上海市创业投资引导基金申报材料模板Word文档下载推荐.docx

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6.风险控制

3、投资关键条款清单

4、合伙协议

5、募资说明书

1.基金名称和注册地址

2.基金投资方向

●节能环保

●清洁能源

●新材料

●其它

3.基金类型

4.募资时间及基金存续期

5.基金募集方式

6.基金组织架构

7、投资决策

（五）创业投资管理企业的业绩说明书

1.至少3个作为Leader的投资案例介绍（其中包含一个失败案例）。

目前已成功投资于个项目，

基本情况如下：

1、XXXX

项目责任合伙人：

负责投资经理：

首次投资日期：

二轮增资日期：

投资金额：

占股：

公司阶段：

基本情况介绍

2.被投资企业列表（附件四）。

序号

项目名称

行业

投资时间

投资轮次

投资金额

占股比例

是否Leader

派出董事

是否派出、招聘高管

投资是否在盈亏平衡点后

投资退出时间

退出方式

投资收益

项目是否有后续增值融资

项目公司联系人及电话

（六）创业投资管理企业的投资决策、风险控制、激励机制等制度文件；

1、投资决策

2、风险控制

3、激励机制：

4、激励及考核办法

5、管理公司业绩报酬分配制度

（七）主要经营管理人员的身份证明和履历材料；

（八）最近三个财务年度的会计报表和审计报告及最新财务月报表；

（九）创业投资企业所管理的或者创业投资管理企业所受托管理的创业投资资金规模的证明文件；

（十）上海市创业投资引导基金申请机构登记表（附件二）；

（十一）上海市创业投资引导基金创业投资企业尽职调查清单（附件三）；

（十二）引导基金认为需要提供的其它材料。

申请材料目录-附件二

上海市创业投资引导基金申请机构登记表（附件二）；

上海市创业投资引导基金申请机构登记表

申请机构名称（管理机构）

基金名称（创业投资企业）

拟成立基金规模

管理机构注册地址

管理机构法人代表/负责人

管理机构股东及持股比例

管理机构联系人/联系方式

曾受托管理资金规模

拟组建基金投资策略

已投资项目情况

已投资初创期科技型中小企业情况

备案情况

申请机构是否在政府主管部门备案且处于年检有效期限内

是　□否　□

负责人签名　　　　　　　　　　　创业投资机构盖章

申请材料目录-附件三

上海市创业投资引导基金创业投资企业尽职调查清单

一、申请引导基金参与的基金（投资公司）基本情况（“新基金”）

拟组建创业投资企业的名称

企业性质

管理企业

存续期

投资阶段

投资行业分布

区域分布

募集资金规模

申请引导基金出资额

意向出资人及出资额

管理费

利润分配

出资安排

投资决策机构及决策制度

管理团队及主要成员

二、拟组建基金（投资公司）部分

1.1拟组建基金的企业性质

1.2拟组建基金的规模和资本构成情况

1.3拟组建基金的行业投资组合和投资区域

1.4拟组建基金的投资项目阶段

基金投资组合为投资于初创期科技型中小企业与有上市潜力的成长期科技型中小企业相结合，基金总体将有不低于70%的资金投资于初创期科技型中小企业。

1.5拟组建基金的存续期

1.6拟组建基金的管理费、其他费用及业绩奖励

1.7拟组建基金的竞争策略

（1）基金的项目开发策略，项目开发的来源及判断标准

（2）基金的投资后管理策略

（3）基金的项目退出策略

三、已管理基金（投资公司）情况（有多个可增加）

1XXXXX的基本情况

1.1XXXXXX基本情况及证明文件

1.1.1营业执照、工商登记证明等

1.1.2委托管理协议、公司章程、银行托管协议

1.1.3历史沿革及证明文件，基金基本情况历次变化的证明文件

1.2出资人的基本情况及募资历史

1.2.1出资人情况介绍

1.2.3历次出资变动

1.3组织架构及人员情况

1.4财务情况

四、管理公司（机构）部分

1管理公司（机构）的基本情况（以下称为“公司”）

1.1公司基本情况及有效期内的证明文件

1.1.2委托管理协议、公司章程等

1.2历史沿革及证明文件，公司基本情况历次变化的证明文件

1.3股东（合伙人）的基本情况及变动历史

1.4组织架构及人员配置情况

2业务经营历史情况

2.1历史上管理基金的投资偏好：

投资类型、地域范围、行业、规模、阶段等

2.2历史上管理基金的业绩

2.2.1管理团队成员成功募集创业投资基金情况（个数、金额、出资人名录及结构等），以及其他募资能力说明

2.2.2先前基金的内部收益率

2.2.3按时（包括延长期）完成基金退出的情况（包括到期项目退出比例、到期现金返回比例等）

2.2.4被投资项目成功进行了后一次融资（且增值）的比例

2.3已经投资的主要项目

2.3.1主要已投资项目介绍（至少三个早中期案例，其中至少一个失败案例）

2.3.2以往投资企业列表（附件四）

包括项目企业名称、行业领域、投资时点、持股时间长度、投资轮次、投资金额和比例、投资后项目运营业绩等。

行业领域

（万元）

持股比例

本基金是否领投

是否有董事席位

是否派出管理人员

投资时是否在盈亏平衡点后

股权持有时间

拟退出方式

2.3.3投资合作伙伴

2.4拟投资的项目介绍

3拟组建基金的投资管理团队情况

3.1投资管理团队组织架构

3.2主要投资管理团队

3.2.1主要团队成员介绍（包含时间的工作履历、工作关系所在单位、教育背景、当前管理基金情况）

3.2.2管理团队及成员作为牵头投资人（Leader）的投资项目列表及团队成员个人发挥的作用

3.2.2团队成员兼职情况（全职比例、主要成员正在管理其他基金的情况、主要成员在本基金投入时间比例等）

团队成员无兼职情况，全心致力于公司的业务。

4团队能力评估

4.1投资能力

4.1.1项目来源渠道

4.1.2投资决策流程及风险控制

1.投资策略

管理人将遵循充分利用技术进步、经验及相关资源的投资策略，使基金的投资得到长期的资本收益。

管理人在遵循法律法规和政策的前提下，实现基金利益的最大化并在有效控制风险的基础上实现收益性、流动性与风险性相匹配的目标。

2.投资重点

在为基金选择投资项目时，管理人将侧重选择高科技和/或高增长和高潜力的企业。

并全面关注其他新兴产业。

3.内部决策流程

4、风险控制

5、投资限制

4.1.3竞争取得项目的策略和优势

4.1.4作为领投投资人的经验

4.2项目管理能力

4.2.1细分行业投资经验

4.2.2提供增值服务的能力和成绩

4.3退出能力

4.3.1项目评级分类标准

4.3.2投资损失类项目的处理流程

4.3.3项目退出方式的历史数据

5管理偏好

5.1向被投资企业派遣或协助招募管理人员的情况及案例

5.2向被投资企业派遣董事的情况及案例

5.3首次投资完成时保留重大事项否决权的情况及案例

5.4对被投资企业跟踪交流的频率情况

6投资偏好

6.1历史上投资未达到年度盈亏平衡的项目的情况

6.2历史投资项目投资阶段列表

项目数

平均首次投资获得股权比例

平均单个项目投资金额

天使或种子期

A轮

B轮及以后

Pre-IPO

总计