交通运输工程建设企业安全生产标准化考评指标释义Word格式.docx
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【要点】
企业制定的安全工作方针、目标及安全考核指标的文件，要求内容明确、具体、量化，有时限性，并以文件形式正式发布。
二、制定实现安全工作方针与目标的措施
为了实现企业的安全生产工作方针与目标，企业要制定相应的工作要求和措施，明确责任人、责任部门以及完成的时间节点等。
【要点】查阅企业制定实现安全工作方针与目标措施，是否包括工作要求和措施，明确责任人、责任部门以及完成的时间节点等内容。
第二节中长期规划
一、制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。
（★★）
为实现安全生产工作方针与目标，企业应当制定安全生产发展规划，并将其纳入企业总体发展战略规划，实现安全生产与企业发展的同步规划、同步实施、同步发展。
安全生产规划可分为中长期规划和跨年度专项工作方案（或称为滚动规划）。
规划内容包括企业安全生产现状分析、指导思想与规划目标、主要任务与保障措施等内容。
查阅企业制订的安全生产规划，是否包括企业安全生产现状分析、指导思想、规划目标、主要任务、保障措施等内容。
查阅企业制定的跨年度专项工作方案（或称为滚动规划），是否进行目标分解。
安全生产规划与专项工作方案均应以文件形式正式发布。
第三节年度计划
一、根据中长期规划，制定年度计划和年度专项专项活动方案，并严格执行。
按照中长期规划目标和要求，企业要逐年推进安全生产工作的进步。
特别是要针对某些突出的安全生产问题或隐患，通过通过制定年度计划和年度专项活动方案，进一步细化工作，使其更具有针对性和操作性，包括指导思想、活动主题、组织机构、工作目标、时间节点与具体活动内容等。
查阅企业为实现中长期规划而制定的年度计划和年度专项活动方案的相关文件资料及活动记录。
第四节目标考核
一、将安全生产管理目标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标。
企业要结合实际，按照组织结构及下属单位在安全生产中可能面临的风险大小，将企业年度安全生产目标转化成阶段性的安全生产控制指标，并逐级分解，通过层层签订安全生产责任状的方式，落实到每个单位、部门、班组和岗位。
查阅企业制定阶段性安全生产控制指标的文件，是否对安全生产管理指标进行细化，并分解到各职能部门和岗位。
查阅签订的责任书，各项控制指标是否在上级下达的控制指标范围内，责任书上的签字是否为双方安全生产第一责任人。
二、制定安全生产目标考核与奖惩办法
激励约束、奖优罚劣是促进企业各项安全生产目标完成的一种有效方法，企业要制定相应的规章制度或管理办法明确考核与奖惩的程序和要求。
查阅企业制定的安全生产目标考核与奖惩办法等相关规章制度及文件资料。
三、定期考核年度安全生产控制指标完成情况，并奖惩兑现。
企业要对所属下级单位进行年度安全安全生产控制指标完成情况进行考核，考核结果要与绩效挂钩，并根据考核结果进行奖优罚劣，严肃查处每起责任事故，严格追究事故责任人的责任。
查阅企业对年度安全生产目标完成情况进行定期考核、奖惩兑现的文件资料及活动记录。
第二章管理机构和人员
第一节安全管理机构
一、成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。
安委会职责明确，实行主要领导负责制。
安全生产委员会（或安全生产领导小组）是企业安全管理的最高决策机构，应由企业安全生产第一责任人、分管领导与各有关部门人员组成，包括党、政、工、团等。
负责统一领导本企业的安全生产工作，对企业安全生产重大事项进行决策，审定企业安全生产计划和实施情况、审定安全生产规章制度，审定安全生产考核结果与奖罚等事项。
当机构人员变动时应及时调整。
查阅企业成立安全生产委员会、各下属各分支机构分别成立相应的领导机构（或安全生产领导小组）及相关工作职责的文件资料。
查阅企业是否实行主要领导负责制，工作职责明确。
查阅安委会、安全领导小组组成人员是否符合要求，并适时进行调整。
二、按规定设置独立的安全生产管理机构。
企业必须设置专门的安全生产管理机构（或称为安全生产监督管理部门），对安全生产工作进行归口统一管理。
安全生产监督管理部门是企业内部设置的专门负责安全生产管理事务的独立部门，对其他职能部门的安全生产管理工作进行综合协调和监督。
其部门级别与其他部门同级，与企业的审计、监察等部门同属监督管理体系。
查阅企业设置专门的安全生产机构（或称为安全生产监督管理部门）及其明确工作职能的文件资料。
三、定期召开安全生产委员会会议。
安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。
企业应该每年召开1次安全生产工作会议，每季度召开1次安全委员会会议（或安全生产领导小组会议），下属各分支机构每月至少召开1次安全生产工作例会】
查阅安全生产委员会会议记录、安全工作例会记录、会议纪要及会议出席人员的签字等文件资料。
第二节管理人员配备
一、按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员。
《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》（建质[2008]91号）第八条中规定：
建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备应满足下列要求，并应根据企业经营规模、设备管理和生产需要予以增加：
（一）建筑施工总承包资质序列企业：
特级资质不少于6人；
一级资质不少于4人；
二级和三级以下资质企业不少于3人。
（二）建筑施工专业承包资质序列企业：
一级资质不少于3人；
二级和二级以下资质企业不少于2人。
（三）建筑施工劳务分包资质序列企业：
不少于2人。
（四）建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构（以下简称分支机构）应根据实际生产情况配备不少于2人的专职安全生产管理人员。
《公路水运工程安全生产监督管理办法（交通部令2007年第1号）》第二十一条中规定：
“公路水运工程的施工现场应当按照每5000万元施工合同额配备1名的比例配备专职安全生产管理人员，不足5000万元的至少配备1名”。
查阅企业足额配备安全生产管理部门专职安全生产管理和应急管理人员，并明确其岗位职责及任命的文件资料。
核对所有专职安全生产管理人员的考核培训合格证书（C类证书）。
二、公司领导班子设置专职安全生产负责人。
企业领导班子中应设置专职安全生产负责人，一般为企业的副总裁或副总经理，也可以是技术负责人，或安全总监（但必须是公司领导班子的成员）。
查阅企业任命领导班子中专职安全生产负责人的文字资料。
核对专职安全生产负责人的考核培训合格证书（A类证书）
第三章安全责任体系
第一节健全责任制
一、企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任制，并落实到位。
安全生产责任制是企业安全生产的核心，是企业安全生产管理的源头。
安全生产责任制应明确规定企业领导者、管理者及所有从业人员、各管理部门、各级单位对安全生产应负的责任、权利和义务。
企业的安全生产责任制应覆盖企业的所有方面，即“纵向到底、横向到边”。
通过企业有关规定或体系文件的发布，层层签订安全生产责任制，明确各岗位人员的安全生产职责。
查阅企业制定的安全生产分级责任制文件，是否覆盖到所有部门、岗位人员、包括主要负责人、分管领导和全体从业人员。
查阅企业签订安全生产责任书的等相关文件资料。
检查企业定期检查责任制落实情况、是否及时解决执行中的问题。
二、主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律职责，并履行安全生产的责任和义务。
企业应明确安全生产第一责任人及其安全生产的职责。
安全生产第一责任人一般为总裁或总经理。
按照《中华人民共和国安全生产法》中第十七条的规定，其主要职责应包括：
（一）建立、健全本单位安全生产责任制。
（二）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程。
（三）保证本单位安全生产投入的有效实施。
（四）督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患。
（五）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案。
（六）及时、如实报告生产安全事故。
询问企业的安全生产第一责任人（主要负责人或实际控制人），是否牢记所负有的安全生产工作的职责。
查看企业安全生产第一责任人（主要负责人或实际控制人）持有的考核培训合格证书（A类证书）。
三、分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产工作负重要管理责任。
《中央企业安全生产监督管理暂行办法》（国务院国有资产监督管理委员会令第21号）中规定：
“企业主管安全生产工作的负责人协助主要负责人落实各项安全生产法律法规、标准，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对企业安全生产工作负有综合管理领导责任。
”
询问企业分管安全生产的负责人是否牢记所负有的安全生产工作的职责。
查看分管安全生产的负责人是否持有考核培训合格证书（A类证书）。
四、其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责。
《中央企业安全生产监督管理暂行办法》（国务院国有资产监督管理委员会令21号）中规定：
“企业主管生产的负责人统筹组织生产过程中各项安全生产制度和措施的落实，完善安全生产条件，对企业安全生产工作负重要领导责任。
……
“企业其他负责人应当按照分工抓好主管范围内的安全生产工作，对主管范围内的安全生产工作负领导责任。
企业应明确各业务分管负责人，包括副总裁或副总经理,技术负责人，党、政、工、团以及全体员工除本职工作之外的安全生产职责。
查阅企业实行“一岗双责”的有关文件资料。
查阅相关人员履行安全生产职责的活动记录。
五、安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。
通过企业有关文件的发布，明确企业安全生产管理部门、各职能部门、生产基层单位的安全生产职责。
查看企业现行有效的安全生产组织机构图，检查各安全生产管理机构、职能部门、生产基层单位的安全职责是否明确，并落实到位。
第二节责任制考核
一、根据安全生产责任制进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。
企业通过各级安全生产第一责任人之间相互签订安全责任书的形式，将安全生产各项管理要求、控制指标层层传递，逐级落实安全生产责任。
一般情况下，企业对下属单位为年度考核；
下属单位对所属子公司、分公司为半年考核；
各子公司、分公司对项目部为季度考核。
考评和奖惩结果应进行公告。
查阅企业定期进行安全生产考核、奖惩等相关文件资料及活动记录。
查看安全生产考评和奖惩结果是否进行了公告。
第四章法规和安全管理制度
第一节资质
一、《企业法人营业执照》、《资质证书》等合法有效，经营范围符合要求。
（★★★）。
《企业法人营业执照》、《资质证书》和《安全生产许可证》是企业合法经营及在一定的范围内具备和何种生产能力的凭证。
无证或证书未及时进行年检或超越资质等级承接工程的都是违法行为。
《企业法人营业执照》为每年年检，《安全生产许可证》为每三年一检。
按照《施工总承包企业特级资质标准》（建市[2007]72号）中的规定，施工企业资质划分为施工总承包、专业承包和建筑业务劳务分包三个序列。
各序列各级别的施工企业必须在规定的施工范围内承包工程，不能超越承包范围，不能涂改转让出借企业资质证书，也不能将承揽的工程转包或违法分包。
查看《企业法人营业执照》、资质证书合法有效，经营范围是否符合要求。
查看《安全生产许可证》年检是否有效。
第二节法规
一、及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范。
企业应及时识别、获取与本单位、本部门生产管理活动相适应的安全生产法律法规、标准规范，以确保企业能及时掌握最新有效的有关安全生产法律法规、标准规范及其他要求。
查看企业收集适用的相关法律法规、标准规范等文件资料。
核对其内容是否为最新有效版本。
二、将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。
安全生产规章制度是企业规章制度的重要组成部分，是保证企业生产经营活动安全、顺利进行的重要保障。
企业要及时识别和获取法律法规、标准规范及其他要求，及时转化，与本企业的安全生产管理制度、操作规程相融合，保持与现行的安全生产法律法规、标准规范及其他要求的一致性，并贯彻到安全生产管理各项工作中，做到有章可循、有法必依。
查看企业制定的规章制度，其内容是否符合现行法规标准和相关要求。
三、将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。
企业应组织有关部门和人员进行学习和培训，及时将与本企业安全生产管理有关的法律法规、标准规范及其他要求进行宣贯。
查阅企业对从业人员进行宣传和培训的相关文件资料及活动记录。
第三节安全管理制度
一、制定并及时修订安全生产管理制度，包括：
（1）安全生产责任制；
（2）安全例会制度；
（3）文件和档案管理制度；
（4）安全生产费用提取和使用管理制度；
（5）设施、设备、货物安全管理制度；
（6）安全生产培训和教育学习制度；
（7）安全生产监督检查制度；
（8）事故统计报告制度；
（9）安全生产奖惩制度。
安全生产管理制度是企业规章制度的重要组成部分，是保证企业生产经营活动安全、顺利进行的重要制度保障，包括安全管理与安全技术两个方面。
安全生产规章制度应做到目的明确、文字表达清楚、结构严谨、用词准确、文字简明、标点符号正确，应按照企业规定的格式进行编写。
规章制度应明确目的、使用范围、主管部门、具体内容、解释部门和实施日期等。
企业制定和执行的安全生产管理规章制度、标准不低于国家和行业要求。
企业安全生产规章制度的发布应采用固定的发布方式，如通过红头文件形式或在企业内部办公网络发布等。
发布的范围应覆盖到相关部门及所有从业人员，必要时注明废止的旧版本或有关规章制度。
查阅企业制定的安全生产管理制度文件。
核对安全生产管理制度内容是否为最新有效并符合要求。
二、对从业人员进行安全生产管理制度的学习和培训。
安全生产规章制度发布后，企业应对从业人员进行安全生产管理制度的培训，还要就安全操作规程类的规章制度对相关人员进行考核，合格后方能上岗作业。
初次培训时间不少于24学时，此外每年还应根据企业实际及国家有关要求进行再教育。
查阅企业开展安全生产管理规章制度、操作规程的教育培训、考核等活动记录。
第四节岗位安全生产操作规程
一、制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到各岗位（职工）（★★★）
安全生产操作规程是企业根据各个岗位生产特点，在充分识别、评价岗位存在的安全风险、危险有害因素，有针对性地提出控制措施的基础上编制的岗位操作规程，是规范从业人员的操作行为，避免事故的发生而制定的具体技术要求和实施程序的规定。
企业可以组织熟悉岗位的操作人员和专业技术人员，按照作业前、作业中、作业后的作业顺序中存在的安全风险，并参照规章制度、安全技术标准规范及设备厂的使用说明书等编制岗位安全生产操作规程。
岗位安全操作规程应包括：
岗位危险源、控制标准、操作中的安全方法和严禁事项，凡有重大或重要危险源的岗位，应有应急救援预案或应急措施。
企业在投入使用新技术、新工艺、新设备之前，应先制定安全操作规程或安全操作注意事项。
岗位安全操作规程应随工艺或设备的变更及时更新，并保持最新有效。
安全生产操作规程应及时发放到各岗位，方便员工掌握和执行。
查阅企业制定的各岗位安全生产操作规程文本。
核对安全生产操作规程内容是否及时修订，并符合相关要求。
查阅岗位人员是否有岗位安全操作规程。
二、对从业人员进行安全操作规程的学习和培训；
从业人员严格执行本单位的安全操作规程。
企业应对从业人员进行安全生产操作规程的学习和培训，从业人员应严格执行本单位的安全操作规程。
查阅企业开展安全操作规程学习培训的相关活动记录。
抽查从业人员的学习和培训记录、签字等。
第五节制度执行及档案管理
一、执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施。
企业应严格执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全生产管理制度和操作规程，并依据行业特点，制定企业安全生产管理措施。
查阅企业制定的安全生产管理措施文件资料。
二、每年至少对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查。
企业应每年至少对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查、评估，确保其有效性。
查阅企业对安全生产法律、标准规范、规章制度、操作规程等执行情况是否进行定期检查，并有相关活动记录。
三、建立和完善各类台账和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。
台账包括：
事故台账、特种设备台账、特种作业人员台账、教育培训台账、安全生产费用台账、合格分包商台账等；
文件档案包括：
收发文、工作计划与总结、安全考核、安全例会、安全检查、应急预案、事故报表、危险源监控等。
《生产安全事故档案管理办法》（安监总办[2008]202号）中规定：
“生产安全事故档案，是指生产安全事故报告、事故调查和处理过程中形成的具有保存价值的各种文字、图像、声像、电子等不同形式的历史记录。
第七条中规定：
“事故调查及处理工作中应归档的文件材料主要有：
（一）事故报告及领导批示；
（二）事故调查组织工作的有关材料，包括事故调查组成立批准文件、内部分工、调查组成员名单及签字等；
（三）事故抢救救援报告；
（四）现场勘查报告及事故现场勘查材料，包括事故现场图、照片、录像，勘查过程中形成的其他材料等；
（五）事故技术分析、取证、鉴定等材料，包括技术鉴定报告，专家鉴定意见，设备、仪器等现场提取物的技术检测或鉴定报告以及物证材料的影像材料，物证材料的事后处理情况报告等；
（六）安全生产管理情况调查报告；
（七）伤亡人员名单、尸检报告或死亡证明、受伤人员伤害程度鉴定或医疗证明；
（八）调查取证、谈话、询问笔录等；
（九）其他有关认定事故原因、管理责任的调查取证材料，包括事故责任单位营业执照及有关资质证书复印件、作业规程及矿井采掘、通风图纸等；
（十）关于事故经济损失的材料；
（十一）事故调查组工作简报；
（十二）与事故调查工作有关的会议记录；
（十三）其他与事故调查有关的文件材料；
（十四）关于事故调查处理意见的请示（附有调查报告）；
（十五）事故处理决定、批复或结案通知；
（十六）关于事故责任认定和对责任人进行处理的相关单位的意见函；
（十七）关于事故责任单位和责任人的责任追究落实情况的文件材料。
（十八）其他与事故处理有关的文件材料。
第十一条中规定：
“事故档案的保管期限分为永久、30年两种。
凡是造成人员死亡或重伤，或1000万元以上（含1000万元）直接经济损失的事故档案，列为永久保管。
未造成人员死亡或重伤，或1000万元以下的事故档案，结案通知或处理决定以及事故责任追究落实情况的材料列为永久保管，其他材料列为30年保管。
查阅企业建立的各类台账和档案及报送有关信息和文件资料，是否及时存档，档案管理是否规范。
查看档案检索是否方便易行，文件还原清晰。
第五章安全投入
第一节资金投入
一、按规定足额提取安全生产费用。
企业应当严格按照国家和行业的有关规定，足额提取安全生产费用。
安全生产费用应当专户核算并编制使用计划，明确费用投入的项目内容、额度、完成期限、责任部门和责任人等，确保安全生产费用投入的落实。
《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]16号）第七条中规定：
“建设工程施工企业以建筑安装工程造价为计提依据。
各建设工程类别安全费用提取标准如下：
（一）矿山工程为2.5%；
（二）房屋建筑工程、水利水电工程、电力工程、铁路工程、城市轨道交通工程为2.0%；
（三）市政公用工程、冶炼工程、机电安装工程、化工石油工程、港口与航道工程、公路工程、通信工程为1.5%。
建设工程施工企业提取的安全费用列入工程造价，在竞标时，不得删减，列入标外管理。
国家对基本建设投资概算另有规定的，从其规定。
总包单位应当将安全费用按比例直接支付分包单位并监督使用，分包单位不再重复提取。
第十五条中规定：
“企业在上述标准的基础上，根据安全生产实际需要，可适当提高安全费用提取标准。
本办法公布前，各省级政府已制定下发企业安全费用提取食用办法的，其提取标准如果低于本办法规定的标准，应当按照本办法进行调整；
如果高于本办法规定的标准，按照原标准执行。
第十六条中规定：
“混业经营企业，如能按业务类别分别核算的，则以各业务营业收入为计提依据，按上述标准分别提取安全费用；
如不能分别核算的，则以全部业务收入为计提依据，按主营业务计提标准提取安全费用。
查阅企业的相关文件、财务凭证及活动记录，是否按规定足额提取安全生产资金。
二、安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施。
企业应制定安全生产投入的管理制度，明确安全生产费用专款
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