的趋势已经非常明显，且中国的自然环境在这种粗放式的生产模式下遭受到极大的破坏，尽管中国领导人也意识到这个模式的弊病所在，但经济结构的升级转型并不是一蹴而就的事情，所以，短期内依靠投资来带动经济发展的主要模式不会产生太大的变化，但逐步的由量向质转变的要求已是一个共识，因此，中国在未来将稳步的推进经济结构的改革步伐。
其次，对于进出口而言，自2008年金融危机以来，中国的对外贸易总值同比增速呈现逐步下滑的态势，因此其对GDP的贡献度也是一个下滑的过程，在目前我国众多领域产能严重过剩的情况下，又必须寻求贸易的新模式来消化过剩的产品，才能保证国内经济在转型的过程中可以按部就班。
在这种环境之下，中国政府要向提高经济的内生动力，必须找到能推动经济稳步增长的引擎。
传统的投资拉动型对于中国来说，已经没有办法长期持续，而贸易增速又在复杂的国际形势下难以获得平稳增长，虽然说近几年消费呈现出稳步提升的态势，但是这部分在整个经济结构中的比例较轻，居民的消费习惯及社会的保障制度在很大程度上限制了消费的增长空间，且当前的高通胀也极大地削弱了我国实际的需求增长，所以，我国赖以推动经济增长的投资和进出口情况并不理想，为了更好的解决经济增长问题，同时有效的推动经济结构的转型升级，中国政府有必要进行新一轮的改革，并寻求适合我国发展的新模式。
1.3新型改革模式势在必行
无论是从外部压力还是内部需求来看，中国都非常有必要设立新的改革模式来强化与外部经济体的进一步合作，通过制定和适应新的游戏规则，来巩固我们目前得来不易的经济地位和影响力，同时寻找经济改革的新思路。
正是在这个特殊的背景环境下，建立中国自由贸易实验区的构思逐步浮出水面，并在2018年获得了实质性的进展——上海自由贸易实验区获批。
可以说，上海自贸区的设立，即肩负着部分拉动国内经济转型升级的重任，同时更是扮演着我国尝试建立新型经济合作规则的角色。
二、上海自由贸易区与传统自贸区的区别
2.1概念的区别
对于“自由贸易区”这一词我们并不陌生，自从我国加入WTO之后，随着经济的不断开放和发展，我国与许多的经济合作伙伴组建过自由贸易区，而本次设立的上海自贸区，与过去的自由贸易区有许多不同。
尽管从汉字的表面意义上了解，自由贸易区在意思上并没有太大区别，但是，其在英文的表述上，自由贸易区在地区上是有“大区”和“小区”之分的。
“大区”概念——FTA。
根据WTO的有关解释，所谓“自由贸易区”，是指两个以上的主权国家或单独关税区通过签署协定，在世贸组织最惠国待遇基础上，相互进一步开放市场，分阶段取消绝大部-分货物的关税和非关税壁垒，改善服务和投资的市场准入条件，从而形成的实现贸易和投资自由化的特定区域。
“自由贸易区”所涵盖的范围是签署自由贸易协定的所有成员的全部关税领土，而非其中的某一部分，其对应的英文是FreeTradeAgreement<
FTA）。
迄今，我国已与东盟、巴基斯坦、智利、新西兰等签署自由贸易协定，从而建立起了涵盖我方和对方全部关税领土的“自由贸易区”就属于FTA的范畴。
欧盟、北美自由贸易区、中国东盟自由贸易区等就是典型的FTA，TPP和TTIP也是，这就是我们传统意义上的自由贸易区。
“小区”概念——FTZ。
指在某一国家或地区境内设立的实行优惠税收和特殊监管政策的小块特定区域。
按照世界海关组织<
WCO）组织1973年订立的《京都公约》的解释：
“自由区系指缔约方境内的一部分，进入这一部分的任何货物，就进口税费而言，通常视为在关境之外，并免于实施通常的海关监管措施。
有的国家还使用其他一些称谓，例如自由港、自由仓等”，其对应的英文是FreeTradeZone<
FTZ），德国汉堡自由港，巴拿马科隆自由贸易区，迪拜港自由港区等都是FTZ的范畴。
我国的经济特区、保税区、出口加工区、保税港、经济技术开发区等特殊经济功能区都具有FTZ的某些特征，但都不是FTZ的概念。
综上所述，传统的自由贸易区<
FTA）是指多个国家一起玩，在国际协议的基础上多国合作伙伴一起商议制定游戏规则，按多国共同制定的规则玩；
FTZ则是某一国在境内设立贸易区域，自己制定游戏规则自己玩。
上海）自由贸易实验区就是FTZ的概念。
FTA与FTZ两者的相同之处在于，都是为降低贸易成本促进商务发展而设立，至于哪个更有优势，无所定论，具体则要通过自由区范围内的采取的规则制度来判断。
FTA与FTZ的差异与相同对比：
相关指标
FTA
FTZ
相异
设立主体
多个主权国家<
或地区）
单个主权国家<
区域范围
两个或多个关税地区
一个关税区内的小范围区域
国际惯例依据
WTO
WCO
核心政策
贸易区成员之间贸易开放、取消关税壁垒，同时又保留各自独立的对外贸易政策
海关保税、免税政策为主，辅以所得税税费的优惠等投资政策
法律依据
双边或多边协议
国内立法
相同
两者都是为降低国际贸易成本，促进对外贸易和国际商务的发展而设立的。
2.2上海自贸区的特点
上海自贸区的设立，不是仅仅为了开放新的贸易区域，建设一个新的优惠区，也不是简单的将原先贸易区中的优惠措施更进一步打开，而是为了适应目前的全球贸易模式和国际经济发展形势，为后经济危机的中国寻找一个新的发展模式试点，所以，在许多相关行业领域的政策制定方面和开放方面，会较传统的自由贸易区有革命性的举措。
根据目前申报方案的部分资料显示，上海自贸区总体方案涉及近100项试点任务，包括进一步深化改革、加快政府职能转变、积极探索投资管理模式创新、扩大服务业开放、加快转变贸易发展方式、深化金融领域的开放创新、建立与实验区相适应的监管等制度环境等，其中超过一半属于制度创新的范畴。
总体来说，主要集中在四个方面，分别是：
推进贸易发展方式的转变、扩大投资领域的开放、金融领域的开放、以及加快政府职能的转变。
三、目前上海自由贸易区的主要创新领域
3.1贸易发展方式
负面清单管理传统自贸区内的自由贸易之所以比区外要自由，主要是实行正面清单管理。
简单讲，就是对区外不能做而区内可做或满足一定条件可做的贸易种类列出一个清单，在该清单所列范围内的贸易，区内均可以做。
而上海自贸区的总体方案提出，对外商投资试行准入前国民待遇，同时制订实验区内外商投资与国民待遇等不符的负面清单，对负面清单之外的领域，将外商投资企业合同章程审批改为备案管理。
提高服务贸易传统自贸区内的贸易主要集中于加工贸易和一般进出口贸易。
而眼下全球经贸活动的一个新趋势是大力发展服务贸易，相对于实物贸易，服务贸易有点摸不着看不见，但从趋势看，无论规模还是盈利能力，与前二者毫不逊色且有得一拼。
譬如，生物医药、计算机软件、文化创意、通讯与IT、项目设计等领域在剥离了核心技术之后的外围研发的服务外包贸易，上海若不主动争抢，就会被别国和别的经济体抢得先机。
在这方面，关键是服务贸易的服务认定、通关便利和税收政策，而“上海自贸区”恰好为此提供了一揽子解决方案。
推动离岸贸易国内原有的自贸区的贸易形态已经比区外自由得多，但依然局限于本地交易为主。
对于期货贸易、保税期货贸易等尚呈空白。
而业内人士已有所了解的离岸贸易和转口贸易，则处于零星的试点之中。
所谓离岸贸易，通俗讲，就是贸易的主体一方是在“上海自贸区”注册的企业，贸易的另一方甚至多方可在别国和别地，贸易通关、验收、交割均在异国异地进行，但会计与税收的结算却在“上海自贸区”进行。
<
迈科集团在2018年曾与广州南沙政府协商过推动在南沙设立伦敦交易所交割仓库的可行性方案，但未有结论。
商品交割仓库的设立，对于地区的贸易格局，仓储物流等的发展有很大推进作用，且在市场的作用下，其所引发的金融工具创新和使用也是非常活跃的。
）
强化转口贸易转口贸易可供上海从容开拓的空间应该更大。
上海目前的外贸依存度大体为100%左右，相较于香港近300%的外贸依存度，仍有较大的差距。
香港的外贸缺乏制造业托底，加工贸易和一般贸易均乏善可陈，其300%的外贸依存度主要由转口贸易作为基础。
上海正相反，加工贸易和一般贸易由上海制造、江浙制造和长江流域制造共同托底。
如果上海通过若干年努力，把转口贸易做到如今香港的水平，这将加大的强化上海国际贸易中心的地位，也只有这样，上海才能真正意义上符合国际贸易中心的称号。
转口贸易的繁荣在很大程度上是以大宗商品为载体，以金融衍生工具为保障，并利用航运的优势来实现，所以转口贸易对区域的金融开放程度有很大的依赖性）
3.2航运领域的开放
国际贸易的发展，离不开航运的支持，随着上海自由贸易区方案即将出台，上海国际航运中心建设有望借此带来新突破。
上海自贸区关于航运发展将延续此前国务院“建设国际航运中心”的政策，即大力发展船舶交易、船舶管理、航运经纪、航运咨询、船舶技术等各类航运服务机构，拓展航运服务产业链，延伸发展现代物流等关联产业，不断完善航运服务功能。
上海国际航运发展综合实验区的探索之路从2009年就已经开始，经过近几年来的推进，也取得了一些进展，但因为法律、税收、金融等方面的短板，目前上海距离巴拿马、新加坡、香港等世界级航运中心仍有非常大的距离。
上海要想建设国际航运中心，最重要的就是和国际惯例接轨，在船舶航运管理体制、船舶注册制度、航运保险、通关制度、贸易便利化、境外所得免征利得税和薪俸税等方面效仿成熟的自由港做法，香港是一个可以就近仿照的例子。
据了解，香港一直以来实行自由港的政策，通过税费优惠等措施吸引航运业入驻，从而带动高端航运服务业的长期繁荣。
此外,香港注册的船舶是免税的，再加上简约税制，令公司的经商成本降低、管理效率提高。
目前，上海自贸区航运领域开放措施的上报建议包括，放宽中外合资、中外合作国际船舶运输企业的外资股比限制；
允许中资公司拥有或者控股拥有的非五星旗船先行先试外贸进出口集装箱在国内沿海港口和上海港之间的沿海捎带业务；
允许设立外商独资国际船舶管理企业等方面内容。
上海地区的船舶、港口行业在此轮方案中备受关注，考虑到后期上海自贸区的模式向全国推广，广东拟申请粤港澳自贸区，广东地区的船舶、港口行业或许也将有非常大的发展空间，投资价值巨大。
3.3金融领域开放
无论是贸易交流还是产业投资，要获得快速发展都离不开金融的支持，因此，上海自贸区中，金融领域的开放备受市场的关注。
据了解，上海自贸
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