工程施工违法分包的法律责任Word文档下载推荐.docx

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　　（三）施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；

　　（四）分包单位将其承包的建设工程再分包的。

　　本条例所称转包，是指承包单位承包建设工程，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包的行为。

”

那么，违法分包行为在法律层面上需要承担什么样的后果呢？

（一）刑事责任

我国目前的刑法典虽未对违反法定程序分包做出明确规定，但对违法分包若造成重大损失的行为作了明确的界定，应当承担刑事责任。

工程重大安全事故罪是我国现行《刑法》新增加的罪名。

该法第137条规定：

“建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；

后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。

最高人民法院《关于执行<

中华人民共和国刑法>

确定罪名的规定》和最高人民检察院《关于适用刑法分则的犯罪的罪名的意见》，均将本罪的罪名确定为工程重大安全事故罪。

本罪的构成要件如下：

　　1.客体要件

本罪侵犯的客体是人民的财产和生命安全以及国家的建筑管理制度。

跟据相关统计显示，我国大中城市住宅工程合格率以及房屋结构工程质量的合格率仅为约81%；

也就是说约1/5的房屋存有隐患。

刑法修订时增加关于建筑工程事故犯罪的规定，对于依法惩处这类事故的直接责任人员、治理建筑市场具有重要意义。

2.客观方面的特征

本罪的客观方面表现为违反国家规定,降低工程质量标准,以致造成重大安全事故的行为。

构成本罪的前提条件：

行为人必须有违反国家规定,降低工程质量标准的行为。

这里所指违反国家规定,是指违反全国人民代表大会及其常务委员会制定的法律和决定,国务院制定的行政法规、规定的行政措施、发布的决定和命令。

3.主体要件

本罪的主体为特殊主体，即为单位犯罪。

主体只能是建设单位、设计单位或者是施工单位及工程监理单位。

但根据现行刑法的规定，本罪处罚的对象并非上述单位本身，而是直接责任人员。

4.主观方面的特征

本罪主观方面是指行为人对于违反国家规定，降低工程质量标准的行为，造成的重大安全事故所持的心理态度。

此处应当说明的是，本罪的主观方面在理论界是存在一定争议的，有的学真认为本罪在主观方面表现为过失。

可以是出于疏忽大意的过失，也可以是过于自信的过失；

有的学者认为本罪表现为间接故意。

所谓间接故意是指是指行为人明知自己的行为可能发生危害社会的结果，并且放任这种结果发生的心理态度。

在认识特征上，间接故意表现为行为人认识到自己的行为“可能”发生危害社会结果的心理态度。

在意志特征上，间接故意表现为行为人放任危害结果发生的心理态度。

（二）行政责任

我国《建筑法》第六十七条规定：

“承包单位将承包的工程转包的，或者违反本法规定进行分包的，责令改正，没收违法所得，并处罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；

情节严重的，吊销资质证书。

”　

我国《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）第六十二条规定：

“违反本条例规定，承包单位将承包的工程转包或者违法分包的，责令改正，没收违法所得，对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费25％以上50％以下的罚款；

对施工单位处工程合同价款0．5％以上1％以下的罚款；

可以责令停业整顿，降低资质等级；

　　工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25％以上50％以下的罚款；

（三）民事责任

我国《建筑法》第二十九条规定：

“建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；

分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。

总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。

　　禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。

禁止分包单位将其承包的工程再分包。

　第五十五条规定：

“建筑工程实行总承包的，工程质量由工程总承包单位负责，总承包单位将建筑工程分包给其他单位的，应当对分包工程的质量与分包单位承担连带责任。

分包单位应当接受总承包单位的质量管理。

第六十七条第二款规定：

“承包单位有前款规定的违法行为的，对因转包工程或者违法分包的工程不符合规定的质量标准造成的损失，与接受转包或者分包的单位承担连带赔偿责任。

　　我国《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）第二十七条规定：

“总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包单位应当按照分包合同的约定对其分包工程的质量向总承包单位负责，总承包单位与分包单位对分包工程的质量承担连带责任。

我国《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）第二十四条规定：

“建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责。

　　总承包单位应当自行完成建设工程主体结构的施工。

　　总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包合同中应当明确各自的安全生产方面的权利、义务。

总承包单位和分包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。

分包单位应当服从总承包单位的安全生产管理，分包单位不服从管理导致生产安全事故的，由分包单位承担主要责任。

最后，做一个极具个人化的总结，在我国建筑市场的日益蓬勃发展，建设规模与日俱增，整个建筑业已成为我国国民经济的支柱产业之一的同时，建筑市场中存在的问题也日益突出，此时，就更应当强调违反法定程序进行工程分包行为的法律责任，以加大威慑力和震撼力。

公平、公正是经过千年沉淀下来的基本法则，承望建筑行业的各方主体能够严格遵循法律的规定，法律享受权利的同时依法履行自己的义务，以保障建筑行业的安定团结，保持社会的长治久安的健康发展。

《证券理论与实务》模块八考试精要

（证券市场基础知识）模块八考试精要

一、单项选择题

1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（）。

A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章

2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（）。

3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（）。

4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国证券法》进行了全面修订，并于（）起生效。

A、2005年1月1日B、2006年1月1日

C、2007年1月1日D、2008年1月1日

5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国公司法》进行了全面修订，并于（）起生效。

A、2004年1月1日B、2005年1月1日

C、2006年1月1日D、2007年1月1日

6、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。

A、1年内B、2年内C、3年内D、4年内

7、修订后的《公司法》规定了无形资产的出资比例：

货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。

A、20%B、30%C、40%D、50%

8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）人。

A、2B、3C、4D、5

9、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（）召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。

出席会议的监事在会议记录上签字。

A、2个月B、4个月C、6个月D、8个月

10、上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。

A、1／2B、1／3C、1／4D、1／5

11、上市公司要设立（）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A董事长B、总经理C、监事会D、董事会

12、修订后的《公司法》规定关于公司的股本总额为（）；

向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。

A、1000万元B、2000万元C、3000万元D、5000万元

13、《中华人民共和国证券投资基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（）起正式实施。

14、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定：

直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。

A、4年B、5年C、6年D、7年

15、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定：

直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。

A、3年B、4年C、5年D、6年

16、有下列情形之一：

单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；

在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；

以上情形属于犯（）罪。

A、操纵证券市场罪B、诱骗他人买卖证券

C、欺诈发行股票、债券罪D、泄露内幕信息

17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户可以与（）一家证券公司签订融资融券合同。

A、四家B、三家C、二家D、一家

18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；

案情复杂的，可以延长。

A、5B、10C、15D、20

19、（）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。

A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年

20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以（）。

A、补偿B、赔偿C、补助D、偿付

21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（）。

A、法人B、人C、责任人D、自然人

22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；

因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。

A、短期B、长期C、临时D、一天

23、中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》，自（）2月1日起实施。

A、2002年B、2003年C、2004年D、2005年

24、凡年满l8周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。

A、初中B、高中C、中专D、大专

25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试。

A、一年B、两年C、三年D、四年

26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。

中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

A、5B、10C、15D、20

二、不定项选择题

1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（）。

2、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（）年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（）万元。

A、（2、5、3）B、（3、5、3）C、（4、5、3）D、（2、5、4）

3、修订后的《公司法》规定出资方式：

公司不仅可以用货币、（）还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。

A、实物B、工业产权C、非专利技术D、土地使用权出资

4、上市公司的（）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；

致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。

A、董事B、监事C、高级管理人员D、工会主席

5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；

A、控股股东B、股东C、实际控制人D、虚拟股东

6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（）给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A、贷款B、票据承兑C、信用证，D、保函

7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

A、股票B、储值卡C、企业债券D、公司债券，

8、内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定确定。

A、证券公司B、上市公司C、法律D、行政法规

9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金；

情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。

A、欺诈发行股票B、内幕交易

C、泄露内幕信息D、欺诈发行债券

10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成（）

A、编造影响证券交易虚假信息B、传播影响证券交易虚假信息

C、诱骗他人买卖证券D、泄露内幕信息

11、证券交易所、期货交易所（）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。

A、商业银行B、证券公司C、期货经纪公司D、保险公司

12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的；

协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；

通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；

协助将资金汇往境外的；

或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。

处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金；

情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金.

A、5年以上B、7年以上C、10年以下D、15年以下

13、《证券公司风险处置条例》规定了（）种主要风险处置措施。

A、停业整顿B、、托管C、行政重组D、撤销

14、《证券公司风险处置条例》的指导思想是（）。

A、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验

B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势

C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制

D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展

15、《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。

A、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展

B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

C、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度

D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有（）。

A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司　　

B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立

A、融券专用证券账户B、客户信用交易担保证券账户

C、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户

18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司（）职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

A、董事B、监事C、工会主席D、高级管理人员

19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司（）职务。

A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员

20、证券市场监管的意义在于（）。

A、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要

B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

21、证券市场监管的原则是（）。

A、执法必严　B、依法监管　　C、保护投资者利益　　D、“三公”

22、国际证监会公布了证券监管的目标（）。

A、保护投资者B、保证证券市场的公平、效率和透明

C、保护证券公司D、降低系统性风险

23、证券市场监管的手段有（）。

A、法律手段B、货币手段C、经济手段D、行政手段

24、中国证监会成立于l992年10月。

中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各（）共设立36个证监局。

A、省B、自治区C、直辖市D、计划单列市

25、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市（）进行监督管理；

A、交易B、登记C、存管D、结算

26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司（）等进行现场检查。

A、证券投资基金管理公司B、证券服务机构

C、证券交易所D、证券登记结算机构

27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的（）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。

A、资金账户B、、证券账；

C、淘宝账户D、银行账户

28、证券信息披露的意义在于（）。

A、有利于价值判断B、防止不正当竞争；

C、提高证券市场效率D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素

29、信息披露的基本要求是（）。

A、可靠性B、全面性C、真实性D、时效性。

30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司（）的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。

31、证券、期货市场诚信建设工作包括（）。

A、基本形成诚信制度规范体系　　B、推进了诚信数据平台建设

C、始终保持违规惩戒高压态势　　D、广泛开展诚信宣传教育

32、、证券投资者保护基金的资金运用限于（）以及国务院批准的其他资金运用形式。

A、银行存款B、购买国债C、中央银行债券D、企业债券

33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括：

证券公司中从事证券自营、（）等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

A、证券经纪B、证券承销与保荐C、证券投资咨询D、证券投资管理

34、根据《证券业