安全评价机构标准化管理基本规范Word文件下载.docx
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按照《安全评价过程控制文件编写指南》要求，安全评价过程控制体系文件由管理手册、程序文件及与机构业务范围相适应的作业指导书等组成。
经安全评价机构主要负责人批准实施，并持续改进完善。
主要内容包括：
风险分析、实施评价、报告审核、技术支撑、作业文件、内部管理、档案管理和检查改进等。
（一）管理手册
安全评价机构管理手册主要包括：
1、机构简介
安全评价机构应简要说明安全评价机构的法律地位、所有者的名称或实际控制者的姓名、基本情况、取得的重大业绩等。
2、承诺书
安全评价机构的承诺书应体现为安全生产服务达到的目标、要求和结果等。
3、质量方针和目标
安全评价机构应制定质量方针和目标要求。
质量方针和目标要求应便于机构内部各个层次的理解、实施和实现。
4、组织机构
安全评价机构的组织机构包括：
决策层、管理层、执行层。
5、部门职责、岗位职责
安全评价机构应明确各个部门和各类人员的职责权限及其相互关系等。
6、程序文件
安全评价机构应根据过程控制的要求，按照相关规定和技术标准，结合本机构的业务范围及领域，建立健全程序文件，确保安全评价工作的质量。
程序文件主要包括：
风险分析程序、实施评价程序、报告审核程序、检查改进程序、文件资料控制程序等。
（安全评价机构在管理手册中只对以上程序文件进行纲领性的叙述，具体内容在程序文件中详细阐述。
）
7、作业文件
安全评价机构应按照相关法律法规和技术标准，结合本机构的业务范围，编制相应的安全评价作业文件。
作业文件是程序文件的支持性文件，是实施安全评价的具体内容和要求。
（安全评价机构在管理手册中只对作业文件进行纲领性的叙述，具体内容在作业文件中详细阐述。
8、技术支撑条件
安全评价机构应详细说明开展安全评价工作所具备的技术支撑条件。
技术支撑条件主要包括：
基础数据库、技术及软件条件、检测检验人员及设备、科研开发能力、技术协作支撑等。
（1）基础数据库。
法律法规、技术标准数据库，有关物质特性、事故案例数据库，其他数据库。
（2）技术及软件。
安全评价机构所拥有的（购买及自主开发）技术及应用软件、内部管理信息系统软件、图书和资料管理系统软件等。
（3）检测检验人员及设备、科研开发能力。
主要包括检测检验资质类别、业务范围、检测检验设备和人员资格等。
科研开发能力是指安全评价机构技术研究的基础条件（包括设备和科研人员状况）、科研开发项目、科研经费与资金投入等。
（4）技术协作支撑。
安全评价机构自身不具备检测检验及科研开发能力，应与有关的安全科学技术研究单位和具有相关检测检验资质的机构签订技术协作协议，建立协作支撑渠道。
9、内部管理
安全评价机构至少应建立健全以下“八项”规章制度：
（1）安全评价师管理制度。
劳动关系（安全评价师的劳动合同和“四险”或住房公积金有效缴存证明）和从业资格、业绩、培训、保密及从业行为等。
（2）技术专家管理制度。
聘用协议和业绩、培训、保密及从业行为规范等。
（3）业绩考核管理制度。
安全评价机构、安全评价师和技术专家的业绩考核和奖惩等。
（4）业务培训制度。
安全评价机构对安全评价师及相关人员的业务培训计划、培训内容。
（5）信息通报制度。
安全评价机构的月度工作情况、年度工作业绩、发生重大事件或资质条件发生变化等应及时报告省、市安监局。
（6）反馈、跟踪服务制度。
明确跟踪服务的基本要求，对跟踪服务的各个环节实施有效控制，积极、妥善解决被评价单位提出的问题，及时处理被评价单位或其他方面的投诉。
及时跟踪评价报告中提出的对策措施的实施情况，确认其适用性及有效性，适时进行调整。
（7）保密制度。
保密范围，保密要求、保密等级等，确保对被评价单位的技术和商业机密保守秘密。
（8）资质和印章管理制度。
资质和印章使用要求，内部审批手续，严禁转借或出租资质和印章。
10、档案管理
安全评价机构应明确档案管理人员、设备设施要求，明确文件资料收集和过程控制记录的归档要求。
文件资料主要包括：
法律法规及技术标准、过程控制体系文件、基础数据库、评价项目档案、安全评价师和技术专家档案、过程控制记录和外部文件等。
过程控制记录应便于查询，避免损坏、变质或遗失，明确记录保存期限，明确工作过程中记录的编目、归档、保存及处理实施控制要求，保证记录的完整、有效。
记录应字迹清楚、标识明确。
安全评价机构应建立文件资料控制程序。
（安全评价机构在管理手册中只对档案管理程序进行纲领性的叙述，具体内容在程序文件中详细阐述。
11、检查改进
安全评价机构应定期组织内部审查，通过察看、交谈，查阅文件和记录，获取客观证据，对合格项，及时纠正，并建立完善内部审查程序、投诉申诉处理程序。
（安全评价机构在管理手册中只对检查改进程序进行纲领性的叙述，具体内容在程序文件中详细阐述。
（二）程序文件
安全评价机构至少应建立健全并持续改进下列程序文件：
1、风险分析程序
安全评价机构应在安全评价项目合同签订之前进行风险分析。
风险分析程序文件至少应明确以下内容：
（1）风险分析负责部门和参与部门，明确负责人和参加人员。
（2）风险分析的范围、具体内容，确定判断准则和风险分析结果的表述要求。
（3）风险分析记录要求和风险分析结果保存规定。
（4）合同签订后制订详细的评价工作计划。
（安全评价机构在其风险分析程序中应引出具体开展风险分析的作业指导书。
2、实施评价程序
安全评价机构实施安全评价应与其规定的质量方针和目标相一致。
实施评价程序文件至少应明确以下内容：
（1）评价项目组组长任命、成员组成的原则。
项目组的组成应体现与评价项目相关的专业人员，即评价人员专业配备能够满足项目要求。
项目组的专业能力不足时，应选择相应专业能力的技术专家参加。
（2）原始评价资料收集要求。
至少应包括：
现场实地调研的影像、图片记录方式、文字记录要求；
原始资料的收集要求；
原始数据的采集、记录要求。
（3）检测检验数据采用要求。
如：
气象、地质基础资料、周边环境的检测检验资料、职业危害检测检验及类比资料、设备设施条件、状况的检测检验资料等。
（4）安全评价要求。
主要包括：
实施评价的过程记录要求；
危险有害因素的识别、确认、记录要求；
评价单元的确定原则；
评价方法的选择原则；
对策措施的提出、选择、确定原则；
评价结论的确定原则；
评价报告的编制要求。
（5）明确评价报告签字、批准、盖章程序要求。
（安全评价机构在其实施评价程序中应引出具体开展安全评价的作业指导书。
3、报告审核程序
安全评价机构对安全评价报告必须进行“三审”，即内部审核、技术负责人审核、过程控制负责人审核。
报告审核程序文件至少应明确以下内容：
（1）内部审核部门和审核人员职责，重点明确技术和过程控制负责人职责。
（2）内部审核、技术负责人和过程控制负责人审核要求。
内部审核的重点内容：
评价依据是否充分、有效，危险有害因素识别是否全面，评价单元划分是否合理，评价方法选择是否适当，对策措施是否可行，结论是否正确，格式是否符合要求，文字是否准确等。
技术负责人审核的重点内容：
引用的法律法规、标准是否现行有效，现场收集的有关资料是否齐全、有效，危险有害因素识别的充分性、评价方法的合理性、对策措施的针对性、结论的正确性等及格式、文字等。
过程控制负责人审核的重点内容：
是否进行了风险分析，是否编制了项目实施计划，是否进行了报告审核，记录是否完整，是否满足过程控制要求等。
（3）评价报告的审核要求和审核标准。
（4）内部审核、技术负责人审核和过程控制负责人审核记录保存的实施要求。
4、检查改进程序
检查改进程序包括内部审查程序、投诉申诉处理程序。
（1）内部审查程序
内部审查程序控制要求：
明确内部审查的目的、依据、范围和要求，明确内部审查的人员、时间、方式，保证内部审查有效实施。
内部审查人员：
应由机构内部专业人员担任，且审查人员与被审查活动无直接关系。
内部审查时间：
根据机构实际情况确定内部审查的时机和时间。
内部审查方式：
通过察看、交谈，查阅文件和记录，获取客观证据，及时发现和调整不合格项。
（2）投诉申诉处理程序
投诉申诉处理程序控制要求：
明确投诉申诉处理的目的、依据、范围和要求。
投诉申诉处理的目的：
对于发生偏离过程控制要求和目标的情况应及时加以纠正，预防同类问题的重复发生。
投诉申诉处理的主要内容：
明确调查和处理不合格项和投诉申诉的要求；
制定措施，纠正和预防不合格项产生的影响；
确认纠正和预防措施的有效性。
5、文件资料控制程序
文件资料控制程序要求：
明确责任部门和责任人员的职责；
明确获取法律法规和技术标准的内容、途径、方法、频次，并对其有效性进行识别，保持有关法律法规、技术标准和政策信息及时、有效。
编制适用的法律法规和技术标准目录，并定期更新。
规定文件和资料的编号、受控状态、修改、审核、批准、借阅、档案的保存期限和密级、记录的格式及要求等。
（三）作业文件
（1）有与业务范围相适应的风险分析指导书
（2）有与业务范围相适应的安全评价作业指导书
附件：
一、《×
安全评价机构标准化管理考核评级办法》
二、《×
安全评价机构标准化管理考核评分表》
附件一
安全评价机构标准化
管理考核评级办法
第一条为进一步提高全省安全评价机构的管理水平，规范安全评价行为，建立“公平、公正、竞争、有序”的安全评价技术服务体系，依据《×
安全评价机构标准化管理基本规范》，制定本办法。
第二条本办法适用于省级、设区的市级安全生产监督管理局（以下简称省、市安监局）对本省范围内依法取得的乙级资质安全评价机构进行标准化管理的考核评级。
第三条乙级资质安全评价机构的标准化管理考核评级分为一级、二级、三级，一级是安全评价机构标准化管理的最高等级。
安全评价机构资质条件保持项为标准化管理考核评级的否决项。
第四条安全评价机构标准化管理考核评分内容见《×
安全评价机构标准化管理考核评分表》，以百分制计分。
第五条安全评价机构的标准化管理等级划分：
一级标准化管理安全评价机构考核得分90分以上。
二级标准化管理安全评价机构考核得分75分以上。
三级标准化管理安全评价机构考核得分60分以上。
第六条安全评价机构标准化管理考核评级办法和程序：
1、各安全评价机构对照《×
安全评价机构标准化管理基本规范》和《×
安全评价机构标准化管理考核表》的内容进行自评，自评后提出书面申请。
2、市安监局接到书面申请后组织初审评级，并提出书面初审评级意见，报省安监局。
3、省安监局负责组织评审定级。
第七条对安全评价机构标准化管理考核定级情况上网公示7日后无异议的，省安监局将颁发安全评价机构标准化管理标牌。
安全评价机构标准化管理考核定级结果将在相关媒体上公告，并作为安全评价机构年审、考核和奖惩的重要依据。
第八条安全评价机构标准化管理等级的有效期与资质证书的有效期保持一致。
取得二级、三级标准化管理等级的安全评价机构满一年后，可以申请晋升高一等级标准化管理的安全评价机构。
安全评价机构的标准化管理等级有效期满后，按照第六条规定申请标准化管理等级复评。
第九条一级、二级标准化管理安全评价机构及其工作人员受到举报并经查实的，或因违法违规行为受到有关部门通报处理的，省安监局将降低其标准化管理等级；
违法违规行为情节严重的，省安监局将取消其标准化管理等级，并按照有关法律法规进行处罚。
第十条本办法自2011年5月1日起实施。
附件二：
安全评价机构
标准化管理考核评分表
单位名称:
证书编号：
地址:
法人代表:
联系人:
联系电话:
安全生产监督管理局
二O年 月 日
安全评价机构资质条件保持情况考核表
机构名称
资质证书编号
序号
考核标准
考核结果
备注
01
具备独立法人资格，工商营业执照在有效期内
□是□否
02
法人培训、考试证书现行有效
03
注册资金300万元
04
年终财务报表显示固定资产总值不少于200万元
05
办公场地面积不少于250平方米，其中档案室面积不少于30平方米
06
专职安全评价师不少于16人，符合规定要求
07
一级安全评价师不少于机构专职安全评价师20%的比例，二级安全评价师不少于机构专职安全评价师30%的比例
08
注册安全工程师的专业符合机构的业务范围要求，人数不少于专职安人全评价师30%的比例
09
有对应于本机构安全评价业务范围相应的专用装备（详见《安全评价机构管理规定》附件1）
10
有满足机构开展业务活动所需的通用设备
11
专职技术负责人符合规定要求（二级以上安全评价师、注安师，并具有与所申报业务相适应的高级专业技术职称），过程控制负责人符合规定要求
备注：
以上安全评价机构资质条件保持项是安全评价机构标准化考核评级否决项。
安全评价机构业务范围保持情况考核表
现有业务范围
是否承接了此类业务范围的项目
能满足业务范围要求的专职安全评价人员
备注
人员姓名
所学专业
□是
□否
（不够可另加页，另加页）
经考核，专职安全评价师的专业能力与机构的业务范围不符，按规定核减机构资质业务范围。
安全评价机构标准化管理考核评分表
项目
（分值）
标准
指标
扣分办法
扣分
得分
1、内部管理
（35分）
1.1全体人员清楚机构的方针、目标、自身岗位职责
3分
发现1人不清楚的，扣1分，扣完为止。
1.2风险分析程序得到有效执行
4分
无程序扣4分，有程序但程序内容有明显缺陷的，每发现一处扣1分，扣完为止；
程序未有效执行、记录不全的，每发现一处扣1分，扣完为止；
未定期评审、及时改进的，每发现一处扣1分，扣完为止。
1.3实施评价程序、制度得到有效执行
5分
无程序扣5分，有程序但程序内容有明显缺陷的，每发现一处扣1分，扣完为止；
程序未有效执行、记录不全的，每发现一处扣2分，扣完为止；
1.4评价报告审核程序得到有效执行
1.5技术支撑条件得到有效的维护，法律法规、标准等有关文件能及时辨识与更新
未定期更新、及时改进的，每发现一处扣1分，扣完为止。
1.6作业文件能及时修订，有效执行
无作业文件扣4分，有作业文件但作业文件内容有明显缺陷的，每发现一处扣1分，扣完为止；
作业文件未有效执行、记录不全的，每发现一处扣1分，扣完为止；
1.7内部管理制度健全并有效执行
无内部管理制度扣5分，有内部管理制度但内部管理制度内容有明显缺陷的，每发现一处扣1分，扣完为止；
内部管理制度未有效执行、记录不全的，每发现一处扣2分，扣完为止；
1.8档案管理满足规定要求
无档案管理制度扣4分，有档案管理制度但档案管理制度内容有明显缺陷的，每发现一处扣1分，扣完为止；
档案管理制度未有效执行、记录不全的，每发现一处扣1分，扣完为止。
2、报告质量
（50分）
2.1机构收集被评价单位的资料完整、有效（被评价单位提供的资料清单上，明确机构收集资料和被评价单位提供资料具体人，具体时间，并有确认手续）
6分
未对资料进行有效收集和整理的，扣2分；
未有被评价单位确认手续的，扣2分；
安全评价过程控制记录、被评价对象的现场勘查记录、安全评价师到现场开展安全评价工作的影像资料、影响安全评价报告结论关键要素的影像资料、安全评价报告中提出整改项的前后影像资料及相关证明材料等未及时归档，妥善保管的，缺1项扣1分，扣完为止。
2.2评价项目组人员的专业结构符合项目要求
缺少1个专业的，扣1分，扣完为止。
2.3评价的前期准备工作充分，评价对象明确，与本项目适应的法律法规收集全面、有效
评价对象不明确的，扣2分；
法律法规引用错误的，缺少1项扣0.5分，扣完为止。
2.4评价报告的评价内容与评价项目的现场相吻合，与评价范围的界定相适应，无遗漏
评价内容与评价项目的现场不吻合的，本项不得分；
现场隐患应识别清楚，并均已整改，有一项隐患未整改的，扣3分；
评价内容有遗漏的，缺少1项扣3分，扣完为止。
2.5危险有害因素辨识与评价项目相适应，全面无遗漏
10分
危险有害因素辨识缺项的，缺少1项扣4分，扣完为止。
2.6评价单元划分合理、便于实施评价、相对独立、具有明显的特征界限，且覆盖评价范围全部内容
评价单元划分应有依据和理由说明，划分不合理的，扣2分；
划分不能全面覆盖评价范围内容的，缺少1项扣2分，扣完为止。
2.7评价方法的选取正确、科学合理，定性、定量评价后均应有针对评价项目的评价总结，各种评价方法评价应覆盖评价范围全部内容
评价方法选取错误，对评价报告结论产生颠覆性影响的，本项不得分；
定性、定量评价后无评价总结的，缺少1项扣2分，扣完为止；
各种评价方法评价未能全面覆盖评价范围的，缺少1项扣1分，扣完为止。
2.8对策措施应具体详实无遗漏，应与评价项目危险、有害因素辨识结果，定性、定量评价结果相对应，对评价项目应有针对性、可操作性、技术可行性和经济合理性
8分
对策措施应符合相关评价导则的要求，不得缺项，缺少1项扣2分，扣完为止；
与评价过程不匹配，对策措施空洞，针对性、可操作性不强，发现1项扣1分，扣完为止。
2.9安全评价结论的内容应包括：
高度概括评价结果，明确给出与国家有关安全生产的法律法规、标准、规章、规范的符合性结论，明确项目相关安全行政许可内容
2分
评价结论无各评价方法的评价结果概括，扣1分；
无明确的符合性结论的，扣2分；
无相关安全行政许可结论的，扣2分。
2.10随机抽查机构的评价报告，到被评价单位和相关方了解机构服务质量的满意度
被评价单位和相关方满意的，不扣分；
基本满意的，扣2分；
不满意的，扣4分，发现有差评的，发现1项扣2分，扣完为止。
3、文化建设
（15分）
3.1机构应有方针、目标、公司宗旨和内部管理制度。
内部制度至少应包括：
1、安全评价人员管理制度；
2、技术专家管理制度；
3、安全评价人员工作业绩考核制度、标准；
4、业务培训制度；
5、信息通报制度；
6、反馈、跟踪服务制度；
7、保密制度；
8、资质和印章管理制度
缺少1项扣1分，扣完为止。
3.2机构内部规章制度、评价流程、员工职责、方针目标应上墙
3.3机构应开展形式多样的教育培训和学习活动
公司内部教育培训应有计划、有记录、有内容、有教案、有考核、有影像资料，缺少1项扣1分，扣完为止。
3.4鼓励机构建设公司网站，机构应建有内部局域网站，员工沟通交流顺畅
1分
机构建有内部局域网站的，加1分；
员工有反映沟通交流不畅的，扣1分。
3.5机构内部员工应有统一的制式服装
机构内部员工无统一制式服装的，扣1分。
3.6机构制定了全体人员的行业行为规范，并已培训告知
未制定机构行业行为规范的，扣2分，有机构行业行为规范但机构行为规范内容有明显缺陷的，每发现一处扣1分，扣完为止；
机构行业行为规范未有效执行或记录不全的，每发现一处扣1分，扣完为止；
未定期修改、及时改进的，每发现一处扣1分，扣完为止。
3.7机构的理论成果
机构当年在核心期刊上有文章发表的，或有学术专著、科技发明（取得国家发明专利）、国家或省部级科技进步奖的，加1分。
3.8机构业绩和资质条件发生变化应及时报告
机构业绩和资质条件发生变化未及时报告的，本项不得分。
合计
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