证券市场交易强化训练6Word下载.docx

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安全性[错]

参与性[对]

　　806.股票的特征和分类

　　股票具有以下特征（）。

永久性[对]

债权性[错]

　　807.股票的特征和分类

　　一般地说，股票具有以下特征（）。

流动性[对]

　　808.股票的特征和分类

　　股票按不同的标准和方法可以分为（）。

普通股票和优先股票[对]

记名股票和不记名股票[对]

优质股票和劣质股票[错]

有面额股票和无面额股票[对]

　　809.记名股票与不记名股票

　　下列股票种类中转让相对简便和容易的是（）。

记名股票[错]

不记名股票[对]

流通股票[对]

非流通股票[错]

　　810.记名股票与不记名股票

　　记名股票具有（）等特点。

股东权利归属于记名股东[对]

认购股票的款项必须一次缴足[错]

转让相对复杂[对]

便于挂失[对]

　　811.记名股票与不记名股票

　　不记名股票也称无记名股票，（）是它的特点。

股东权利归属股票的持有者[对]

认购股票时要求缴足股款[对]

转让相对复杂[错]

安全性较差[对]

　　812.记名股票与不记名股票

　　我国《公司法》规定，股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

发起人[对]

国家授权投资的机构[对]

法人[对]

社会公众[错]

　　813.有面额股票与无面额股票

　　无面额股票具有（）等特点。

发行或转让价格较灵活[对]

发行价格不灵活[错]

便于股票分割[对]

不便于股票分割[错]

　　814.有面额股票与无面额股票

　　有面额股票的特点是（）。

可以明确表示每一股所代表的股权比例[对]

发行和转让价格灵活[错]

为股票发行价格的确定提供依据[对]

便于股票分割[错]

　　815.有面额股票与无面额股票

　　有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也称为（）。

票面金额[对]

票面价值[对]

股票面值[对]

票面份额[错]

　　816.证券公司内部控制的主要内容？

D？

D业务控制

　　证券公司对分支机构的防范重点是（）。

操作市场[错]

越权经营[对]

预算失控[对]

道德风险[对]

　　817.证券公司内部控制的主要内容？

　　证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。

法律风险[对]

财务风险[对]

经营风险[错]

　　818.证券公司内部控制的主要内容？

　　证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。

挪用客户交易结算资金[对]

其他客户资产[对]

决策失误[错]

结算风险[对]

　　819.证券公司内部控制的主要内容？

D管理控制

　　证券公司应按照相关（）的规定，结合实际情况，建立健全证券公司的会计核算办法。

会计师[错]

会计准则[对]

会计制度[对]

财务制度[错]

　　820.证券公司内部控制的主要内容？

　　财务管理内部控制要求，证券公司应建立、健全（）制度。

财务管理制度[对]

信息系统管理制度[错]

会计核算制度[错]

资金计划控制制度[对]

　　821.证券公司内部控制的主要内容？

　　证券公司应当强化对分支机构（）等关键岗位人员的垂直管理。

咨询[错]

负责人[对]

电脑[对]

财务[对]

　　822.综合类证券公司

　　根据《证券法》的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件是（）。

注册资本最低限额为人民币5亿元[对]

有固定的经营场所和合格的交易设施[对]

主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格[对]

有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系[对]

　　823.综合类证券公司

　　证券经营机构的业务包括（）。

证券承销、经纪和自营[对]

兼并收购[对]

经纪管理[对]

咨询服务[对]

　　824.综合类证券公司

　　综合类证券公司可以从事的业务有（）。

证券发行[对]

证券经纪[对]

证券贷款[错]

资产管理[对

　　825.系统风险

　　政策性风险的产生源于（）。

　　1.D：

市场供求的变化[错]

　　2.C：

经济周期的变动[错]

　　3.A：

政策的改变[对]

　　4.B：

新法规的出台[对]

　　826.基金持有人

　　基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。

基金扩募[对]

出具业绩报告[错]

更换基金管理人[对]

更换基金托管人[对]

　　827.基金持有人

　　基金持有人的义务包括（）等。

　　1.C：

承担基金亏损或终止的有限责任[对]

　　2.D：

在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额[对]

遵守基金契约[对]

缴纳基金认购款项及规定的费用[对]

　　828.基金持有人

　　我国《基金法》规定，基金持有人享有（）等权利。

　　1.B：

分享基金财产收益[对]

依法转让或申请赎回其持有的基金份额[对]

　　3.D：

参与分配清算后的剩余基金财产[对]

　　4.A：

依照规定要求召开基金持有人大会[对]

　　829.基金管理人

　　根据《基金法》规定，基金管理人的职责包括（）等。

对所管理的不同基金财产分别管理、分别记帐、进行证券投资[对]

及时向基金持有人分配收益[对]

召集基金持有人大会[对]

编制中期和年度基金报告[对]

　　830.基金管理人

　　根据《基金法》规定，基金管理人应具备的条件包括（）。

取得基金从业资格的人员达到法定人数[对]

有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度[对]

主要股东注册资本不低于5亿元人民币[错]

注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本[对]

　　831.基金管理人

　　通常情况下，设立基金管理公司的必要条件不包括（）。

有专门的基金托管部[对]

有一定数额的资本金[错]

有合格的基金管理专业人才[错]

有安全、高效的资金清算能力[对]

　　832.基金管理人

　　我国《基金法》规定，有（）情形之一的，基金管理人职责终止。

被依法取消基金管理资格[对]

被基金持有人大会解任[对]

依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产[对]

基金合同约定的其他情形[对]

　　833.基金管理人

　　基金管理人的主要职责是（）。

保管基金财产[错]

管理基金资产[对]

发起设立基金[对]

　　834.基金管理人

　　基金管理人的义务包括（）等。

接受基金托管人的监督[对]

委托第三人管理和运用基金资产[错]

召集基金份额持有人大会[对]

　　835.基金托管人

　　我国《基金法》规定，有（）情形之一的，基金托管人职责终止。

被依法取消基金托管资格[对]

被基金份额持有人大会解任[对]

依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产[对]

　　836.基金托管人

　　基金托管人是专门（）的机构。

帮助基金管理人投资[错]

监督基金管理人[对]

保管基金资产[对]

管理基金资产[错]

　　837.基金托管人

　　根据我国《基金法》的规定，基金托管人的职责是（）。

安全保管基金财产[对]

对基金财务会计报告出具意见[对]

计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值[错]

按照规定召集基金份额持有人大会[对]

　　838.基金托管人

　　基金托管人的权利主要有（）。

依法持有并保管基金资产[对]

获得基金托管费[对]

对基金管理情况进行监督[对]

运用基金资产[错]

　　839.基金托管人

　　我国规定，基金托管人需要具备的主要条件是（）。

设有专门的基金托管部门[对]

净资产和资本充足率符合有关规定[对]

有安全高效的清算、交割系统[对]

具备安全保管基金财产的条件[对]

　　840.基金当事人之间的关系

　　一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。

持有人和管理人之间的关系[对]

管理人和托管人之间的关系[对]

持有人和托管人之间的关系[对]

持有人、管理人、托管人与证券监督机构之间的关系[错]

　　841.基金当事人之间的关系

　　基金托管人的义务包括（）等。

不得将基金资产转与第三人托管[对]

接受基金管理人的监督[对]

对基金管理人计算的基金资产净值及基金单位资产净值进行复核、审查[对]

按照法律、法规和基金契约规定，严格履行信息披露及报告义务，在基金信息公开披露前应保守基金商业秘密[对]

　　842.基金当事人之间的关系

　　基金管理人的权利包括（）等。

管理和运用基金资产[对]

获得基金管理人报酬[对]

代表基金持有人行使股东或债权人权利[对]

　　843.成长型基金、收入型基金、平衡型基金

　　证券投资基金根据投资目标划分，可以分为（）。

成长型基金[对]

效益型基金[错]

收入型基金[对]

平衡型基金[对]

　　844.证券投资基金的作用

　　有（）情形之一的，应当召开基金持有人大会。

延长基金合同期限[对]

提前终止基金[对]

转换基金运作方式[对]

　　845.证券投资基金的作用

　　证券投资基金具有（）等作用。

为中小投资者拓宽投资渠道[对]

有利于证券市场国际化[对]

有利于证券市场的稳定和发展[对]

完善投资者结构[对]

　　846.证券投资基金的作用

　　基金之所以能够起到稳定证券市场的作用，主要是因为基金管理人（）。

投资经验比较丰富[对]

信息资料相对齐备[对]

投资行为相对理性[对]

责任心相对较强[错]

　　847.金融期货价格及影响因素

　　在金融期货交易中，限仓的形式有（）。

（不定项选择题）

根据保证金数量规定迟早限额[对]

根据不同的会员规定不同的持仓量[对]

根据不同的经济环境规定不同的持仓量[错]

根据不同的客户规定不同的持仓量[对]

　　848.金融期货价格及影响因素

　　影响期货价格的因素有（）。

现货价格[对]

要求的收益率或贴现率[对]

时间长短[对]

现货金融工具的付息情况[对]

　　849.金融期货价格及影响因素

　　决定金融期货理论价格的主要因素是（）。

现货金融工具的收益率[对]

融资利率[对]

持有现货金融工具的时间[对]

货币的时间价值[错]

　　850.《证券法》总则

　　《中国人民共和国证券法》的调整范围涵盖了（）。

证券交易[对]

证券监管[对]

证券犯罪[错]

　　851.《证券法》总则

　　根据中华人民共和国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。

分类管理[错]

分类经营[错]

分业经营[对]

分业管理[对]

　　852.《证券法》总则

　　（）的发行和交易，适用于我国《证券法》。

政府债券[错]

股票[对]

公司债券[对]

国务院认定的其他证券的发行和交易[对]

　　853.《证券法》总则

　　根据我国《证券法》规定，证券业与（）分业经营、分业管理。

银行业[对]

信托业[对]

保险业[对]

基金业[错]

　　854.《证券法》有关证券发行、交易、收购的规定

　　《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括（）。

内幕交易[对]

操纵市场的行为[对]

欺诈行为[对]

禁止的其它证券交易行为[对]

　　855.《证券法》有关证券法发行、交易、收购的规定

　　《中华人民共和国证券法》从（）几个方面对上市公司持续信息公开进行为规范。

信息公开的内容[对]

信息公开的原则[对]

信息公开的方式[对]

对信息公开的监督管理等[对]

　　856.证券交易所的运作系统

　　证券交易所的交易系统通常由（）组成。

交易通信网[错]

撮合主机[对]

通信网络[对]

柜台终端[对]

　　857.证券交易所的运作系统

　　现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括（）。

交易系统[对]

结算系统[对]

信息系统[错]

监察系统[对]

　　5.E：

考核系统[对]

　　858.证券交易所的运作系统

　　证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责，日常监控包括以下方面（）。

行情监控[对]

交易监控[对]

证券监控[对]

资金监控[对]

　　859.证券交易原则与交易规则

　　上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（）。

随机竞价[对]

连续竞价[错]

集合竞价[对]

协议定价[错]

　　860.证券交易原则与交易规则

　　大宗交易在交易所正常交易日（）的限定时间进行，申报价格须在当日竞价时间内已成交的（）成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交介，并经证券交易所确认后成交。

收盘后[对]

最高和最低[对]

收盘前[错]

开盘和收盘[错]

　　861.证券交易原则与交易规则

　　证券交易通常必须遵守的原则是（）。

价格优先原则[对]

数量优先原则[错]

时间优先原则[对]

交易总价值优先[错]

　　862.《公司法》有关有限责任公司的规定、总则-1

　　《公司法》的调整对象为公司的组织与行为，其范围包括（）。

有限责任公司[对]

股份有限公司[对]

合伙公司[错]

无限责任公司[错]

　　863.《公司法》有关有限责任公司的规定、总则-1

　　《公司法》对公司治理结构的规范，是通过明确（）的权利与职责来实现的。

股东会[对]

董事会[对]

监事会[对]

理事会[错]

　　864.《公司法》有关有限责任公司的规定、总则-1

　　股份有限公司的一般特征包括（）。

具备独立法人资格[对]

以股份筹资方式组建[对]

股份投资永久不能转让[错]

所有权与经营权分离[错]

　　865.保证金制度

　　期货交易的保证金种类有（）。

交易保证金[错]

初始保证金[对]

维持保证金[对]

追加保证金[错]

　　866.保证金制度

　　期货交易的保证金由（）缴纳.（不定项选择题）

买方[对]

卖方[对]

经济公司[错]

担保公司[错]

　　867.保证金制度

　　下列关于期货交易的保证金的说法正确的是（）。

期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴保证金[对]

双方成交时交纳的保证金叫初始保证金[对]

保证金帐户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金[对]

当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平[对]

　　868.证券市场的发展阶段

　　证券市场网络化发展的优势表现在（）。

突破时空限制[对]

直观方便[对]

降低风险[错]

降低成本[对]

　　869.证券市场的发展阶段

　　20世纪90年代以来，证券市场的新特征中包括（）。

证券投资者法人化[对]

金融机构混业化[对]

证券市场国际化[对]

证券市场网络化[对]

　　870.证券市场的发展阶段

　　美国居民个人金融资产的2/3由各种基金管理，主要包括（）。

开放式共同基金[对]

封闭式基金[对]

私募基金[对]

养老基金[对]

　　871.证券市场发展现状

　　20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，主要包括（）。

巴林银行事件[对]

东南亚金融危机[对]

英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制[对]

　　4.D；

美国安然公司造假事件[错]

　　872.证券市场发展现状

　　20世纪90年代以来，证券市场发展出现以下趋势（）。

投资证券化[对]

投资法人化[对]

　　873.证券市场发展现状

　　EURONEXT是由（）几家交易所合并而成的。

阿姆斯特丹交易所[对]

伦敦证券交易所[错]

布鲁塞尔交易所[对]

巴黎交易所[对]

　　874.证券市场发展现状

　　（）都可能直接引发一国（或地区）甚至多国（或地区）发生金融危机。

金融创新[对]

汇率波动[对]

国际短期资本流动