农业制度创新和技术效率Word下载.docx

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Smith，1977;

Lee，1978）。

除此之外，Pitt，并且在这三个县随机抽取了30个村的87个地下水灌溉系统开展调研。

在调研中，我们又选取了三个时期影响产出水量的相关因素

1．产出水量与供水成本之间的相关关系

由于1998年的样本数量比较集中，所有我们选择了1998年的数据进行分析。

我们根据产出水量的变动情况和样本的分布情况，将1998年的数据分为8组进行讨论。

调查结果显示，每一个地下水灌溉系统的产出水量在3000立方米到21万立方米之间变动。

从总的趋势来看，固定资产的折旧越高，流动成本越高，劳动力投入的越多，地下水灌溉系统的产出水量就越大。

这说明，地下水灌溉系统的产出水量和灌溉系统投入要素之间的关系符合一般生产规律。

表1 

1998年每一个地下水灌溉系统产出水量与供水成本的相关关系

以产出水量分组（立方米）

样本数

（个）

产出水量

（立方米）

固定资产折旧

（元）

流动成本

（元，）

劳动力

（小时）

12000及以下

10

8286

1271

1076

319

12001-18000

15758

1179

1644

476

18001-24000

9

23071

920

2323

693

24001-30000

6

28364

1333

3992

1013

30001-36000

35196

1825

4508

823

36001-60000

47184

1425

6035

1628

60001-80000

7

73057

2055

10714

1803

80000以上

5

131507

3606

31714

3302

注：

固定资产折旧和流动成本都折算成了1990年不变价；

1997和其他年份都呈现出类似的相关关系。

资料来源：

作者对河北省3县30个样本村87个地下水灌溉系统的调查

．产出水量与技术效率的相关关系

表2 

1998年的产出水量与技术效率的关系

以每一个灌溉系统的产出水量分组（立方米）

单位固定成本的

产出水量（立方米/元）

单位流动成本的

单位劳动力投入的

产出水量（立方米/小时）

12000以下

8

26

12001-20000

13

33

20001-26000

25

26001-31000

21

28

31001-40000

19

43

40001-60000

29

36

41

4

40

固定成本和流动成本都为1990年不变价。

见表1

我们选择了单位成本的产量来反映技术效率。

若从生产的角度来分析企业技术效率，在企业生产成本一定的情况下，如果单位成本的产量越高，说明企业的技术效率可能就越高；

反之亦然。

表2数据显示，单位固定成本和劳动力的产出水量从总体趋势都表现出与产出水量之间较明显的正相关关系，但单位流动成本的产出水量和产出水量之间没有表现出明显的正相关关系。

影响技术效率的相关因素

1．技术效率与产权制度和治理机制的关系

调研结果显示，非集体产权制度下的单位固定成本的产出水量是集体产权制度下的单位固定成本的产出水量的2倍，单位劳动力投入的产出水量的倍；

单位流动成本的产出水量的倍。

这说明，非集体产权制度相对于集体产权制度而言，可能会提高地下水灌溉系统的技术效率，这与我们的理论预期是相同的。

表3 

地下水灌溉系统的技术效率与产权制度和治理机制的关系

分组

按产权制度分组：

集体产权

11

非集体产权

22

34

按治理机制分组：

非规范治理机制 

14

32

规范治理机制

12

集体产权的样本数为57个，非集体产权的样本数为132个，其中股份制产权的样本数为115个。

规范治理机制的样本数为59个，非规范治理机制的样本数为130个。

规范治理机制是指灌溉系统的管理机制较为严密，产权所有者之间有较为明确的责任分工，管理者报酬与产出挂钩；

反之，则为非规范治理机制。

表3的数据表明，规范治理机制下的单位固定成本的产出水量是非规范治理机制下的单位固定成本的产出水量的倍，单位流动成本的产出水量的倍；

而规范治理机制下的单位劳动力投入的产出水量却为非规范治理机制下的劳动力投入的产出水量的88%。

这说明规范治理机制的技术效率是否明显高于非规范治理机制的技术效率，还有待进一步研究。

但总体趋势表明，规范治理机制相对于非规范治理机制可能会提高灌溉系统的技术效率。

这与我们的理论预期基本符合，即治理机制可能是影响地下水灌溉系统技术效率的因素之一。

2．技术效率与规模的关系

表4 

地下水灌溉系统的技术效率与规模的关系

技术效率指标

以灌溉系统的规模进行分类

35

单位固定成本的产出水量

17

38

24

35

单位流动成本的产出水量

单位劳动力投入的产出水量

30

31

44

灌溉系统的规模用每年一次性最大灌溉面积来代表；

各组的样本分布分别为：

37、21、29、20、21、22、3、14、13和19。

总体趋势表明，灌溉系统的规模越大，单位固定成本和劳动力的产出水量也越多；

若从单位流动成本的产出水量与灌溉系统的规模之间的相关关系来看，灌溉系统的规模越大，单位流动成本的产出水量不但没有提高，还有逐渐降低的趋势。

这说明，技术效率与灌溉系统的规模之间是否存在相关关系以及存在怎样的相关关系还有待进一步研究。

．技术效率与其它因素之间的关系

我们对地下水灌溉系统的技术效率按管理者的经营能力以及灌溉系统的成熟度也做了分组分析，分析结果表明，这种分组分析没有发现它们与技术效率之间存在着明显的一致性的相关关系。

三、技术效率和产出水量的决定因素模型

为了更准确地分析影响地下水灌溉系统的技术效率和产出水量的相关因素，我们除了以上进行的单因素分析以外，还建立了地下水灌溉系统的技术效率和产出水量决定因素模型。

实证模型的建立

我们建立了如下的理论模型来研究地下水灌溉系统的技术效率和产出水量的决定因素:

地下水灌溉系统产出水量 

= 

F1

F2

我们选用了地下水灌溉系统的产出水量来作为模型的因变量；

固定资产的年折旧总额来表示固定成本；

流动资金的总额来表示流动成本；

劳动力投入时间来表示劳动力的投入。

水资源的充足程度用年均地下水位来表示；

灌溉需求同当年的作物种植面积和种植结构有关，但因为种植面积和种植结构是内生变量，为此我们用年份虚变量来表示；

地区差异用地区虚变量来表示。

对产权制度变量设置了两种选择：

一种是只设置了非集体产权制度虚变量，另一种是设置了集体产权制度和股份制产权制度（Ds）两个虚变量；

由此产生了方案1和方案2。

我们选用了规范治理机制（Dm）虚变量来表示治理机制变量。

管理者的经营能力用管理者的受教育年限来表示；

灌溉系统规模用灌溉系统年一次性最大灌溉面积（Size，公顷）来表示；

灌溉系统成熟度用灌溉系统成立年限（Age，年）来表示。

根据Battese和Coelli在1993年设定的用来测算技术效率的随机边界生产函数模型，模型和的数学模型的一般函数形式就变为模型3或者模型4：

Wit= 

F1（FCit，VCit，laborit，WtablEit，D97，D98，Dfx，Dys）+ 

v 

- 

u（Dpit，Dmit，Eduit，Sizeit 

，Ageit），或

Wit=F2（FCit，VCit，laborit，Wtableit，D97，D98，Dfx，Dys）+ 

u（Dcit，Dsit，Dmit，Eduit，Sizeit， 

Ageit）

上式中，i代表灌溉系统；

t代表时期；

v是随机变量，服从正态分布N（0，（V2），并且独立于无效率变量；

U是非负的随机变量，代表生产的无效率程度，服从截断正态分布N（（，（U2）；

另外，（2=（V2+（U2 

和 

（=（U2/（（V2+（U2），（在0和1之间变动。

计量估计和结果

在计量模型的选择上，我们采用了对数形式的柯布-道格拉斯函数，所用的数据是30个样本村的87个地下水灌溉系统3个时期的资料，样本总数为190个。

模型模拟中我们运用了边界生产函数的极大似然估计法进行估计。

从各种模型的运行结果来看，不管采用哪种方案，模型的两个随机变量的误差平方和δ2，以及无效率随机误差变量的误差平方在全部随机变量的误差平方和中所占的比例γ的统计检验都十分显著，所选择的大部分变量都在95%的水平上显著，系数符号与我们的理论预期也完全相同；

各种方案得出的技术效率的平均值十分接近，基本都在84-85%。

考虑到年均地下水位和成本之间可能存在的相关关系，我们对于年均地下水位也做了选择，结果表明，估计结果基本上没有差异；

另外，我们对于管理者经营能力和灌溉系统的成熟度都做了选择，估计结果也十分稳定，为了节约篇幅，我们没有列出这些估计结果。

这说明，我们所选择的计量模型不仅是十分有效的，而且也是十分稳定的。

下面我们就对影响地下水灌溉系统产出水量因素的结果进行一些归纳和总结。

第一，地下水灌溉系统的固定成本、流动成本和劳动力等投入要素显著地影响着产出水量

各种模型的计量估计结果表明，固定成本、流动成本和劳动力的系数统计检验都在1%的水平上显著，且系数符号为正，这说明地下水灌溉系统的固定成本、流动成本与劳动力和产出水量之间都存在着密切的正相关关系；

也就是说，在其它条件不变的情况下，无论是固定成本、流动成本还和劳动力，如果它们的投入提高，灌溉系统的产出水量就相应增加；

这与我们的理论预期相吻合。

第二，水资源的充足程度对于地下水灌溉系统产出水量的影响不显著

与我们的理论预期不相吻合的是，水资源充足程度对于地下水灌溉系统产出水量的影响不显著。

这一方面可能是由于水资源本身的价值没有在政策过程中“内部化”，另一方面可能是由于我们模型中没有考虑水资源利用的外部性。

第三，地下水灌溉系统的产出水量显著地受到灌溉需求和地区差异的影响

大部分模型的计量估计结果都表明，年份虚变量的系数统计检验都在5%或10%的水平上显著，且都为正值。

这一结果说明，1997年和1998年的降水等气候因素不利于农业生产的发展，农业生产对灌溉系统产出水量的依赖程度加大，从而诱导产出水量提高。

另外，地区之间由于地形、地貌、立地条件等造成的地区之间的固定性差异也会影响到灌溉系统产出水量的多少。

计量估计结果表明，地区虚变量的系数在1%或5%的水平上显著，这说明地区的差异性确实是影响地下水灌溉系统产出水量的一个显著因素。

第四，技术效率是影响地下水灌溉系统产出水量的一个重要因素 

计量估计结果表明，γ的系数统计检验都在1%的水平上显著，这说明地下水灌溉系统的技术效率是影响地下水灌溉系统产出水量的显著因素。

地下水灌溉系统的技术效率为84-85%，这说明灌溉系统的技术效率大约有15-16%被损失掉了；

如果我们提高灌溉系统的技术效率，我们就可能提高灌溉系统的产出水量。

表5 

影响地下水灌溉系统的产出水量和技术效率因素的计量估计结果

解释变量

LnW

方案1

方案2

系数

t检验值

系数

F1函数中的变量

截距

（）***b

LnFC

（）***

LnVC

LnLabor

LnWtable

（）

D97

（）**

（）*

D98

Dfx（肥乡县）

-

（-）***

Dys（元氏县）

（-）**

无效率因素

产权制度虚变量 

Dnc

Dc

-c

Ds

治理机制虚变量

Dm

（-）*

灌溉系统规模

Size

管理者经营能力

Edu

（-）

灌溉系统成熟度

Age

δ2

γ

最大似然值

最大似然检验

技术效率的平均值

a：

样本观测值总数为189个。

B：

“*”、 

“**” 

和“***”分别代表统计检验显著水平为10%，5%和1%。

c：

“-”代表该变量未进入模型的运算。

产出水量、固定成本、流动成本、劳动力和年均地下水位变量是取自然对数。

影响地下水灌溉系统技术效率的因素主要有产权制度、治理机制、管理者的经营能力、系统规模和成熟度等，下面我们对这些因素对技术效率影响的计量估计结果加以总结和归纳。

第一，相对于集体产权制度而言，非集体产权制度可以显著地提高技术效率

在表5的计量估计结果中，方案1中非集体产权制度虚变量的系数为负值，且在1%的水平上显著；

方案2中股份制产权制度虚变量的系数为负值，且在5%的水平上显著；

方案2中集体产权制度虚变量的系数为正值，而且都在5%的水平上显著；

这说明非集体产权制度可以很显著地提高灌溉系统的技术效率。

表5的数据表明，非集体产权制度虚变量的系数平均为-，这说明灌溉系统中非集体产权制度的效率比集体产权制度的效率高20%左右。

另外我们也可以发现，私有产权制度的技术效率低于股份制产权制度的技术效率。

以上分析表明，产权制度和技术效率之间的相关关系与我们的理论预期十分吻合，产权制度确实可以显著地影响地下水灌溉系统的技术效率。

第二，规范性治理机制可以很显著地提高地下水灌溉系统的技术效率

各种模型的计量估计结果表明，规范性治理机制虚变量的系数统计检验十分显著，且系数符号为负，这说明规范性治理机制的无效程度低或相对于非规范性治理机制而言更有效；

第三，地下水灌溉系统的规模与技术效率之间存在显著的正相关关系

各种模型的计量估计结果表明，地下水灌溉系统规模的系数统计检验都在1%或5%的水平上显著，且系数符号为负，这说明灌溉系统的规模与技术效率之间有显著的正相关关系。

第四、地下水灌溉系统的技术效率对于管理者经营能力和灌溉系统成熟度的反应不敏感

表5显示，管理者经营能力的系数统计检验十分不显著，产生这一结果的原因可能是由于我们选择的用以反映管理者经营能力的指标即管理者的受教育年限不能很好地反映管理者的实际经营能力，而且各个灌溉系统的管理者之间受教育年限的差异性又较小所导致的。

另外，估计结果表明，项目成熟度变量的系数统计检验也不显著，。

这说明在其它条件不变的情况下，灌溉系统成熟度的高低对灌溉系统技术效率的高低没有显著的影响。

四、结论和政策建议

本文实证分析了地下水灌溉系统的技术效率和产出水量的决定因素，研究结果与理论上的预期假设是一致的。

实证研究结果显示，地下水灌溉系统的技术效率是产权制度、治理机制和系统规模综合作用的结果。

不同产权制度对于地下水灌溉系统技术效率的影响是不同的，非集体产权制度较之集体产权制度而言可以显著地提高灌溉系统的技术效率，这一结论与理论上有关产权制度效率的讨论也是一致的。

除了以上讨论的产权制度以外，与地下水灌溉系统技术效率显著相关的因素还有灌溉系统内部的治理机制和灌溉系统的规模。

研究结果表明，灌溉系统内部的治理机制越规范、灌溉系统的规模越大，就越有可能促进灌溉系统技术效率的提高。

由于非集体产权制度相对于集体产权制度更有利于地下水灌溉系统技术效率的提高；

因而政府应该积极运用合理的水利财政和信贷等政策来引导和鼓励地下水灌溉系统非集体产权制度的创新，以提高灌溉系统的技术效率。

在产权制度一定的情况下，不同的治理结构对于灌溉系统技术效率的含义是不同的。

政府应该在诱导灌溉系统产权制度创新的同时，通过技术培训、示范等机制，积极引导和鼓励农民合理安排灌溉系统内部各个相关利益者之间的关系框架，明确系统的目标、原则、决策方法、剩余决策权和剩余索取权等的各项规定，优化系统的治理结构，从而提高系统的技术效率。

然而值得注意的是地下水灌溉系统产权制度的创新和水资源短缺之间可能存在双向因果关系；

水资源短缺可能导致非集体产权制度的创新；

然而在水价不考虑水资源本身价值的情况下，非集体产权制度的创新可能会导致短期甚至长期内水资源的过度开发和利用，导致地下水位下降的加速。

所以地下水灌溉系统产权制度的创新和水资源的合理定价应该是未来水资源管理政策的重点内容；

只有这样，才可能促进水资源的持续有效地开发和利用。

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