秦山核电厂运行质量保证大纲Word文件下载.docx
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1992.6
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审核
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修订说明
ModificationCause（s）
批准
Approval
日期
Date
质量政策声明
第一章总则
第二章组织
第三章人员培训和资格
第四章文件管理
第五章运行管理
第六章维修管理
第七章变更管理
第八章计算机软件和信息管理
第九章辐射防护
第十章排出流和废物管理
第十一章应急管理
第十二章保卫、消防和工业安全
第十三章采购管理
第十四章材料和设备管理
第十五章检查、监督和试验
第十六章不符合性控制
第十七章纠正措施
第十八章评定、审查和监查
第十九章运行经验反馈
第二十章持续改进
第二十一章记录管理
附录大纲程序目录
质量政策声明
秦山核电公司是秦山核电厂的营运单位，对核电厂的安全负有全面责任。
我是秦山核电公司总经理，全面负责秦山核电厂的安全运行和质量保证工作。
在核电厂整个运行期间，公司质量目标是：
在核电厂内维持一套有效的纵深防御体系，以保证厂内人员、公众及环境免遭放射性危害，保证核电机组安全、可靠、经济和稳定的运行，按电网要求提供电能。
我授权质量保证部、核安全执照部和保健物理部拥有足够的权力和组织独立性，有权停止一切违反质量保证、核安全、辐射安全和工业安全的活动。
根据国家核安全法规的要求，结合秦山核电厂运行以来的经验和内部组织机构的调整，授权质量保证部对《秦山核电厂运行质量保证大纲》（以下简称“运行质保大纲”）（第三版）进行修订，并通过质保监查和监督来验证本大纲执行的有效性。
我公司坚决贯彻执行“安全第一，质量第一”的核电质量方针，严格遵守核安全法规的要求，不断完善质量保证体系，明确职责分工与接口，进一步定期审查、完善和修订各项程序和规程，周密地计划和开展各项运行工作，使所有与核安全有关的活动都事先有计划，过程有控制，各项活动都必须由合格的人员，按照批准的程序，使用合格的设备去完成，并做好相应的记录。
保证按照本核电厂的运行限值和条件，使秦山核电厂安全、可靠、经济地运行。
我要求凡参加秦山核电厂运行期间各项工作的有关单位、部门和人员都必须认真贯彻执行本运行质量保证大纲。
所有人员都要牢固树立质保意识，不断提高工作质量。
必须强调指出质量保证不仅仅是质量保证部门的责任，而且是所有参与秦山核电厂有关工作的单位和部门都必须共同履行的责任。
每年，由我或委托副总经理主持对本运行质保大纲进行管理部门审查，评价本大纲的适用性和状况。
各部门在执行本大纲的过程中，认为有必要修改时，可提出书面建议，由质量保证部按照有关法规、标准的要求,根据管理改进和文件修改程序进行修改，从而持续改进公司总体业绩。
修改后的大纲必须经我批准，报送国家核安全局审查认可。
本运行质保大纲自二○○三年九月一日起颁布实施。
秦山核电公司总经理：
第一章总则
1.1概述
为了保证秦山核电厂能安全、可靠、稳定、经济地运行，根据《核电厂质量保证安全规定》HAF003（91）和《核电厂运行安全规定》HAF103（91）的原则和目标，参照《核电厂调试和运行期间的质量保证》安全导则HAF003/09（88）的规定，制定《秦山核电厂运行质量保证大纲》（QAD/002）（第四版）。
运行质保大纲包括了为使核电厂的运行达到相应的质量所必需的活动，验证所要求的质量已达到所必需的活动，以及为产生上述活动的客观证据所必需的活动。
运行质保大纲文件体系包括质量保证大纲概述、大纲程序、技术性的程序和细则等。
质量保证是以绩效为基础的有计划和有组织的活动，质量保证的重点是公司（部门）的经理、工作执行者和工作评定者必须确保核电厂各项工作的质量和安全。
质量保证大纲对每个人都有约束力，公司（部门）的经理为实现单位（部门）的目标，应在日常工作中体现质量要求，向从事工作的人员提供计划、指导、资源、支持和鼓励，执行工作职能的人员实现质量，执行评定职能的人员评价管理过程和工作执行情况的有效性。
运行质量保证是通过对核电厂运行期间要完成的任务作认真仔细的分析，确定所要求的技能，适当地选择和培训人员，使用适当的设备，创造良好的工作环境，明确各单位、各部门和人员承担的职责等，以达到对各项工作的有效管理。
为了保证秦山核电厂按规定的运行限值和条件进行运行，凡参与秦山核电厂运行期间工作的单位、部门和人员，都必须认真贯彻执行本运行质保大纲，必须保证所有与安全有关的活动都由合格的人员按照已批准的管理制度和有关工作程序，使用合格的设备去完成。
对于阶段性的重大项目，由质量保证部负责编制相应的质量保证要求并监督有关部门有效地实施。
1.2适用范围
本大纲适用于秦山核电厂运行期间的物项、有关活动和核安全有关的工作，包括：
采购（涉及加工、制造）、装卸、运输、贮存、检查、试验、运行、换料、维护（涉及清洗）、修理和改进，以及人员培训、辐射防护、环境监测、放射性废物管理、应急对策、消防、工业安全和安全保卫等。
同时，本大纲也适用于参与上述活动，或对核电厂运行期间工作负有责任的所有人员，以及参与对质量有影响的工作的有关单位（如设计单位、供方和承包单位等）。
1.3责任
为了履行保证公众、职工的健康和安全的责任，凡从事核电厂运行期间的每项具体工作的单位和部门必须有效地执行《秦山核电厂运行质量保证大纲》，根据本大纲的要求和各自的职责范围，完善和修订有关的管理性程序和技术性程序，保证各自承担的工作任务能满意地达到预先确定的质量目标。
秦山核电公司对本大纲的有效性负全面责任，同时不减轻承包商等参与者的义务或法律责任。
1.4管理部门审查
秦山核电公司管理部门按《管理部门对运行质量保证大纲的审查》QAPP0101质保程序中的要求，对运行质量保证大纲的实施状况和适用性进行定期审查，审查工作由总经理或由总经理委托副总经理主持，召集有关部门负责人一起进行，每年至少一次，间隔不超过十四个月。
审查的目的是评价运行质保大纲的状况和适用性，协调各部门之间的接口，确定是否要修订大纲。
审查时，质量保证部应提交本年度质保工作简要报告，各生产和管理部门应提交对其负责的那部分质量保证大纲的状况和适用性的自我评价报告。
审查内容包括下列各项；
（1）重大的质量保证工作及其完成情况；
（2）大纲监查的结果；
（3）质量问题及其建议；
（4）纠正措施状态；
（5）质量趋势、故障或事故；
（6）人员培训和资格、质量教育和证书的颁发；
（7）大纲是否存在问题，是否需要修订。
质量保证部应对会议讨论的内容、结论或所确定的各项工作进行详细记录，会后进行整理并编写审查报告，经总经理批准后形成正式报告后发给各有关部门。
审查主要采取会议方式，必要时也可采取质保监查的方式（如查阅文件记录、与当事人面谈、现场观察活动等）。
当发现运行质保大纲某些内容不适用时，质量保证部应按照有关法规、标准的要求，根据管理改进和文件修改程序进行修改，从而持续改进质保体系，并将修改内容及时报国家核安全部门备案或审核。
当运行质保大纲执行过程中存在问题时，有关部门必须采取纠正措施，并由质量保证部跟踪检查，以便在核电厂运行阶段有效地实施运行质保大纲。
1.5质保分级要求和措施
虽然质保原理是相同的，但实施质保要求的程度必须与物项、服务或过程的核安全重要性相称。
划分和选择质量保证等级应遵循下列原则：
（1）物项或服务在安全和运行上的重要性；
（2）所涉及领域（设计、采购、制造、建造、运行和管理）的成熟性；
（3）所涉及领域的复杂性；
为了使核电厂的物项和服务满足规定的质量要求，必须根据物项和服务的特性，提出不同的技术要求，确定适用的质保等级和质保要求。
质保等级的高低决定实施质保的具体要求和内容。
第二章组织
2.1概述
为了管理和实施运行质保大纲，秦山核电公司已建立一个有明文规定的组织机构。
在《秦山核电公司生产系统机构设置及职责》QAPP0201中明确规定了各部门的职责、权限和联络渠道。
该组织机构已明确实施运行质保大纲的人员既包括活动的从事者也包括验证人员，并能满足下列要求:
（1）由被指定负责该工作的人员来实施其质量目标，可以包括由完成该工作的人员所进行的检验、校核和检查；
（2）当有必要验证是否满足规定的要求时，这种验证只能由不对该工作直接负责的人员进行。
在核电厂运行期间从事质量保证工作的人员和部门的职能是；
（1）保证秦山核电厂制定和有效地实施运行质量保证大纲；
（2）验证各种活动是否正确地按规定进行。
秦山核电公司总经理授予从事质量保证工作的人员和部门拥有足够的权力和组织独立性，以便鉴别质量问题，建议、推荐或提供解决办法。
必要时，对不符合、有缺陷或不满足规定要求的物项采取行动，以制止进行下一步工序、交货、安装或使用，直到作出适当的安排。
2.2责任、权限和联络
秦山核电公司在核电厂运行期间遵守核安全法规，培育安全文化，全面负责核电厂的安全：
（1）负责向国家核安全局提交各种有关的安全审评文件，申请各种营运执照；
（2）负责制订《秦山核电厂运行质量保证大纲》，并要求各部门和各合同单位有效地执行；
（3）负责核电厂按国家核安全局批准的运行限值和条件安全可靠地运行，保证不使公众和厂区人员受到过量的辐射危害；
（4）负责核电厂的维修和工业安全管理；
（5）负责核燃料组件的采购和管理；
（6）负责全厂的质保管理和培训工作。
秦山核电厂的组织机构见图一。
秦山核电公司设总经理、总经理部以及系统工程部等部门。
在《秦山核电公司生产系统机构设置及职责》QAPP0201中明确规定了各部门的职责与权限。
总经理职责：
总经理是秦山核电公司的最高负责人，全面领导公司的工作；
保证国家的法律、法令和条例在本公司贯彻执行；
全面负责核电厂的安全、稳定、经济地运行，对影响运行的活动负有总的责任和权力；
制定本公司的质量保证方针、目标，发布质量政策声明；
主管本公司的质量保证工作，批准运行质保大纲，并报国家核安全局审查、认可。
对运行质保大纲的实施状况和适用性进行定期的审查，确保本公司运行质保体系的正常运转。
总经理部职责
总经理部由副总经理/总工程师、总经理助理和副总工程师组成。
其职责为：
副总经理/总工程师负责核电厂的日常安全生产、技术管理工作；
负责日常运行和换料大修期间的检修实施、检修技术和合同、供应工作，以及对外承担的检修工作；
负责环境应急、培训、计量和通讯等工作。
总经理助理协助副总经理分管公司生产计划、设备及维修管理、大修管理工作；
负责保卫、消防和后勤服务等工作。
副总工程师协助副总经理/总工程师分管运行、设备及维修、更新改造、系统工程等技术工作。
质量保证部职责：
质量保证部下设大纲管理科和生产监督科。
质量保证部在总经理的领导下，负责核电厂运行期间的质量保证工作，负责制订、修改《秦山核电厂运行质量保证大纲》，负责质保监查、监督，制定和执行年度监查和监督计划，并负责质保人员的培训、考核和对全厂人员进行质保培训，负责核电厂大纲程序/生产管理制度完整性、正确性的控制，组织其他部门人员进行管理性文件的编制、校对和审核等归口管理工作。
质量保证部有权停止违反运行质保大纲和大纲程序的一切活动。
核安全执照部职责：
核安全执照部下设执照科，经验反馈科，核安全监督科。
核安全执照部负责核电厂运行的核安全监督和电厂状态报告管理与跟踪，核电厂核安全有关的执照管理和申请，核电厂运行事件和经验反馈管理，重要事件反馈跟踪监督，负责核电厂的安全自我评审。
负责全厂核安全文化的宣传和教育等项工作。
核安全执照部有权停止违反技术规格书的一切活动。
保健物理部职责：
保健物理部下设辐射防护科、工业安全科、废物管理科。
保健物理部负责全厂辐射防护管理、核电厂工业安全管理、流出物管理和放射性废物管理。
保健物理部有权停止违反辐射安全和工业安全规定的一切活动。
系统工程部职责：
系统工程部下设工艺系统科、电仪系统科、变更管理科、设备资产科和安全分析科。
系统工程部负责全厂系统设备、设施的可用性、可靠性管理及其状态、趋势分析（包括老化管理、PSA），提出预防性和预兆性维修项目和技术准备，参与预防性和预兆性检修和大修项目管理，负责核电厂维修大纲的管理，负责定期试验的管理，负责系统设备变更管理、固定资产实物和不符合项管理。
负责技术性的程序和细则（如运行规程、检修规程、定期试验细则等）、各类图纸资料的完整性、正确性的控制、组织其他部门人员进行技术性文件的编制、校对和审核等归口等管理工作。
生产计划部职责：
生产计划部下设生产计划科、大修管理科、核岛机械设备科、BOP机械设备科、电气设备科、仪控设备科、备件管理科和土建维修科。
生产计划部负责核电厂正常运行计划和停堆/停机检修计划的编制和管理，负责计划实施过程中的质量控制，负责生产用备件和重要/大宗材料管理，负责所辖范围内建筑物、构筑物和道路等土建维修管理。
运行部职责：
运行部下设运行管理科、六个运行值、一回路工段、二回路工段、水处理工段、动力工段和运行支持科。
运行部负责核电厂各工艺系统运行和月发电计划的实施，负责三废处理，负责核电厂正常的物理、化学分析，负责核电厂流出物的监测，负责部分定期试验的实施。
技术支持部职责：
技术支持部下设物理热工科、在役检查科、燃料金属监督科和化学管理科。
技术支持部负责核电厂核燃料管理（其中包括核材料管制办公室职责中的衡算管理等部分）、堆芯物理、热工和金属监督管理，负责核电厂在役检查、化学监督管理。
检修部职责：
检修部下设检修管理科、培训科、机械队、仪控队、电气队、检修支持队、综合办公室、三期检修项目部。
检修部负责全厂各工艺系统及机、电、仪控设备的维修和缺陷消除工作，负责系统设备更新改造、变更实施工作，负责运行部以外的部分定期试验的实施，负责反应堆燃料组件的换料等工作。
培训部职责：
培训部下设管理科、培训科、基础教学科、教员室和模拟机维护室。
培训部负责公司人员培训，负责制订公司各类人员的培训和再培训大纲，负责培训计划的实施并评价培训效果等项工作。
商务合同部职责：
商务合同部下设服务与设备合同科、备件与物料合同科、土建合同科和仓储管理科。
商务合同部负责物项与服务的采购、商务合同管理、仓储管理等项工作。
环境应急部职责：
环境应急部下设综合管理科、环保科、应急管理科和环境监测站。
环境应急部负责秦山核电厂的环境监测、应急准备和应急管理。
秘书部职责：
秘书部负责核电厂所有文件、档案、信息、外事、公共关系工作，负责公司的秘书和行政事务管理（其中包括核材料管制办公室职责中的秘书工作）。
企管经营部职责：
企管经营部负责公司生产经营综合计划归口，基建项目管理，国家法律法规政策研究，地方政府联络，企业改制、内外经营管理归口等工作。
保卫部职责：
保卫部负责核电厂现场的安全保卫、消防和交通管理工作（其中包括核材料管制办公室职责中的实物保护等工作）。
劳动人事部职责：
劳动人事部负责公司人员的归口管理，负责核电厂人员资格的确认、人员招聘和配备、组织人员进行定期考核等管理工作。
计量站的职责
计量站负责核电厂计量管理和监督，建立厂级计量标准和量值传递系统。
2.3工作接口控制
为了协调一致、有序地实施并完成各项质量有关的工作，必须对有关的内外接口进行控制。
实施接口控制时必须明确部门之间、小组之间或个人之间的责任界限，为了协调有序地进行工作，必须明确进行联络或传递信息的方式以及接口两边的联络责任人，在紧急情况下，即使以口头方式联络并传递信息，但事后必须形成文件以作记载。
公司制定了《部门工作接口控制程序》QAPP0202，以对工作接口进行控制。
2.3.1内部接口控制
公司各部门必须根据上述原则、《秦山核电公司生产系统机构设置及职责》QAPP0201中的规定、以及生产管理制度中相应的要求对工作接口进行控制。
2.3.2外部工作接口的控制
本公司的外部接口有：
设计单位、研究单位、制造厂和国家环保总局等有关单位。
外部接口也应按上述的基本原则和要求进行控制。
与外单位的工作接口和联络应在商务合同中加以明确。
各有关单位在为核电厂提供技术支援、产品和服务时，应制定相应的质保大纲、质保程序和质量计划，保证各自承担的工作任务能达到预先确定的质量目标。
环境应急部负责与国家环保总局对口联络与报告，以及与省、国家核事故应急委员会联络与报告。
核安全执照部负责与国家核安全局联络与报告。
质量保证部负责与中核集团科技与国际合作部联络与报告。
生产计划部负责与华东总调和浙江省调联络与报告。
企管经营部负责与地方政府的联络与报告。
为适应本核电厂运行要求，秦山核电公司已配备具有相应资格并受过培训的人员去从事核电厂运行期间的各项工作。
劳动人事部必须按岗位规范的要求，根据从事特定任务所要求的学历、经验和业务熟练程度，配备直接运行职能和技术保证职能的各类人员。
为保证核电厂安全、可靠、经济地运行，“人因”是一个重要的安全因素，对核电厂安全运行有关的各类人员，应使用SAT系统方式进行培训，建立培训工作评价指标体系。
核电厂操纵人员由培训部负责培训，由反应堆操纵员考试委员会组织考试，并根据操纵员执照考核办法进行审核。
考试合格者，经总经理批准，逐级申报，直至国家反应堆操纵员审查委员会，最后由国家核安全局颁发执照。
持有《操纵员执照》或《高级操纵员执照》的人员方可操纵核电厂反应堆控制系统。
持有《高级操纵员执照》的人员方可指导他人操纵核电厂反应堆控制系统。
其他生产人员和生产管理人员（包括运行、检修、化学、保健物理、系统工程、技术支持、核安全监督、培训、质保和消防人员等）必须按公司制定的《秦山核电厂培训、授权、再培训大纲》中的要求，接受必要的培训和再培训，具备必需的资格和能力，保持足够的业务熟练程度；
并按《秦山核电厂生产人员授权管理制度》QAPP0301中的要求，经过授权申报和审批后，才能从事所指定的工作。
为确保员工理解其活动的安全后果，秦山核电公司制定《培训、授权、再培训大纲》和其他培训管理制度，定期对员工进行安全文化、PSA的理论培训。
培训部制定了《兼职教员管理制度》，对培训教师资格作出具体要求；
并规定了对培训工程师的培训工作以及培训工作的监督和管理等工作。
由质量保证部制定质量保证培训教材并加以实施；
由保健物理部制定辐射防护和工业安全培训教材并加以实施，由保卫部制定消防培训教材并加以实施，使有关人员（包括外来人员）都受到必要的培训。
培训部必须保存人员培训、考核和资格方面的有关记录。
对核电厂运行工作的执行和验证所需的文件（含电子文件）包括对于质量保证有关的活动、要求、程序或结果加以叙述、定义、说明、报告或证明的文字记录或图表资料等。
具体的文件体系包括各类大纲、大纲程序/生产管理制度、技术性的程序和细则（如运行规程、检修规程、定期试验细则等）、各类图纸资料等。
为了对上述文件进行管理，公司制定了《生产文件管理体系》QAPP0401、《生产管理制度编写规定》QAPP0402、《生产文件的编、校、审批程序及其职责》QAPP0403、《生产文件的修改、修订管理规定》QAPP0404和行政文件《科技文件的接受和分发程序》QAPP0405。
质量保证部负责大纲程序/生产管理制度的组织编写和管理，系统工程部负责规程、图纸等生产技术性文件的组织编写和管理，秘书部负责除了大纲程序/生产管理制度及规程、图纸等生产技术性文件外的所有其它文件的组织编写，负责所有文件分发、回收管理和归档管理。
上述各制度对于文件的编制、标识、审查、批准、发放和修订作出明确规定。
这些规定和要求可以保证：
（1）文件的编制人员必须考虑与其上游文件的一致性，校对和审核人员应对完整性和正确性加以控制。
（2）文件由授权人员审查其适用性并批准发布；
负责文件审批的人员有权查阅有关背景资料；
（3）文件的修改必须按程序进行，应该由审核和批准原文件的单位审核和批准，或者指定合适的其它单位进行审核和批准；
（4）必须按最新的分发名单把文件迅速地发到有关单位、部门和人员，以便使参与工作的人员能及时了解并使用该项工作所需的正确的文件；
（5）标识过时的文件，以防止使用过时的和不适当的文件；
（6）保存能查明变更和修订的记录。
必须对程序、细则进行定期审查。
生产文件的修订、升版频度原则上不超过5年。
文件修改应作出标记，并编制清单，以表明具有最新版本的技术规程、细则、程序、采购文件和图纸。
并定期公布和发放给有关部门，以便使有关人员及时了解文件的最新版本。
运行期间暂用程序或细则的有效性，特定的适用范围及审查和批准手续必须遵循《生产文件的编、校、审批程序及其职责》QAPP0403、《临时变更管理规定》QAPP0704和《临时操作规程管理制度》QAPP0406中的规定。
电子文件是能被计算机系统识别、处理，按一定格式存储在磁带、磁盘或光盘等介质上，并可通过网络传送的数字代码序列。
产生电子文件主要有两部分：
一部分是来自CEAS的电脑或网络上的电子文件，另一部分是来自外来的电子文件。
●秦山核电公司制定了《电子文件和电子档案管理制度》，规定了电子文件的收集、积累、归档及电子档案管理、安全保管和有效利用的一般原则与方法。
●《文档收发控制程序》规定了文档（包括电子文档）的接收和分发原则。
●针对CEAS的管理，制定了《CEAS系统运行管理制度》和各模块的操作规程，规定CEAS授权、CEAS系统运行保障网络。
核电厂的安全运行是以核电厂正确的运行和管理为前提的。
为了保证核电厂的安全运行，秦山核电公司按照《核电厂运行安全规定》HAF103（91）及其有关的安全导则的要求，对运行中有关影响质量的过程制定了一套完整的生产管理制度，其中包括明确各部门机构设置及职责、各类安全规定、生产指挥、生产管理、专业监督管理等一系列的管理制度。
根据技术规格书、标准、准则的要求，制定了各类运行规程、定期试验规程，以确保核电厂系统及其部件能按规定的运行限值和条件安全运行。
核电厂运行人员对核电厂的安全负有直接责任，必须授予他们足够的权力，保证他们能有效地履行其职责，各运行岗位在任何时候都必须保持为履行职能所需的足够数量的合格人员。
他们必须能在核电厂各种正常运行工况、预计运行事件和事故工况下按照运行规程正确地履行职责，并严格执行程序。
应对每一个运行人员定期进行体格捡查，以保证其健康状况能胜任赋予他的任务。
按《生产例会管理制度》QAPP0501中的要求，由当值值长主持每天的生产早会，布置当日生产任务，该制度规定了有关人员必须参加生产早会。
由公司负责生产的副总经理或其指定的副总工程师每天一次主持电厂状态报告会，规定了有关部门经理必须参加电厂状态报告会，以了解核电厂的状态，安排生产调度，决策重大生产问题。
由运行部运行管理科行使运行安全技术支持（安全技术顾问）功能。
各生产部门主要负责人必须经常检查核电厂的运行情况，
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