深圳市中级经济法测试题5286Word格式.docx

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B．特约日交收

C．会计日交收

D．例行日交收

6、我国证券登记结算公司与证券公司之间的资金结算实行的制度为______

A．当日结算

B．次日结算

C．“T+1”日交收

D．“T”日交收

7、银行可以进行的代理业务包括（）。

A．代理国债买卖

B．代理保险

C．委托贷款

D．银行保函

E．代理证券业务

8、下列关于我国刑法中单位犯罪规定的说法不正确的是：

（）

A．对于某一个具体犯罪，刑法分则条文只要没有明文规定该罪的犯罪主体是单位，那么，这个罪的犯罪主体就只能由自然人构成

B．对单位犯罪的处罚，我国刑法既规定了双罚。

制，也规定了单罚制。

但是，单罚制只包括处罚单位中直接负责的主管人员或其他直接责任人员的情形，不包括只处罚单位的情形

C．甲某为进行走私成品油犯罪活动，经工商行政管理部门批准，成立了腾龙贸易有限责任公司。

公司成立后，甲某以腾龙公司的名义大肆进行走私犯罪。

该案应对腾龙公司判处罚金，对甲某判处刑罚

D．单位涉嫌犯罪后，若被有关主管部门吊销营业执照，可以直接追究其直接责任人员或主管人员的刑事责任

9、甲某原任某国有商业银行某分理处主任，通过两名储户介绍，认识了乙某。

乙某提出为甲某拉100万元存款，并要求从甲某的分理处贷款80万元，甲某同意。

后通过乙某介绍，某研究所将100万元人民币存入该行。

同时乙某使用他人身份证、已失效的某公司营业执照和伪造的某研究所公章等手段，甲某也未经审查，遂双方签订了质押担保借款合同，以某研究所100万元存款做质押物，骗取80万元贷款。

甲、乙分别构成何种犯罪

A．某甲构成玩忽职守罪

B．某乙构成诈骗罪

C．某甲构成签订、履行合同失职被骗罪

D．某乙构成贷款诈骗罪

10、甲、乙、丙三人拟设立以商品批发为主的有限责任公司，三人现有资金合计28万元。

为达到《公司法》规定的注册资本最低限额，甲、乙、丙至少还需筹措的资金总额为（）万元。

A．不需再筹集资金

B．22

C．2

D．12

11、下列有关一人有限责任公司的说法错误的是（）。

B．一人有限责任公司．的注册资本最低限额为10万元，可以分期缴付出资

简答题

12、某机构投资者对已在上海证券交易所上市的A公司进行调研时，发现A公司如下信息：

（1）甲为A公司的实际控制人，通过B公司持有A公司34%的股份。

甲担任A公司的董事长、法定代表人。

2009年8月7日，经董事会决议（甲回避表决），A公司为B公司向C银行借款4000万元提供连带责任保证，并发布公告予以披露。

2010年3月1日，C银行通知A公司，B公司的借款到期未还，要求A公司承担保证责任。

A公司为此向C银行支付了4000万元借款本息。

（2）乙在2009年12月至2010年2月底期间连续买入A公司股票，持有A公司股份总额达到3%。

A公司为B公司承担保证责任后，乙于2010年3月5日直接向人民法院提起股东代表诉讼，要求甲赔偿A公司因承担保证责任造成的损失。

甲则辩称：

乙在起诉前未向公司监事会提出书面请求，故请求人民法院驳回乙的起诉。

（3）2010年3月10日，A公司公告拟于4月1日召开年度股东大会。

董事会推荐了3名独立董事候选人，其中，候选人丙为B公司财务主管，候选人丁持有A公司股份总额1%的股份。

（4）2010年3月24日，乙向A公司董事会书面提出年度股东大会临时提案，要求罢免甲的董事职务。

A公司董事会当即拒绝将该临时提案列为年度股东大会审议事项。

3月25日，乙联合持有A公司股份总额8%的股东张某，共同公告拟于4月1日在同一地点召开A公司临时股东大会。

4月1日，A公司的两个“股东大会”在同一酒店同时召开。

出席“年度股东大会”的股东所持A公司股份总额为35%；

出席“临时股东大会”的股东所持A公司股份总额为40%。

后者通过了对甲的董事罢免案，并选举乙为A公司董事。

（5）2010年4月21日，B公司与乙达成股权转让协议。

4月23日，A公司、B公司和乙联合公布了该协议内容：

B公司将所持A公司27%的股份转让给乙，转让后B公司仍持有A公司7%的股份；

同时，乙向A公司全体股东发出要约，拟另行收购A公司已发行股份的4%。

随后，甲辞职，乙被股东大会选举为董事。

（6）2010年6月3日，A公司董事会通过决议，决定购买乙控制的C公司100%的股权，该交易金额达到A公司资产总额的25%。

12月6日，A公司董事会又通过决议，决定购买乙所持D公司的全部股权，该交易金额达到A公司资产总额的20%。

上述两项交易完成后，A公司的主营业务转换为汽车零配件生产。

（7）在上述两项股权交易公告前，A公司的股价均出现了异常波动。

经调查发现：

乙借用他人账户，于2010年6月1日至12月3日期间大量买入A公司的股票：

董事戊于12月6日董事会开会期间，电话委托买入A公司股票1万股；

A公司秘书庚在电梯中听到公司高管议论公司重组事宜后，于12月3日买入公司股票2000股。

因受市场环境影响，上述人员买入A公司股票后均未获利，其中，乙账面亏损达3亿元；

戊账面亏损2万元；

庚已卖出股票，亏损2000元。

根据上述内容，分别回答下列问题：

（1）A公司董事会为B公司提供担保的决议是否有效并说明理由。

（2）乙是否具备对甲提起股东代表诉讼的资格甲请求人民法院驳回乙起诉的理由是否成立并分别说明理由。

（3）丙、丁是否符合A公司独立董事的任职资格并分别说明理由。

（4）2010年3月24日，乙提出的临时提案是否应被列为A公司年度股东大会审议事项4月1日，乙与股东张某共同召集A公司临时股东大会的程序是否合法并分别说明理由。

（5）乙在受让B公司转让的A公司27%的股份时，向A公司全体股东发出要约收购4%的股份是否符合法律规定并说明理由。

（6）2010年12月6日，A公司董事会通过的购买乙所持D公司股权的决议是否有效并说明理由。

（7）乙、戊、庚是否存在内幕交易行为并分别说明理由。

13、下列关于银监会与人民银行的金融监管职责分工的总结中正确的有：

A．商业银行的成立、注册资本、经营范围、合并与分立、持有其5%以上股份、高级管理人员的更换等事项都应由银监会进行批准

B．虽然商业银行的经营范围须由银监会进行批准，但是经营结汇、售汇业务则应当经过中国人民银行的批准

C．国务院银行业监督管理机构有权随时对商业银行的存款、贷款、结算、呆账等情况进行检查监督。

中国人民银行在银行业金融机构出现支付困难，可能引发金融风险时，为了维护金融稳定，也有权对银行业金融机构进行检查监督。

D．国务院银行业监督管理机构、中国人民银行对商业银行的财务状况有共同的监督权力

14、王某欲自己出资成立一个科技开发有限责任公司，根据我国公司法的规定，王某的出资不得少于：

A．3万元

B．5万元

C．10万元

D．30万元

15、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（）。

A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C．要求会员按季编制库存证券报表

D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

16、2006年，X上市公司的总经理兼董事甲某认识了证券交易所的一位信息分析师乙某，并成为好朋友，于是甲某要求乙某一起买卖证券，乙某没有同意，但答应提供证券交易信息。

在乙某的协助下，甲某收益连连、进账颇丰，乙某最终经不起金钱的诱惑，遂与甲某利用其能得到的信息优势连续买卖，操纵X公司证券交易价格和证券交易量，从而导致X公司亏损巨大。

X公司知情后随即撤换了甲某，同时也没有进行任何披露。

与此同时，X公司的实际控股公司Y公司与Z公司合并，由此经营方针和经营范围发生重大变化，但是X公司没有为此作出任何行动。

要求：

根据上述事实及有关法律规定，回答下列问题：

（1）乙某不与甲某一起买卖证券，但为甲某提供证券交易信息属于什么行为是否合法为什么

（2）乙某与甲某利用信息优势操纵证券交易价格和证券交易量属于证券法规定的什么行为是否合法为什么

（3）X公司亏损巨大，知情真相后撤换甲某而没有披露是否合法为什么

（4）X公司对其实际控制人Y公司与Z公司的合并行为及后果没有任何反应是否合法为什么

（5）甲某与乙某是否应承担责任

17、依照原企业所得税的规定，提取管理费的总机构不须具备下列条件中的（）。

A．必须从事生产经营活动

B．具备法人资格和综合管理职能

C．为下属分支机构和企业提供管理服务

D．无固定经营收入来源

18、下列关于商业银行贷款业务的说法中，正确的是（）。

A．只能采用担保的方式发放贷款

B．不得向事业单位发放贷款

C．我国银行借贷管理一般实行集中授权、统一授信管理

D．向关系人发放担保贷款的条件可以优先于其他贷款人同类贷款的条件

19、对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。

A．证监会

B．证券交易所

C．中国人民银行

D．中国证券业协会

20、开放式基金是指（）。

A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易。

但基金份额持有人不得申请赎回的基金

B．依据基金公司章程设立。

在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金

D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金

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1-答案：

A,B

本题考核有限责任公司股东会特别决议的规定。

有限责任公司股东会就增加注册资本、减少注册资本、公司的合并与分立、公司的解散与清算或变更公司形式、修改公司章程等事项，必须经代表2／3以上表决权的股东通过。

2-答案：

C,D

[考点]一人有限责任公司

3-答案：

B

[解析]根据规定，一人有限责任公司的注册资本最低限额为10万元，股东应当一次足额缴纳出资额，不允许分期缴付出资。

4-答案：

5-答案：

A,C

证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。

故选AC。

6-答案：

A

[考点]本题考查的知识点是证券交易结算。

7-答案：

A,B,C,E

[解析]商业银行代理业务包括代收代付业务；

代理银行业务其中又包括代理政策性银行业务、代理中央银行业务、代理商业银行业务；

代理证券业务，包括一级清算业务和二级清算业务；

代理保险业务；

其他代理业务主要有委托贷款业务和代销开放式基金业务。

8-答案：

C

根据单位犯罪的法定性特征，A选项是正确的。

根据刑法分则和有关特别刑法、刑法修正案的规定，B选项也是正确的。

根据有关司法解释，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，不得以单位犯罪论处。

因此，C选项中甲某的行为应以自然人犯罪论处。

根据有关司法解释，D选项也是正确的。

9-答案：

《刑法》第167条规定：

国有公司、企业、事业单位直接负责的主管人员，在签订、履行合同过程中，因严重不负责任被诈骗，致使国家利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役；

致使国家利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑。

第193条规定：

有下列情形之一，以非法占有为目的，诈骗银行或者其他金融机构的贷款，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；

数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金；

数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产：

（一）编造引进资金、项目等虚假理由的；

（二）使用虚假的经济合同的；

（三）使用虚假的证明文件的；

（四）使用虚假的产权证明作担保或者超出抵押物价值重复担保的；

（五）以其他方法诈骗贷款的。

某甲是国有商业银行某分理处主任，属国有公司直接负责的主管人员，他在签订、履行合同过程中，因严重不负责任而被诈骗，故构成签订、履行合同失职被骗罪；

乙的行为依法构成贷款诈骗罪。

依此，CD为正确答案。

10-答案：

[解析]本题考核有限责任公司注册资本的规定。

根据规定，以商品批发主的公司法定资本最低限额为人民币50万元，因此股东至少还需筹措50-28＝22（万元）。

11-答案：

[解析]本题考核一人有限责任公司的概念。

根据规定，一人有限责任公司的注册资本最低限额为10万元，股东应当一次足额缴纳出资额，不允许分期缴付出资。

12-答案：

（1）A公司董事会为B公司提供担保的决议无效。

根据规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。

暂无解析

13-答案：

B,D

[解析]本题考点为银行业监督管理机构和中国人民银行的金融监管职责分工的相关规定。

根据《商业银行法》第3、11、13、24、25、28、62条的相关规定，国务院银行业监督管理机构对商业银行具有以下职权：

（1）对商业银行经营范围的批准权；

（2）对商业银行的批准设立权；

（3）调整商业银行注册资本的最低限额；

（4）批准变更持有资本总额或者股份总额5%以上的股东；

（5）修改章程；

（6）批准商业银行的合并和分立；

（7）审查变更的董事和经理的任职资格等。

所以选项A的说法并不完全正确，因为对于董事和经理人员的变更国务院银行业监督管理机构并没有完全的批准权，只有对其任职资格的审查权。

根据《商业银行法》第3条的规定，经营范围由商业银行章程规定，报国务院银行业监督管理机构批准。

商业银行经中国人民银行批准，可以经营结汇、售汇业务。

所以选项B是正确的。

选项C是关于二者在对商业银行的检查职能上的区别，根据该法第62条的规定，国务院银行业监督管理机构有权依照本法第三章、第四章、第五章的规定，随时对商业银行的存款、贷款、结算、呆账等情况进行检查监督。

检查监督时，检查监督人员应当出示合法的证件。

商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构的要求，提供财务会计资料、业务合同和有关经营管理方面的其他信息。

同时根据《中国人民银行法》第34条的规定，当银行业金融机构出现支付困难，可能引发金融风险时，为了维护金融稳定，中国人民银行经国务院批准，有权对银行业金融机构进行检查监督。

在特殊情况下，中国人民银行对商业银行也有检查监督的权力，但是其检查监督必须经过国务院的同意，所以选项C也不正确。

根据《商业银行法》第55条的规定，商业银行应当按照国家有关规定，真实记录并全面反映其业务活动和财务状况，编制年度财务会计报告，及时向国务院银行业监督管理机构、中国人民银行和国务院财政部门报送。

商业银行不得在法定的会计账册外另立会计账册。

可见，选项D的说法是正确的。

14-答案：

《公司法》第59条规定，一人有限责任公司的注册资本最低限额为10万元，所以C选项正确。

15-答案：

A,B,D

16-答案：

（1）乙某为甲某提供证券交易信息是《证券法》所禁止的内幕交易行为。

不合法。

乙某是证券交易所的信息分析师，符合证券法规定的“保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员”，属于证券交易内幕信息的知情人，其把内幕信息泄露给甲某，甲某依此买卖证券当属内幕交易行为，为《证券法》所禁止。

17-答案：

18-答案：

答案为C。

我国商业银行既可发放信用贷款，也可发放担保贷款；

我国商行可发放对公贷款（又称公司贷款、企业贷款），该贷款以企事业单位为对象；

根据《商业银行法》的规定，商业银行向关系人发放担保贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款条件。

19-答案：

D

掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

见教材第八章第三节，P378。

20-答案：

[解析]开放式基金最重要的特点就是基金份额总额不固定，投资者可以赎回。