西方国际贸易理论下Word格式文档下载.docx
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相反，如果缺乏充分的理论依据，哪怕有强硬的政治支持，一个提案也有可能被否决。
我本人在政府工作的那段时间内，就常常看到政治考虑优先于经济分析的情况这并不奇怪，但令人惊奇的是，有时甚至一些有强烈政治背景的政策，由于没有很好的理论分析基础而陷入困境。
我听说，一家公司的一项政策建议虽然得到了工商界和政界许多身居高位的朋友的广泛支持，但一年多仍然毫无进展，主要原因是政府经济学家们能轻易地把这些提议批得一文不值。
最后，这家公司请了一些优秀的经济学家为其撰写了一份很有说服力的报告，很可能正是因为这个因素或其他一些原因，该公司最终摆脱了窘境。
这里的关键是这家公司发现了理论分析的质量确实会改变提案的说服力。
一位美国高级贸易官员在谈到贸易政策的政治压力时说：
“贸易保护主义者们所需的只是一个理论领袖一个贸易保护主义的阿特拉弗。
在本书中，我不想指出他是谁，不过这位官员的确又一次道出了理论分析的重要性。
无论一项政策背后的利益集团有多么强大，如果该提议缺乏令人信服的理论支持，也会遭遇到重重困难。
至此，我只强调了我们必须重视经济分析是因为它在政策制定中起着重要作用。
这也许是一个很关键、很现实的原因，但还有一个更重要的原因：
理论分析常常是正确的，它能揭示出一些不作分析时有可能被忽视的问题。
我们经常认为，如果一个高水平的商人在其工作领域或行业内是一个专家，那么他在分析政策对其行业的影响方面也应是一个权威。
如果政策的影响是直接的，这种认识也许是对的。
但是，经济政策的许多最重要的影响往往都是间接的。
在这种
情况下，一个能透过现象得到全面认识的理论分析就变得至关重要。
经济学家们在这些方面可以有所作为，因为正是在对间接效应的分析中，理论分析和数学模型变得十分有用。
下面，让我以三个贸易政策为例来说明这一观点。
第一个例子是关于农产品贸易的问题。
与欧共体
农产品出口的冲突，使得美国有时也考虑运用补贴或其他优惠政策促使其他国家购买美国而非其竞争对手欧共体的农产品。
这项提议的支持者通常会提出一个有关补贴可以带来额外出口的估计。
这个估计是基于占领目标市场的直接影响做出的。
然而，由于忽视了间接影响，这种估计通常偏高。
例如，欧洲的谷物从某个市场退出，就不得不出口到另一个市场上去，除非欧共体愿意削减其出口，否则结果将是美国在其他地方失去市场，美国出口的净增长就会比预计的小。
第二个例子是有关财政预算政策和国际竞争力的关系问题。
许多经济学家认为，美国目前的贸易赤字很大程度上是由于财政赤字引起的，因为财政赤字使利率提高，高利率吸引国外资本流入，从而使美元升值，并造成美国竞争力的下降。
这里要指出的是，影响当前美国企业国际竞争力的最主要因素，来自于那些并非直接针对受影响的市场制定的政策，来自于那些即使对自己的行业战略十分熟悉的企业经理也可能不太理解的政策。
这样就有必要进行抽象的推理，从这些特定的产业出发，理解这类政策的影响。
第三个例子来自吉恩格罗斯的一篇论文。
在他的论文中指出，出口部门不得不为了获得有限的资源（如熟练的劳动力等）而相互竞争。
对一些部门的出口支持政策将提高使用这些资源的成本，从而导致另一些部门竞争力的减弱。
这意味着在采取任何一种有选择性的
出口鼓励政策之前，必须非常清楚地认识到哪些出口部门在边际上比其他部门更值得扶持，否则这种举措会降低生产率。
以上的例子表明，从理论上进行经济分析，对正确评估贸易政策是必不可少的。
然而，经济学家提供理论分析这一事实，并不能也不该自然而然地赢得认可。
我们还需要确定这些分析是否确实与现实密切相关。
从这点来看，对贸易政策的传统经济分析开始显得有点力不从心。
尽管大多数的经济学家仍然坚信自由贸易，然而，古典经济学中用来支持自由贸易的经济分析开始显得越来越不切实际。
一方面，这是因为世界已经发生了变化，一直可以年甚至用来说明年的经济状况的古典的自由贸易理论，已不适用于解释年的世界经济。
其中的原因我们会在下一节讨论。
另一方面，这是因为我们对市场的运作规律有了更深的了解。
无论哪个原因，关键的问题是，经济学家们可能仍然会支持自由贸易，但如果他们想保持其理论的可信性，就必须更新自己的论据。
贸易政策环境的变化
对商人和政府官员来说，理解国际贸易与贸易政策的经济分析是十分重要的。
然而，本书的主题并非只是贸易的经济分析，而是贸易政策的“新思路”。
在过去的几年中，经济学家分析贸易问题的方式已经开始改变。
正如我们将在下文讨论的那样，这种变化可能最终导致贸易政策的变化。
为了理解这种新思路的含义，首先必须弄清转变观念的原因。
我们可以举出贸易政策的经济分析发生变化的三个原因：
首先，贸易在美国经济中的地位和美国在世界经济中的地位已经改变了；
其次，国际贸易自身的特征一直在发生变化，并影响到美国和其他国家；
第三，经济学领域的思想变化，尤其是在产业结构和竞争的分析中发生的思想变化，也影响了从事贸易政策研究的经济学家。
美国在世界经济中地位的变化
在过去的几十年中，美国在世界经济中地位最重要的变化，是贸易的重要性稳步上升。
让我们用一个简单的数字来说明：
1960-1980间，进出口占美国制造业增加值的比重增长了一倍多。
这种变化并不仅仅局限在量上，它说明了国际因素对美国的重要性发生了质的变化。
在1960年，美国制造业的产品主要是面向国内消费者，企业的竞争对手主要是国内的厂商。
他们即使出口，通常也只是较次要的行为；
即使有来自外国厂商的竞争，通常也是不足为患的。
到了80年代，国际因素成为一个重要方面。
很多企业，也可能是大多数的企业，要么严重依赖出口，要么在美国市场上面对外国企业的激烈竞争。
这些因素是如何影响我们在贸易政策方面的观点的呢？
最主要的影响是：
它把以前一直被认为是纯国内性质的问题转化为一个把贸易政策作为重要组成部分的问题。
尤其是在处理市场控制力、超额回报率以及创新和技术变革等问题时，我们都不能不慎重考虑贸易政策。
首先考虑市场控制力问题。
在只有少数企业集结的行业中，美国传统的政策是限制公司，以牺牲消费者利益为代价，抬高价格和赚取超额利润。
如今美国已成为一个贸易大国，政策目标就复杂化了。
一方面，政府仍然要保护消费者免受剥削；
另一方面，在有高收益的情况下，还要考虑让本国厂商保持并扩大在这些高收益中的份额。
正如从本书中将看到的那样，我们有理由相信，在只有少数企业集中的产业中，贸易政策可以发挥积极作用，增进本国厂商的利益。
或者，我们至少应该关注外国政府是否有可能采取这种贸易政策来促进该国这类产业中厂商的发展。
接下来看看创新与技术变革。
美国在这方面的政策是鼓励企业进行像基础性研究一样能在经济中其他部门产生有价值的技术外溢的创新活动。
这方面之所以成为一个贸易问题，是因为美国现在只是许多从事产生这种外溢活动的国家之一。
这意味着贸易政策可以是决定技术变革速度的一个重要因素。
比如，外国通过补贴或者保护国内市场来“支持”高技术部门的发展，可能使美国一些确实对美国经济其他部门产生外溢的行业萎缩，
这也许是考虑产业政策的国际影外溢的行业萎缩响的核心问题。
【资料库】
一．美国的贸易和产业政策：
纺织、钢铁和汽车产业的经验
本文讨论美国的衰退产业（主要是纺织、钢铁和汽车产业）的贸易和产业政策。
这三个产业部门是今天美国制造业中保护问题最多的部门，而且全都经历衰退或停滞的阶段。
1983/1984年度与1973年的峰值相比，钢铁生产下降了35%，汽车生产下降了22%。
具有讽刺意味的是，保护历史最长的纺织业和服装业，生产下降幅度较小：
1984年，纺织业的产量与1973年的峰值持平，服装业的产量比峰值1979年只下降了7%
原则上，美国的产业和贸易政策以市场导向和自由贸易为前提，特别反对政府应该关照某些特殊产业、限制其他产业发展的看法。
受到特殊照顾的产业只有国防和农业。
美国产业政策的基本形式，历来是政府允许个别生产部门不对国外开放，但这只作为非常有限的例
外。
在实践中，这些少数例外不是为幼稚产业发展所设计的任何宏伟计划的结果；
或者用本书的其他论文中的术语来说，它们不是出于战略性贸易目标而实施的；
相反，它们是迫于政治压力或者是确定“进口伤害”（根据美国贸易法201条款）的非常技术化的标准得到满足时，不情愿地偏离自由贸易的基本原则。
最近的一次实证分析表明，在美国决定保护的过
程中，政治因素明显占据统治地位。
我估算了一个统计模型，它可以解释从logic模型中的贸易壁垒是那些由产业对保护需求与政府对保护供给的意愿相互作用而导致的贸易壁垒。
影响需求的因渗素主要是保护给产业和劳工带来的收益。
进口渗透越深，产业从保护中获得的潜在收益越大。
产业的集中度越高，游说的努力就越大（不劳而获“搭便车”的小企业越少）。
各种潜在的比较优势指标也进入需求方（竞争性较强的产业从保护中受益甚少，甚至可能因外国的报复而受损）。
从供给方讲，如果产业的劳工多（因为关系到选票的数量），或者工资非常低（因为公众更多地给予同情），或者部门增长缓慢而进口渗透的增长却很快（这是在没有保护的情况下衡量调整成本的两个方面），政府可能乐意提供保护。
该模型的结果表明，在美国影响保护政策的两个主要因素是：
部门的劳动力规模和进口渗透的水平
（而不是变化率）。
前者是产业的政治影响力的一个指标；
后者反映了限制进口对产业经济利益的影响程度。
因此，政治影响力以及利益集团从保护中获得的潜在利益的相对大小，似乎决定着美国的保护状况。
其他与国民经济的成本和收益关系更密切的因素（特别是调整成本）在统计上是不显著的。
今天在考虑产业是否应当享受保护时，该产业的劳动力扮演了相当重要的角色。
纺织业和服装业有200万工人万，汽车产业将近100万钢铁产业到50年代中期也高达70万。
这三大产业都享受着保护。
最近关于铜的决定再次证实了劳动力数量的重要性，总统拒绝对这个劳动力数量少的部门实行保护。
（虽然以铜作为投入的制造业还有更多的劳动力，在决定中明确提到了这一因素。
在过去的3年里，由于30年代以来最严重的衰退，以及美元最近被高估了30%左右，美国要求加保护的压力越来越大。
币值高估相当于给进口产品30%的补贴，对出口产品征收了相同数量的税。
保护的压力已经造成了损失。
从哲学上坚持自由贸易的管理者已采取了几项重要的保护措施，其中包括食糖配额、持续增加对纺织品的保护、日本汽车的自愿出口限制，以及对钢铁配额采取的新体制。
（最近又把自愿出口限制扩展到了重要的发展中国家的供应商。
）
且不说来自商业和汇率周期的压力，积极的产业政策还面临着许多基本困难。
尽管从表面上看，用刺激私人部门生产的政策替代消极的产业保护政策，看起来可能很有吸引力，但仍有充分的理由怀疑这种战略。
很明显，很难挑选出胜者和负者：
我们事先很难判断哪一个产业未来具有比较优势。
另外，扶持某些部门意味着从经济中转移出来的一部分资源的成本被抬高。
因此，积极的产业政策也差不多会不可避免地成为原来那些制定保护政策的政治力量利益集团的囊中物，最后的结果可能是美国政府为过去的，而不是将来的产业提供激励。
欧洲的经验也倾向于证实这种判断，它们的产业政策似乎延长了即将被淘汰的产业部门的痛苦，而不是促使它们转变为新产业部门，这表明政策制定者对政治的考虑多于对经济的考虑。
即便政策的制定能够注意到未来的发展，认为发达的工业国家就可以为幼稚产业提供政府支持是合理的说法也是值得怀疑的。
在此只列举一个理由，古典的幼稚产业理论假定资本市场发育不够完善，不能为私人企业提供资金，用以弥补“干中学”的头几年的亏损（幼稚产业成熟以后就能够赚取高额利润）。
然而，美国的资本市场是世界上最发达的。
二．调整的概念
战后美国贸易政策中认可的贸易保护概念的一个重要方面是，任何保护政策都是为了弱化进口伤害而暂时实施的，受保护的产业应该逐渐调整，而不会受到永久的保护尽管大多数经验研究表明，不给予保护而根据进口进行调节的总经济成本，远小于实行保护给整个经济造成的成本，但这种调整性保护概念有着其内在的吸引力，而且这一原理竟然受到越来越多的推崇。
纺织业和服装业从60年代早期开始就一直没有放松过保护；
钢铁产业也不断呈现出类似的被持久保护的迹象；
而且，如果对汽车产业的保护在创记录的高利润和就业反弹之后能在年继续实行，也同样很难看到保护的结束。
对调整这个概念来说，基本的困难是永远也弄不清楚它是意味着向上还是向下调整。
设想一个产业部门可能在一个短暂的保护期间很快增强了竞争力，在重新取消保护之后可以成功地与进口商品抗衡。
这种调整意味着振兴。
另外，对于一国缺乏比较优势的部门可能是由于非熟练工人是重要投入，而该国相对于人力资本和物质资本来说缺乏这种要素，调整的准确含义是生产逐步收缩，即以一个适当的速度通过自然缩减或可接受的转出率来裁减该产业的雇员。
在这种情形中，暂时保护的角色只是弱化不可避免的失业，以及分担由于国际分工而给丧失比较优势的产业的劳动力造成的代价。
政治上的一个严重困难是，产业本身及其劳工组织很少认为除了振兴式的调整外还可能有其他形式的调整。
它们不认为收缩式的调整也是一种选择。
这种观点是可以理解的，但对于公共政策的目的来说则太狭隘了。
对经济整体而言，必须认识到这两种意义上的调整都是可供选择的政策。
对选定的产业实行保护，对经济的其他部门来说代价高昂例如，对钢铁产业的保护抬高了钢铁的价格，进而对使用钢铁的汽车产业的竞争力产生了不利的影响。
保护最终提高了消费者必须支付的价格，把消费者的一部分收入转移到了国内被保护产业的厂商和工人手中。
更糟糕的是，在自愿出口配额的情形下，通过增加所有生产者（包括国内的和国外的）相对于消费者的垄断力量，保护将收入从国内消费者转移给了国外厂商关税等老一套的保护形式，至少也以关税收入的形式把消费者的收入转移到了政府手中。
因为保护是有代价的，所以公众有权要求被保护的产业拿出调整及取消保护的明确的时间表，公众也有权要求在调整方面有具体的绩效。
两种类型的调整可以用图表示。
图中，纵轴表示产业生产率的增长率，通过减去美国制造业的平均生产率增长率使之标准化。
理想情况是用全要素生产率（包括单位资本产出和单位劳动产出），但在实践中，由于受到数据的限制，我们只能以单位劳动产出衡量的生产率进行分析。
另外，生产率最好以世界价格（不是被保护国的国内价格）计算的实际值衡量。
横轴表示各产业的就业变化率，也通过减去同期美国整个制造业的平均就业增长率使之标准化。
振兴式调整在图中用第1和第3象限表示。
在图的这一半，产业生产率的增长率超过了美国产业总生产率的增长。
至少相对于美国的其他产业而言，这些产业在提高竞争力方面是有进步的。
但仍有可能是国外的生产率增长得更快，使得该产业在国际上仍处于不利的位置。
第象限中，产业部门的振兴伴随着较低的就业水平。
产出是否真正下降，也取决于生产率的
增长是否大于就业的下降。
（因此，如果单位劳动产出增长，就业下降，即使对整个产业进行标准化调整后，产出还是增加了。
）在第1象限，振兴非常成功，不仅生产率快速增长，而且总的就业量也上升。
在第3和第4象限中是另一种类型的调整。
在这里，就业毫无疑问是下降了。
在第3象限，相对生产率也在下降，这说明这些产业还会进一步萎缩，而不会焕发生机。
在第4象限，相对靠近横轴的地带也是生产实际下降的区域，而且整个象限代表着一种就业的下降（至少相对于整个制造业的就业增长是如此）。
简而言之，公众应当认识到被保护产业或者会振
兴，或者会收缩。
这些产业应当落在第或象1、3或4象限。
如果在第2象限，那么该产业既没有振兴，也没有收缩；
即使是第象限的右手部分，从某种意义上说调整也失败了。
因为就业下降得越慢（离纵轴越近），产业收缩得就越慢，公众蒙受损失的时间就越长
资料来源：
《国际经济学译从：
战略性贸易政策与新国际经济学》保罗克鲁格曼箸，中国人民大学出版社，2000。
【习题库】
名词解释
一．有效需求
商品的总供给和总需求达到均衡状态时的总需求
二．投资乘数
对一个部门的追加投资，不仅会引起该部门收入的增加而且会发生一系列连锁反应，使其他有关部门收入增加，以致使收入总量为最初那笔投资的若干倍。
这个倍数即为投资系数。
简答题
一．李斯特是如何批评古典学派并阐述自己观点的？
李斯特认为古典学派的理论主要存在三个缺陷：
一是推行所谓的“世界主义”而忽视经济发展的民族特点
二是强调了各国追求当前的最大利益，却没有考虑各国和各民族的长远利益
三片面夸大了自由竞争的作用，否定国家干预经济过程的积极作用
李斯特认为德国经济已经落后于英法等国，如果实行自由放任的政策，不知何年何月才能追赶上。
因此，他主张德国政府就主动干预经济发展过程，实行保护贸易政策，以以便早日赶上发达国家。
二．简述李斯特的生产力理论
生产力就是创造财富的能力。
财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍。
为了生产力得到发展，国家必须实行保护贸易政策。
生产力来源于“物质资本”和“精神资本”两在因素。
在生产力的发展中，工业的作用比农业的作用要大得多。
三．李斯特保护贸易政策的具体内容有哪些？
一保护的目的
二保护的重点
三保护的手段
四保护的程度
五保护的期限
四．李斯特的保护贸易论有何积极意义？
有何缺陷？
积极意义：
1、对德国工业经济发展起到了重要的推动作用
2、其贸易保护理论和主张对发展中国家外贸政策的制定起到了积极的影响作用
3、李斯特的各个国家经济发展都有自己特殊规律的思想具有一定的积极意义
4、其生产力论包括非物质因素，这是西方理论的一大创新
缺陷：
5、经济发展的阶段的分割太片面
6、过分强调国家对经济的干预，并不有利于生产的发展
五．凯恩斯为什么主张国家干预经济？
资本主义经济危机中表露出来的资本主义经济的种种弊端，使凯恩斯看到仅仅靠市场机制的力量和自由竞争的调节已难以实现国家经济的协调和稳定发展，必须由政府出面对经济加以调节才行。
1、经济危机的发生是由有效需求不足引起的
2、有效需求不足是由三大基本心理规律造成的
3、只有国家直接干预经济生活，才能有效地解决需求不足的问题
4、政府推行超保护政策，争取外贸顺差，是增加有效需求的一重要途经
六．凯恩斯为什么主张国家应努力追求外贸顺差？
凯恩期指出，关于外贸顺差的重要性重商主义者们看得最清楚，他们认识到了只有争取外贸顺差，才能使货币流入，货币多了，本国的利率会降低，从而刺激投资和消除失业。
若为顺差，又不太在，则颇有鼓励作用；
若为逆差，则可能很快就会产生顽固的经济衰退。
七．简述对外贸易乘数论。
当外贸出现一定数量的顺差时，国民收入的增加量将是外贸顺差量的若干倍。
就业人数也会成倍增长。
八．凯恩斯是如何批评传统的自由贸易理论并阐述自己的观点的？
1、认为传统贸易理论所说的在自由贸易条件下包括劳动和资本在内的地切生产要素都能得到充分使用的假设在现实生活中不存在。
2、传统贸易理论在分析研究国际收支自动调节平衡的问题时忽略了外贸顺差的重要性。
九．试述凯恩斯超保护贸易理论的积极意义和局限性
1、对世界经济的发展起到了积极的推动作用
2、系统论述了国家干预经济、干预外贸的重要性，是西方国际贸易理论中的一场真正的革命
3、对外贸易乘数理论在一定程度上科学探讨了外贸与其它经济因素的内在联系
局限性：
4、掩饰资本主义经济危机的真实原因
5、追求外贸顺差是产生国际贸易摩擦和国际经济形势不稳定的重要根源
6、利息率水平的高低由心理因素决定的说法是不科学的
十.试述发展中国家的贸易条件趋于恶化的原因
1.科技进步的利益得不到平均分配
2.工业制成品价格的垄断性
3.工会组织作用不同
4.需求的收入弹性不同
5.技术革新使原料的耗费降低
十一.简述普莱维什的中心外围论
整个国际经济体系被分为两部分：
一是少数工业化国家，处在国际经济体系的中心；
另一部分是非工业化的发展中国家，处在国际经济体系的外围。
这种经济体系“反映出工业中心的主动作用和外围的被动作用，而且中心的经济波动会强化这些作用造成的后果。
十二.为什么说旧的国际分工格局不利于外围国家的经济发展
1、得到投资大部分利益的是资本输出国家而不是资本输入国家
2、出口生产的专业化阻碍了经济落后国家的发展
3、经济落后国家的贸易条件长期恶化
十三.普莱维什的政策主张有哪些
1、利用保护贸易政策改善需求弹性
2、利用保护贸易政策提高本国工业化程度，以彻底改变“外围”的地位
3、建立区域性共同市场，以利于外围国的工业化发展
4、中心国家向外围国家开放市场
十四.研究显示各国都为贸易保护政策付出了代价，为什么各国政府都还要实行这一政策？
要摆脱贫穷和走向繁荣，发展中国家必须大力发展本国的民族工业。
在存在工业化国家强大竞争的环境中，保护贸易政策的发展中国家推进工业化进程而不得不采取的手段。
十五.试述战略性贸易政策理论
战略性贸易政策的主要目标，是通过鼓励出口和限制进口来占有更大的市场份额，以扶持国内战略性产业的发展。
因此，其理论主要分为两在部分：
战略性出口补贴政策和战略性进口关税政策。
十六.举例分析战略性出口补贴政策
可结合日本经济发展初期的一些政策具体分析
十七.简述战略性进口关税政策
可搜集亚洲四小龙发展初期的一些政策具体分析
材料分析题
日本的产业政策
在过去的年里，日本的经济绩效令世人瞩目。
第二次世界大战结束时，日本的资本存量荡然无存，饥饿也成为严重的威胁。
然而，经过一个短暂的重建
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