证券投资基金 总10套第1套Word文件下载.docx
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以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（）原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果。
一致性
客观性
公正性
长期性
9：
（）是将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF，密切跟踪标的指数表现，采用开放式运作方式，可以在场外申购、赎回的基金。
ETF
LOF
基金中的基金
ETF联接基金
10：
1997年11月14日颁布的（）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。
《中华人民共和国证券法》
《开放式证券投资基金试点办法》
《中华人民共和国证券投资基金法》
《证券投资基金管理暂行办法》
11：
（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
健全性原则
有效性原则
独立性原则
相互制约原则
12：
（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
后台管理系统
前台业务系统
监管系统信息报送
信息管理平台应用系统
13：
当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（）。
买入并持有策略
动态资产配置
投资组合保险策略
投资组合策略
14：
预期理论暗含着一个假定是：
不同期限的债券是可以（）的。
相互替代
不能相互替代
在一定条件下可以替代
互换
15：
（）构成托管人内部控制的基础。
环境控制
风险评估
控制活动
信息沟通
16：
（）是通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。
消极的股票风格管理
积极的股票风格管理
稳定的股票风格管理
稳健的股票风格管理
17：
一般买卖双方对价格的认同程度通过（）得到确认。
成交金额大小
交易时间的早晚
报价的高低
成交量大小
18：
基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。
1次
3次
2次
无限制
19：
根据股利贴现模型，应该（）。
买入被低估的股票，买入被高估的股票
买入被低估的股票，卖出被高估的股票
卖出被低估的股票，卖出被高估的股票
卖出被低估的股票，买入被高估的股票
20：
（）应对（）所采用的估值技术的科学性、合理性、合法性等方面进行审查，以保证通过估值技术获得的估值结果是公允的。
基金管理人，基金份额持有人
基金管理人，基金托管人
基金份额持有人，基金托管人
基金托管人，管理人
21：
基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基金合同生效四个步骤。
发售
批准
发行
申购
22：
对于基金净收益率的计算，以下说法不正确的是（）。
简单（净值）收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响
时间加权收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响
一般算术平均收益率要小于几何平均收益率
算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计
23：
（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。
恒定混合策略
24：
基金管理公司应当建立健全独立董事制度。
独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1／3。
3
4
5
6
25：
在收益率与系统风险所构成的坐标系中，（）实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。
特雷诺指数
夏普指数
詹森指数
道氏指数
26：
如基金运作发生的费用（）基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
大于
小于
等于
大于等于
27：
下列基金费率不属于投资者在买进与卖出基金环节一次性支出的费用的是（）。
管理费率
认购费率
申购费率
赎回费率
28：
（）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
明确责任
权利制衡
风险控制
严格授权
29：
（）证券组合以资本升值为目标。
（即未来价格上升带来的价差收益）
收入型
避税型
增长型
货币市场型
30：
2006年之后，基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。
5％，2％
10％，2％
10％，l％
5％，l％
31：
持续增长率和红利收益率对公司的增长前景进行预测时，这两个变量应该是互补的，同时还必须注意它们之间的（）关系。
正相关
负相关
不相关
线性相关
32：
关于股票价值的估值，下面叙述正确的是（）。
最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具
对于成长型的股票，常采用股息率的方法估值
在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标重要
33：
（）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
股票投资组合管理
债券投资组合管理
基金绩效衡量
34：
根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。
1
2
35：
β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平的关系是（）。
线性
凸性
36：
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（）的内容。
内部环境控制
销售业务流程控制
会计系统内部控制
监察稽核控制
37：
我国开放式基金的估值频率是（）。
每一个交易日
每两个交易日
每周
没有明确的规定
38：
相比于替代互换，市场间利差互换的风险要（）一些。
更小
更大
平稳
复杂
39：
从（）看，资产配置的主要类型可分为全球资产配置，股票、债券配置和行业风格资产配置。
范围上
风险特征上
资产性质上
收益特征上
40：
如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
10
15
30
41：
我国基金托管人由（）批准的商业银行担任。
中国证监会
中国人民银行
中国证监会和中国人民银行
中国证监会和中国银监会
42：
QDII基金份额净值应当在（）披露。
估值日前1个工作日
估值日
估值日后1个工作日内
估值日后2个工作日内
43：
最优证券组合是指，相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的（）是使投资者最满意的有效组合。
位置最低
位置最高
曲度最大
曲度最小
44：
给定证券A、B的期望收益率和方差，证券A与证券B不同的（）将决定A、B的不同形状的组合线。
收益性
风险性
关联性
流动性
45：
任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，可以（）。
对不同分类的基金进行合并评价
对基金合同生效超过6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名
对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名
对特定客户资产管理计划进行评价
46：
N日的乖离率=（）。
（当日收盘价一N日移动平均价）÷
N日移动平均价×
100％
（当日开盘价一N日移动平均价）÷
N日移动平均价×
（当日收盘价一N日移动总价）÷
（当日收盘价一N日移动平均价）÷
N日移动价×
47：
下列关于风险准备金的说法正确的是（）。
提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益
2007年之后按照不低于基金管理费收入的l0％计提风险准备金
风险准备金余额达到基金资产净值的2％时可不再提取
风险准备金使用后余额低于基金资产净值1％的，基金管理公司应继续提取
48：
人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。
外在因素
内在因素
个人因素
社会因素
49：
投资者申购基金成功后，投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。
T+0
T+1
T+2
T+3
50：
（）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
资产保管
资金清算
资产核算
投资运作监督
51：
开放式基金的基金份额持有人未选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额的，基金管理人应当（）。
支付现金
劝其转为基金份额
协商支付
不分配利润
52：
实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使可能的实际值与预测值的平均偏差达到（）的点估计值。
最大
最小（最优）
零
等于1
53：
（）即一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。
产品线的广度
产品线的宽度
产品线的深度
产品线的长度
54：
（）的基金产品线，即基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品，以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要。
55：
董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）独立董事同意。
1／3以上
1／4以上
2／3以上
1／2以上
56：
内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
合法、合规性
全面性
审慎性
适时性
57：
（）是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。
收入型基金
增长型基金
开放式基金
平衡型基金
58：
对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言（）。
消极的股票风格管理有意义
消极的和积极的股票管理均有意义
积极的股票风格管理有意义
消极的和积极的股票管理均无意义
59：
风险溢价与承担的风险大小成（）。
正比
反比
60：
（）是满足投资者需求的手段。
产品
费率
促销
渠道
二．多选题
当发生对（）产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。
基金份额持有人权益
基金管理人权益
基金托管人权益
基金价格
建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度要求（）。
股东不得越过股东会、董事会直接干预公司的经营管理或基金财产的投资运作
不得在证券承销、证券投资等业务活动中要求基金管理公司为其提供便利
不得要求公司直接或间接为其提供融资或担保
不得利用技术支持等方式将所获得的非公开信息为任何人谋利
从基金管理人的角度看，基金的运作活动可以分为（）。
基金的发行
基金的投资管理
基金的市场营销
基金的后台管理
对于投资组合保险策略，以下表述正确的是（）。
投资组合保险策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出
投资组合保险策略支付模式呈凸型
投资组合保险策略有利的市场环境是强趋势的市场环境
投资组合保险策略要求的市场流动性较小
以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的规范正确的是（）。
基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人
内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49％
基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东
一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家
根据募集方式的不同，基金可分为（）等类别。
公募基金
被动（指数）型基金
主动型基金
私募基金
下列关于基金宣传推介材料规范的说法正确的是（）。
基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导
基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确、清晰
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致
可以使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”等词语进行语言表述
对多数开放式基金（不包括QDII基金）来说，在其放开申购、赎回后，则会披露每个开放日的（）。
基金资产净值
基金份额净值
基金份额累计净值
基金清算净值
董事会审议下列（）事项应当经过2／3以上的独立董事通过。
公司及基金投资运作中的重大关联交易
聘请或者更换会计师事务所
公司管理的基金季度报告
公司和基金审计事务
（）是组合管理的基本目标。
避免风险
分散风险
最大化股东利益
最大化投资收益
影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有（）。
投资者的年龄或投资周期
财富净值和风险偏好等因素
关于LOF份额的认购，以下说法正确的是（）。
LOF可采取场内认购和场外认购方式
场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统
我国只有深圳证券交易所开办LOF业务
投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额
（）基金复核与基金会计账目的核对同时进行。
月末
季末
年中
年末
对多数开放式基金（不包括QDII基金）来说，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露一次（）。
以下说法中（）属于完全预期理论。
远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期
远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价
流动性溢价为零
长期债券的收益率可以直接和远期利率相联系
下列公式正确的是（）。
净认购金额=认购金额／（1+认购费率）
净认购金额=认购金额／（1－认购费率）
认购费用=净认购金额／认购费率
认购份额=（净认购金额+认购利息）／基金份额面值
会计异常体现在（）。
小公司效应
盈余意外效应
市净率效应
市盈率效应
QDII基金定期报告中的特殊披露要求包括（）。
境外投资顾问和境外资产托管人信息
境外证券投资信息
投资境外市场可能产生的风险信息
外币交易及外币折算相关的信息
关于封闭式基金的交易，以下说法正确的是（）。
封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
每份基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币
封闭式基金的交易实行T+1交割、交收
封闭式基金价格涨跌幅限制比例为30％
（）是基金设立的两个重要法律文件。
风险揭示书
基金合同
基金招募说明书
基金宣传册
下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。
股票基金应有60％以上的资产投资于股票，债券基金应有80％以上的资产投资于债券
基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券
货币市场基金可投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券等
货币市场基金仅投资于货币市场工具
从基金管理人的角度看，基金的运作活功可以分为（）。
一般情况下，基金托管人要对（）的各类证券资产数量和余额等每日核对。
基金银行存款账户
基金结算备付金余额
基金证券账户
基金债券托管账户
切点证券组合T的经济意义有（）。
所有投资者拥有完全相同的有效边界
投资者对依据自己风险偏好所选择的最优证券组合P进行投资，其风险投资部分均可视为对T的投资
与市场处于均衡状态时，最优风险证券组合T就等于市场组合
所有投资者拥有同一个证券组合可行域和有效边界
《证券投资基金法》规定，我国基金份额持有人享有的权利包括（）。
分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产
依法转让或申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会
对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料
对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼
以下关于ETF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。
ETF的申购、赎回通过交易所进行
ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
只有资金在一定规模以上的投资者（基金份额通常要求在50万份以上）才能参与ETF的申购、赎回交易
ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标
反映股票基金风险大小的指标主要有（）。
行业投资集中度
贝塔值
持股集中度
标准差
下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有（）。
每日进行分配
货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润
当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
ETF上市后要遵循的交易规则有（）。
基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
基金价格涨跌幅比例为10％，自上市首日起实行
基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出
基金申报价格最小变动单位为0.005元
因持有股票而享有的配股权，其估值办法是，从配股除权日起到配股确认日止，（）。
如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值
如果收盘价低于配股价，按配股价高于收盘价的差额估值
如果收盘价等于配股价，估值为零
如果收盘价低于配股价，估值为零
督察长的主要职责包括（）。
监督检查基金管理公司内部风险控制情况
对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
向基金管理公司总经理报送工作报告
督察长的执业素质和行为规范有（）。
3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
可以授权他人代为履行职责
对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
结合对（）的挑战，人们提出的市场异常策略，如小公司效应、日历效应等。
弱式有效市场
半强式有效市场
强式有效市场
无效市场
开放式基金的代销是一种通过（）等代销机构销售基金的方法。
银行
证券公司
保险公司
证券交易所
投资期分析法中两种不确定性的组成成分是源于（）。
时间成分
票息因素
到期收益率变化所带来的资本增值或损失（收益成分）
票息的再投资收益
节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购、赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露（）。
节假日期间
升级会员 