最新国家开放大学商法形考4答案Word文档格式.docx

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题目9

同一保险人不得同时兼营财产保险和人身保险业务。

题目10

发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。

信息文本

二．单项选择题10题（每小题3分，共30分）

题目11

满分3.00

公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）元；

A.6000万3000万

B.6000万6000万

C.3000万3000万

D.3000万6000万

你的回答不正确

正确答案是：

3000万6000万

题目12

在再保险中，哪个不符合法律规定？

（　　）

A.再保险的分出人不得以再保险接受人未履行保险责任为由，拒绝履行或者延迟履行其原保险责任

B.通知投保人向再保险人交付保险金

C.对投保人、被保险人或者再保险接受人的业务和财产情况，负有保密的义务

D.应再保险接受人的要求，再保险的分出人应当将其自负责任及原保险的有关情况告知再保险接受人

通知投保人向再保险人交付保险金

题目13

关于保险经纪人和保险代理人，以下表述中哪一个是正确的？

（）

A.保险经纪人和代理人办理保险业务，都不自己承担责任

B.保险经纪人和代理人都可以由个人或单位担任

C.保险经纪人和代理人都是从保险人处取得手续费或者佣金

D.保险经纪人和代理人办理保险业务都是基于被保险人的利益

保险经纪人和代理人办理保险业务都是基于被保险人的利益

题目14

关于保险合同中的保险人责任免除条款，以下说法中哪些是不正确的？

（　　）

A.保险人未对免责条款加以明确说明的，该条款不发生效力

B.保险人对免责条款做出明确说明的，投保人不得于事后以不理解为由否认其效力

C.无论投保人是否仔细阅读该条款，保险人都有向投保人明确说明的义务

D.投保人应当仔细阅读该条款，对其意义不能理解的后果自负

投保人应当仔细阅读该条款，对其意义不能理解的后果自负

题目15

财产保险利益的构成条件不包括：

（）

A.财产利益

B.适法利益

C.金钱利益

D.确定利益

财产利益

题目16

无效保险合同不包括：

A.意思表示不真实

B.客体不合法

C.主体的变更

D.主体不合格

主体的变更

题目17

除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）日内，不得买卖该种股票。

A.3

B.15

C.10

D.5

5

题目18

再保险需要签订合同，合同的当事人（）。

A.一方是投保人，另一方是有保险资格的保险公司

B.一方是被保险人，另一方是有保险资格的保险公司

C.双方都是有保险资格的保险公司

D.一方是受益人，另一方是有保险资格的保险公司

双方都是有保险资格的保险公司

题目19

公司申请公司债券上市交易，债券实际发行额不得少于人民币（）元；

A.2000万

B.3000万

C.5000万

D.7000万

5000万

题目20

公开发行公司债券，（）平均可分配利润足以支付公司债券（）的利息；

A.最近2年1年

B.最近1年1年

C.最近3年1年

D.最近3年2年

最近3年1年

三．多项选择题10题（每小题3分，共30分）

题目21

申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：

选择一项或多项：

A.最近一次的招股说明书

B.证券交易所上市规则规定的其他文件

C.依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告

D.法律意见书和上市保荐书

Thecorrectanswersare:

依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告,法律意见书和上市保荐书,最近一次的招股说明书,证券交易所上市规则规定的其他文件

题目22

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：

A.法定代表人个人财产状况

B.董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

C.公司概况

D.公司财务会计报告和经营情况

公司概况,公司财务会计报告和经营情况,董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

题目23

根据《证券法》的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密义务？

A.律师事务所

B.证券交易所

C.证券公司

D.资产评估机构

证券公司,证券交易所

题目24

《保险法》的基本原则有：

A.公正原则

B.最大诚信原则　　

C.保险利益原则

D.守法原则和公平竞争原则

守法原则和公平竞争原则,保险利益原则,最大诚信原则　　

题目25

上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：

A.证券交易所上市规则规定的其他情形

B.监事会决定暂停其股票上市交易

C.股东会决定暂停其股票上市交易

D.公司最近三年连续亏损

公司最近三年连续亏损,证券交易所上市规则规定的其他情形

题目26

公司公开发行新股，应当符合下列条件：

A.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

B.具备健全且运行良好的组织机构

C.最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

D.具有持续盈利能力，财务状况良好

具备健全且运行良好的组织机构,具有持续盈利能力，财务状况良好,最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为,经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

题目27

公开发行公司债券，应当符合下列条件：

A.筹集的资金投向符合国家产业政策

B.债券的利率不超过国务院限定的利率水平

C.国务院规定的其他条件

D.上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当符合《中华人民共和国证券法》关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准

筹集的资金投向符合国家产业政策,债券的利率不超过国务院限定的利率水平,国务院规定的其他条件,上市公司发行可转换为股票的公司债券，应当符合《中华人民共和国证券法》关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准

题目28

有下列情形之一的，为公开发行：

A.法律、行政法规规定的其他发行行为

B.向不特定对象发行证券；

C.向累计超过二百人的特定对象发行证券；

D.董事会同意

向不特定对象发行证券；

向累计超过二百人的特定对象发行证券；

法律、行政法规规定的其他发行行为

题目29

保险人收到被保险人或者受益人的赔偿或者给付保险金的请求后，应当实施下列哪些行为？

A.对属于保险责任的，应当赔偿或者给付保险金

B.保险合同对保险金额及赔偿或者给付期限有约定的，保险人应当依约赔偿或者给付保险金

C.保险人未按照约定或者法定期限赔偿或者给付保险金的，除支付保险金外，应当赔偿被保险人或者受益人因此受到的损失

D.在与被保险人或者受益人达成有关赔偿或者给付保险金额的协议后30日内，履行赔偿或者给付保险金的义务

对属于保险责任的，应当赔偿或者给付保险金,保险合同对保险金额及赔偿或者给付期限有约定的，保险人应当依约赔偿或者给付保险金,保险人未按照约定或者法定期限赔偿或者给付保险金的，除支付保险金外，应当赔偿被保险人或者受益人因此受到的损失

题目30

证券交易内幕信息的知情人包括：

A.国务院证券监督管理机构规定的其他人

B.董事长夫人

C.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员,保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员,国务院证券监督管理机构规定的其他人

四．案例题（共20分）

题目31

满分20.00

某市国有资产管理部门决定将甲、乙两个国有独资公司撤销，合并成立甲股份有限公司，合并后的甲股份有限公司仍使用原甲公司的字号，该合并事项已经有关部门批准现欲办理商业登记。

甲股份有限公司的商业登记属于下列哪一类型的登记？

A.注销登记

B.变更登记

C.兼并登记

D.设立登记

设立登记一．判断正误题10题（每小题2分，共20分）

设在省、自治区、直辖市、计划单列市政府所在地的保险公司分公司，其营运资金不得低于5000万元人民币。

无效保险合同的认定由人民法院或仲裁机构经审理后做出。

依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。

保险公司是指依照我国保险法和公司法的规定，经过保险监督管理委员会的批准设立的从事财产保险或者人身保险活动的一种公司。

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；

属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；

其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。

国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。

保险合同是被保险人与保险人约定保险权利义务关系的协议。

公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。

改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。

擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。

证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。

投保人（被保险人和受益人）的主要义务不包括：

A.危险事故的补救和通知义务

B.在保险标的的危险增加时通知保险人

C.保险标的的有些情况属于商业秘密或者个人隐私，可以不用告知保险人

D.按时交付保险费

保险标的的有些情况属于商业秘密或者个人隐私，可以不用告知保险人

A.公开原则

B.公正原则

C.公平原则

D.最大诚信原则

最大诚信原则

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；

不予核准的，应当说明理由。

A.三个月

B.四个月

C.二个月

D.六个月

三个月

设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币（）元。

A.5亿

B.3亿

C.2亿

D.1亿

2亿

采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。

A.50%

B.20%

C.30%

D.10%

30%

甲企业投保财产险１00万元，在一次电路短路火灾事故中，实际遭受损失为95万元，为保护和抢救财产支出必要费用为10万元，为确认保险责任范围内的损失交付的估价合理费用为２万元。

保险公司应向甲企业赔偿（）。



A.107万元

B.100万元

C.105万元

D.95万元

107万元

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应当依照前款规定进行报告和公告。

在报告期限内和作出报告、公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

A.10%10%2

B.5%5%5

C.5%5%3

D.5%5%2

5%5%2

当保险事故发生后，有关的当事人行为的以下判断，哪个不符合保险法的规定？

A.受益人可以不用提供证明材料，只凭保险合同的规定就可索赔

B.保险人依据自己的调查确认有关的保险事故，投保人、被保险人或者受益人不服保险人的调查结论的，可以提起诉讼

C.投保人、被保险人或者受益人在提出请求赔偿或者给付保险金时，应当提供其所能提供的与确认保险事故的性质、原因、损失程度等有关的证明和材料

D.保险人依据保险合同的约定，认为有关的证明或者资料不完整的，应当通知投保人、被保险人或者受益人补充提供有关的证明和资料

受益人可以不用提供证明材料，只凭保险合同的规定就可索赔

甲为自己投保一份人寿险，指定其妻为受益人。

甲有一子4岁，甲母50岁且自己单独生活。

某日，甲因交通事故身亡。

该份保险的保险金依法应（　　）。

A.作为遗产由甲妻、甲子继承

B.作为遗产由甲妻一人继承

C.全部支付给甲妻

D.作为遗产由甲妻、甲子、甲母共同继承

全部支付给甲妻

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。

A.九个月

B.二个月

C.六个月

D.三个月

六个月

财产保险有如下几类：

A.运输工具保险。

B.货物运输保险。

C.灾害事故险。

D.农业保险。

灾害事故险。

货物运输保险。

运输工具保险。

农业保险。

保险法中规定的代位请求赔偿权的基本内容包括哪些？

A.保险人行使代位请求赔偿的权利，不影响被保险人就未取得赔偿的部分向第三者赔偿的权利

B.被保险人已经从第三者取得损害赔偿的，保险人赔偿保险金时，可以相应扣减被保险人已取得的赔偿金额

C.因第三者对保险标的的损害造成保险事故的，保险人自向被保险人赔偿保险金之日起，在赔偿金范围内代位行使被保险人对第三者请求赔偿的权利

D.保险人向被保险人赔偿保险金后，被保险人有权放弃对第三者请求赔偿的权利

因第三者对保险标的的损害造成保险事故的，保险人自向被保险人赔偿保险金之日起，在赔偿金范围内代位行使被保险人对第三者请求赔偿的权利,被保险人已经从第三者取得损害赔偿的，保险人赔偿保险金时，可以相应扣减被保险人已取得的赔偿