《证券市场基础知识》考前必做习题10Word格式文档下载.docx
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D、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
9、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的？
（）
A、投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
B、将所购买的证券存放在托管银行
C、存券银行命令托管银行移送证券
D、存券银行发出ADR
10、依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前（）个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
A、7
B、14
C、20
D、30
11、公债的最初功能是（）。
A、弥补财政赤字
B、筹措建设资金
C、便于调控宏观经济
D、便于金融调控
A
12、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。
A、25%
B、50%
C、60%
D、75%
13、按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务、代理业务混合操作，属于（）。
A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为
14、普通股票和优先股票是按（）分类的。
A、股东享有的权利
B、股票的格式
C、股票的价值
D、股东的风险和收益
15、证券包销是指（）。
A、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C、证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
16、中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定核准的120%;
对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（）。
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
17、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
A、收益保证型和非收益保证型两大类
B、收益保证型和保本型
C、收益保证型和保证最低收益型
D、收益保证型、保本型和保证最低收益型
18、普通股股票的主要风险是（）。
A、利率风险
B、信用风险
C、经营风险
D、财务风险
19、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、证监会
D、证券登记结算公司
20、下列说法正确的是（）。
A、托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
B、我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
C、我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
D、股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
21、根据标的物不同，招标发行可分为（）。
A、荷兰式招标和美式招标
B、单一价格中标和多种价格中标
C、价格招标、单一价格中标和多种价格中标
D、价格招标、收益率招标和缴款期招标
22、公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过本次发行总量的（）。
A、30%
B、40%
C、50%
D、60%
23、我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（）。
A、不记名股票
B、记名股票
C、优先股
D、国有股
24、债是按照合同的约定或法律的规定，在当事人之间产生的特定事实上的（）关系。
A、风险和收益
B、成本和收益
C、权利和义务
D、责任和义务
25、我国发行国际债券始于（）。
A、20世80年代初期
B、20世纪70年代初期
C、20世纪90年代初期
D、20世纪60年代初期
26、取得从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A、未被机构聘用
B、存在《证券法》第一百三十二条规定的情形
C、被中国证监会认定为证券市场禁人者
D、5年前曾受过轻微的刑事处罚
27、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）年内不受理其执业证书申请。
28、我国《证券法》规定，证券公司（）的规定倍数。
A、对外债权总额不得超过其净资产额
B、对外负债总额不得低于其净资产额
C、对外负债总额不得超过其净资产额
D、对外负债总额可以不限于其净资产额
29、对基金份额持有人大会认识不正确的是（）。
A、代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C、基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
D、由基金管理人召集
30、按照规定，下列论述不正确的是（）。
A、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B、发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
C、证券承销采取代销或包销方式
D、上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
31、下列不能作为证券投资基金特点的是（）。
A、分散风险
B、专业理财
C、稳定市场
D、集合投资
32、拉斯贝尔加权指数是指（）。
A、基期加权股价指数
B、计算期加权股价指数
C、简单算术股价指数
D、几何加权股价指数
33、境外上市外资股以人民币标明面值，采取（）形式。
A、记名股票
B、不记名股票
C、优先股票
D、非流通股票
34、证券公司高级管理人员应当经（）依法核准。
A、董事会
B、监事会
C、中国证监会
D、股东会
35、非公开发行是指（）。
A、上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
B、上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
C、上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
D、上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
二、多选题（每小题：
2.0分）
1、20世纪50年代，我国发行过两种国债，分别是（）。
A、人民胜利折实公债
B、抗美援朝公债
C、国家经济建设公债
D、赤字国债
AC
2、国际债券的发行人主要有（）。
A、政府
B、国际组织
C、金融机构
D、工商企业
ABCD
3、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系而产生的证券，包括（）。
A、股票
B、债券
C、商业本票
D、银行本票
AB
4、关于存托凭证论述正确的是（）。
A、存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证
B、存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
C、存托凭证也称预托凭证
D、存托凭证首先由J.P.摩根首创
CD
5、境外上市外资股包括（）。
A、H股
B、B股
C、N股
D、S股
ACD
6、金融债券的发行主体是（）。
A、银行
B、上市公司
C、非银行的金融机构
D、中央政府
7、影响股票价格的主要因素包括（）。
A、公司经营状况
B、宏观经济因素
C、政治因素
D、心理因素
8、试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（）。
A、具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件
B、公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计师事务所等事项的变更
C、公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D、公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失
ABC
9、证券中介机构包括（）。
A、证券投资咨询公司
B、证券信用评级机构
C、证券登记结算机构
D、证券公司
10、证券市场的自律性组织包括（）。
B、证券监督管理委员会
C、证券业协会
D、证券信用评级机构
11、发放股票股息的目的是（）。
A、增加公司资产总额
B、增加公司股东权益总额
C、使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D、使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
12、中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（）。
A、德意志银行
B、国际金融公司
C、亚洲开发银行
D、美洲银行
BC
13、下列属于商品证券的是（）。
A、提货单
B、银行汇票
C、运货单
D、金融期货
14、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。
A、现货交易
B、互换交易
C、远期交易
D、期货交易
15、许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是（）。
A、只能用留存收益支付
B、股利的支付不能减少其注册资本
C、股利的支付可以适当减少其注册资本
D、公司在无力偿债时不能支付红利
ABD
16、赋予股东优先认股权的主要目的是（）。
A、保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例
B、保护原有普通股股东的利益和持股价值
C、确保公司股份能足额认购
D、增加公司的募集资金
17、我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所暂停其股票上市交易（）。
A、公司殷本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C、公司有重大违法行为
D、公司最近3年连续亏损
18、以下证券投资风险中属于非系统风险的是（）。
A、财务风险
B、利率风险
C、周期波动风险
D、经营风险
AD
19、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。
A、银行存款
B、购买国债
C、中央银行债券
D、中央级金融机构发行的金融债券
20、境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A、现汇存款
B、外币现钞存款
C、外币现钞
D、从境外汇入的外汇资金
21、从股票的性质看，它是一种（）。
A、资本证券
B、有价证券
C、要式证券
D、综合权力证券
22、《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了具体规定（）。
A、规定在申请文件受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露
B、规定在申请文件发行审核委员会审核后进行预先披露
C、规定在中国证监会网站进行预先披露
D、预先披露的内容为招股说明书申报稿
23、封闭式基金的交易价格（）。
A、并不必然反映基金净资产值
B、受市场供求关系影响
C、固定不变
D、会出现折价现象
24、根据证券从业人员的行为准则，从业人员（）。
A、不得接受代理客户买进或卖出证券的委托
B、不得劝诱客户参与证券交易
C、不得向客户保证收益
D、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
BCD
25、证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（）。
A、证监会
B、中国证券登记结算有限责任公司
C、财政部
D、中国人民银行
26、在证券经纪业务中，代理原则是指（）。
A、需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失
B、不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
C、不能受理全权委托而决定证券买卖
D、不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺
27、证券投资收益与风险的关系可表述为（）。
A、收益和风险是投资的核心问题
B、投资收益与风险同在
C、收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成正比例的互换关系
D、收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成反比例的互换关系
28、证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有（）。
A、层次结构
B、品种结构
C、交易场所结构
D、投资收益结构
29、债券反映了债权债务关系，其定义包含了（）等方面的基本内容。
A、债券是由债务人出具的
B、债务人有一定的条件利用他人资金
C、债权人可以随时转让债券
D、债券的面额单位是本国本位币
30、指数基金的优点主要有（）。
A、费用低廉
B、风险较小
C、收益率高
D、可作为避险套利的工具
三、判断题（每小题：
1、资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之间的差额。
（）
对
2、在非公开发行股票过程中，允许发行人和特定投资者双向自主选择，发行人还可以不经承销商承销，自行配售股份，减少发行的成本。
3、实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。
4、收益公司债券的未付利息可以累加，待公司收益改善后再补发。
5、龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。
6、虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但证券市场在本质上是价值的直接交换场所。
7、公债的最初功能是筹措建设资金。
错
8、认股权证交易只能在交易所内进行。
9、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。
10、s股又名sT股票，是指在我国证券市场上市的需要进行特别转让的股票。
11、专业理财既是证券投资基金的一个重要特点，也是其一个重要功能（）
12、股息率的变化一般与公司经营状况没有关系，而主要是随着市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。
13、按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。
其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。
14、证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。
15、商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。
16、证券市场监管的手段是法律手段、行政手段和经济手段。
17、一种期权有无内在价值以及内在价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。
18、普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权。
19、人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流的行为，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算。
20、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于5人。
21、证券市场的形成离不开信用制度的发展。
22、期货交易结算所是所有交易者的对手，也就是所有成交合约的履约担保者。
23、股票价格的变动通常比实际经济的繁荣和衰退领先一步。
24、发行国际债券必须由国际著名的资信评估机构进行债券信用级另评定，因此，只有高信誉的发行人才能顺利地进行筹资。
25、股票的流动性是指股票可以依法自由地进行交易。
26、证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。
27、股票的账面价值是指股票票面上标明的金额。
28、股份公司赎回自己的股票，可以不注销。
29、具有中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行地方政府债券。
30、金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。
31、股票发行核准制度和发行审核制度、保荐制度的安排形成了市场各参与主体各司其职、各尽所能、各负其责、各担风险的责权关系，并为最终实现证券发行审核从核准制向注册制过渡作准备。
32、我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金可以到原购买网点提前兑取。
33、再投资收益是投资债券所获现金流量再投资的利息收入。
34、国有企业改制为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应采取发起设立的方式。
35、基金份额持有人大会由基金托管人召集，基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。
1、依照我国《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A、1
B、2
C、3
D、0.5
2、无记名国债属于（）。
A、实物债券
B、记账式债券
C、凭证式债券
D、以上都不是
3、证券登记结算公司的名称中应当标明（）字样。
A、有限责任公司
B、证券登记结算
C、股份有限公司
4、美国称证券公司为（）。
（答案：
B）
A、商人银行
B、投资银行
C、证券公司
D、证券有限责任公司
5、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说（）。
A、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
B、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
C、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
D、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
6、资本公积金转增股本所获取的收益属于（）。
A、股票股息
B、财产股息
C、资本损益
D、资本增值收益
7、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为（）元。
A、5
B、25
C、50
D、100
8、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。
A、发行市场与流通市场
B、场外市场与交易所市场
C、主板市场与二板市场
D、二板市场与三板市场
9、根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由（）共同出资设立《国有独资的有限责任公司除外）。
A、3个以上30个以下
B、3个以上50个以下
C、2个以上30个以下
D、2个以上50个以下
10、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定养来现金流，就产生了（）。
A、信用风险
B、流动性风险
C、法律风险
D、基差风险
11、债券的发行人不包括（）。
A、中央政府和中央政府机构
B、地方政府机构
D、公司和企业
12、实质上属看涨期权的是（）。
A、认购权证
B、欧式权证
C、百慕大式权证
D、认沽权证
13、欧洲债券是指筹资人（）。
A、在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
B、在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
C、在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
D、在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
14、（）是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
B、红筹股
C、蓝筹股
D、创业板股票
15、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是（）。
A、投资标的不同
B、投资目标不同
C、组织形式不同
D、交易方式不同
16、（）年被称为“中国资产证券化元年”。
A、2005
B、2006
C、2004
D、2003
17、关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（）。
A、经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元;
经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元
B、最近半年流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易绪算资金和客户委托管理资金）的150%
C、最近哔年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外
D、最近半年净资本不低于净资产的80%
18、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A、实力雄厚的证券公司
B、信托投资公司
C、商业银行
D、基金公司
19、只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。
A、小于通货膨胀率
B、大于通货膨胀率
C、等于通货膨胀率
D、不等于通货膨胀率
20、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（）来划分的。
A、时间标准
B、基础工具
C、合约履行时间
D、投资者的买卖
21、股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
A、普通股票和优先股票
B、记名股票和无记名股票
C、有面额股票和无面额股票
D、份额股票和比例股
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