药品生产管理和质量管理自检情况分析文档格式.docx

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技术改造结束后，由企业总经理担任组长，制订了自检管理规程及自检标准，对照GMP标准我们进行了自检，现将自检结果报告出下：

1.机构与人员

（1）按着GMP的要求，我们建立健全了药品生产与质量管理机构，制订了生产与质量管理部门的工作职能，明确了各级质量人员的质量职责。

（2）总经理、主管生产技术和质量管理的负责人均具有医药专业或相关专业知识，本科以上文化程度，分别取得执业药师及高、中级技术职称等，并具有十至十二年的药品生产实践经验和管理经验，有能力对药品生产过程中出现的问题做出正确的判断、分析并解决处理。

（3）有独立的质量管理机构，直接接受企业质量负责人领导。

（4）药品生产操作人员都具有高中以上文化程度，并经专业培训、岗位考核、持证上岗。

2.人员培训情况

（1）.公司内制订了GMP培训管理规程及年度GMP培训计划，并按着计划的要求针对不同对象，规定培训内容。

截止到2003年11月，我公司先后通过请专家来公司讲课、内部理论讲座与生产实际相结合、派员工到同行先进企业厂家培训等多种形式，按GMP培训制度和计划针对不同岗位选择相应培训内容对全公司员工进行了GMP培训、岗位技能培训和药事法规培训，经考核合格后持证上岗。

（2）.通过培训，使从事生产与质量管理的各级人员及操作人员均掌握了GMP的有关知识、方法，领会了GMP精神，明确了实施GMP的意义和内容。

（3）.培训方式

1每月进行一次全厂质量意识教育。

2停产培训与业余培训相结合（规定课时）。

3岗位操作规程培训同现场实际操作培训相结合。

（4）.新进厂的职工必须按人员培训操作规程经过公司级、车间级、班组级培训，对维修人员、辅助人员每半年进行一次卫生及微生物知识、洁净作业方面的培训，经过考核后，持证上岗。

（5）.按GMP培训计划培训后，对培训人员进行严格的考试、考核，合格后，发证上岗，不合格者按待岗处理，直至再次培训，补考合格后上岗、不合格下岗。

（6）.培训内容及对象

培训内容

培训对象

药品生产质量管理规范

企业管理知识

质量意识

总经理、部门负责人、生产技术和质量管理人员、设备计量人员、供应销售人员、全体职工

工艺规程、岗位操作标准、

质量意识教育、专业基础知识、基本操作技能

岗位操作人员、全体职工

洁净作业及有关微生物知识培训

岗位操作人员、设备维修人员、辅助人员

检验操作方法、取样方法、专业技能、质量监控内容

质检人员、质监人员

清洁卫生教育：

洗手、洗工作服、设备容器具、设备清洁、清场管理

全体职工、岗位操作人员

（7）.所有的培训教案、培训考试考核结果均在档案室保存。

（8）.对在培训中认真学习，成绩突出者年终给予表彰奖励。

3.厂房与设施

（1）.根据GMP要求，药品生产企业的生产环境必须整洁，厂区的地面、路面及运输不得对药品的生产造成污染。

我公司位于林西镇工业园区最北侧，东侧及西侧均为农田及住宅，北邻新林镇小学，南靠工业园区其它企业。

当地的主导风向为北风，园区内其它企业及附近居民的生产和生活不会对空气及地下水造成污染。

我公司厂区总占地面积20000m2，建筑面积5600m2。

厂区布置合理，生产区、质检区、办公区及辅助生产区分区明确，人流、物流严格分开，厂内通道全部硬化，有较大的绿化面积。

仓库采用三层高架库，共有1200个标准货位，与生产车间设计为联体厂房，仓储面积满足生产需要。

厂区和仓储区内外环境、生产厂房、仓储条件、设备、计量、检测仪器、人员结构、软件系统等与生产能力及GMP要求相适应。

（2）.根据GMP要求，药品生产的厂房和设施必须符合要求。

改造后的制剂车间达到了生产工艺规程要求及与其适应的空气洁净级别，人流与供销严格分开，整个工艺布局合理、流畅。

（3）.厂房和库房内均安有杀虫灯和电子捕鼠装置。

（4）.洁净室（区）的墙壁、顶棚为彩钢板，地面为环氧树脂自流平，并按洁净级别用不同颜色施工，以示区别。

洁净室整个内表面平整光滑、无裂缝。

穿墙管线接口严密，无颗粒物脱落，易于清洗消毒，棚顶与墙壁、墙壁与地面、墙壁与墙壁之间交接处均呈弧形，宜于清洗消毒，并有防尘功能。

洁净度等级不同的相邻房间、洁净区和室外相连接处均装有压差计，生产操作区照度达到300LX，温度18～26℃，相对湿度为45%～65%，并配有温湿度指示装置，按要求每天上、下午各监测一次，并作好记录。

厂房内设有应急灯、安全通道及消防设施。

（5）.洁净区各种管道、灯具、风口以及其他公用设施，按要求能暗装的均进行了暗装，不便暗装有也做到了便于清洁卫生，不留死角。

（6）.生产区和仓库区均有与生产规模相适应的面积和空间用以安置设备、物料，同时也便于生产操作，仓库采用高架库形式，计有1200个货位，原辅料、包装材料、成品分区放，待验品及合格品用标识区别，能有效防止差错和交叉污染。

（7）.进入洁净室（区）的空气经过了初效、中效、高效三级过滤。

根据生产工艺要求划分了空气洁净级别。

洁净室（区）内空气的微生物和尘埃粒子数按要求定期监测，监测结果有记录，并存档备查。

（8）.洁净室（区）的窗户、天棚及进入室内的管道、风口、灯具与墙壁或天棚的连接部位密封，洁净级别为十万级，符合生产工艺要求，空气洁净级别不同的相邻房间静压差大于5帕。

（9）.进入洁净室（区）的操作人员均经一、二次更衣、洗手消毒、缓冲后进入操作间。

（10）.洁净室（区）的地漏均配有液封装置，并制订地漏使用和清洗的标准操作规程。

（11）.进入洁净室（区）的物料均经外清、缓冲进入操作间。

（12）.质检中心与生产区分开，具有综合检测能力，设置理化检验室、微生物检验室、无菌检验室、仪器操作室（装有温湿度计进行监测）。

（13）.称量、粉碎过筛、制粒、压片、胶囊充填等按要求设有防尘及捕尘设施。

（14）.与药品直接接触的压缩空气经三级净化处理，符合生产要求。

（15）.仓库清洁干燥，库存条件符合要求，照明通风设施良好，有温度、湿度指示装置，并按要求定期监测记录，有防昆虫和其它动物进入的设施，并配有取样车，符合物料贮存要求。

4.设备管理

为了从根本上保证GMP的执行，确保产品质量符合要求，在生产设备及公用工程设施的选用上，均采用国内比较先进的，与生产规模相适应的，符合GMP要求的设备。

（1）.制水系统采用宝应华能净化设备有限公司的二级反渗透纯化水装置，同时配装了蒸汽管道进行杀菌消毒。

（2）.空调机组采用山东德州亚太空调净化设备有限公司的产品，并配备了臭氧发生器，按规定进行消毒。

（3）.其它主要生产设备如压片机、全自动包装机、全自动胶囊充填机、高效湿法制粒机、沸腾干燥机、多向运动混合机等均选用了国内比较先进的的设备。

（4）.与设备连接的主要固定管道都标有物料名称及走向，每台设备均制订了标准操作规程、清洁规程、维护保养规程，有使用、维修、保养记录，并有明显的状态标志，同时主要设备都制订了验证周期。

（5）.电气设备和管线安装，以及易燃、易爆工序的主要设备的安装，符合安全生产的有关规定。

（6）.企业用于生产和检验的仪器、仪表、量具、衡器等，其使用范围和精密度符合要求，并规定了按检定周期进行检定，有明显的定期检验合格标志。

5.物料管理

（1）.制定了原料、辅料、包装材料的购入、储存、发放、使用等管理规程。

（2）.制定了原辅料、包装材料购入的质量标准和检验操作规程。

（3）.对供应原辅料、包装材料的供应商进行了质量审计工作，按质量标准购入，并按规定验收入库。

（4）.制订了原料、辅料、包装材料仓储管理规程。

（5）.仓库划区管理，分为原辅料库（区）、包装材料库（区）、成品库（区），各区均设有明显标志，以易于识别待验、合格及不合格品，成品有退货区，且标志明显。

（6）.仓库设有温度、湿度监控装置，并按要求进行监测记录。

（7）.建立了不合格品管理规程，出现不合格能及时处理。

（8）.退货产品有专门贮存区域，并按退货产品有关规定及时处理。

（9）.特殊管理药品按国家有关规定进行特殊管理。

（10）.对所有原辅料进厂，直接接触药品的材料制定了储存期限，并制定了复验规程，期满后应复验。

储存期内如有特殊情况做到了及时复验。

（11）.制订了标签设计、印制及保管管理远程，做到了专库、专柜、专人上锁保管，并按品种、规格储存。

（12）.标签发放时凭批包装指令发放，在生产过程中，标签了使用、损耗、销毁或退库符合要求。

批次平衡，出现差异及时解决，领取人和发放人在标签发放记录上签字，标签在使用过程中有使用记录。

（14）.标签销毁时有专人监销，销毁有记录、销毁人、监销人均在记录上签字。

（15）.库房物料摆放整齐，间距合理，通风良好，有防虫、防鼠、防冻措施。

6、卫生

（1）.公司制定了各项卫生管理规程，规定了不同洁净区人员必须遵守的规程，并对相关人员进行培训，强化GMP卫生意识，使每个人认识到生产中人是最大的污染源，在生产中严格遵守卫生管理规程。

（2）.制定了厂房、设备、设施及容器等清洁操作规程，并定期清洁消毒，有清洁消毒记录。

（3）.生产区不存放与生产无关的物品，垃圾每天班后处理一次。

垃圾桶按规定及时清洗处理。

（4）。

工作服的选材、式样及穿戴方式、清洗方法与生产操作和洁净级别相适应。

洁净区工作服质地光滑，不产生静电，不脱落纤维和颗粒性物质。

（5）.制定了不同区域工作服的清洗操作规程，并按清洗操作规程进行定期清洗，整理，并由专人负责，按要求填写清洁记录。

（6）.洁净室（区）只允许该区域生产操作人员和经批准的人员进入。

经过消毒的卫生手套。

（7）.建立了洁净室（区）人员卫生管理规程和洁净室卫生管理规程，并有专人负责卫生管理工作。

（8）.制订了洁净室（区）定期清洗消毒操作规程，规定清洗消毒周期，消毒剂交替使用，防止产生耐药菌株，清洁消毒方法经过验证符合要求。

（9）.定期检测生产环境（包括微生物限度检查、空气洁净度和人员卫生），规定了每年对从事药品生产的操作人员进行一次健康体检，患有传染病、皮肤病患者和体表有伤口者不得在岗操作，同进建立了职工健康档案。

（10）制定了人员净化程序及物料净化程序，明确穿、脱工作服的顺序，并制订了相应的操作标准。

7.验证情况

（1）.制定了验证规划及验证管理规程，新建厂房进行了验证，达到了人流、物流走向分开，净化、缓冲符合工艺要求，棚面、墙壁、地面的材料达到了平整光滑、无缝隙、无脱落物、耐腐蚀、易清洗、易消毒的要求。

（2）.按GMP要求，对厂房的洁净度进行监测，其尘埃粒子数、微生物数符合要求。

洁净区内配有温度、湿度及压差指示装置。

（3）.对主要设备进行预确认、安装确认、运行确认和性能确认。

（4）.对三个剂型五个产品进行了工艺验证和产品验证。

（5）.对设备、设施、厂房的清洁消毒方法进行验证。

（6）.对工艺用水系统进行验证。

（8）.对空调净化系统进行验证。

（9）.所有的验证项目均按着验证程序的要求进行，有完整的验证方案和验证报告，并规定了再验证的时间。

（10）.验证过程中的数据和分析内容以文件形式归档保存。

8.文件

按照GMP的要求，我公司建立了一整套与生产质量管理相适应的文件体系。

（1）.制订了一套严格的文件管理规程，明确规定了文件起草、修订、审核、批准、撤销、印制、管理的要求。

（2）.充实和完善各种管理规程和操作规程。

（3）.制订了产品工艺规程、岗位操作规程（SOP）、批生产记录管理规程。

（4）.制订了洁净区内的卫生标准。

（5）.制订了设备操作规程、设备清洗操作规程、设备完好标准、设备维护、保养操作规程。

（6）.建立健全了产品质量档案、技术档案和设备档案及计量档案。

（7）.制订了不同区域厂房、设备、设施的卫生清洁操作规程。

（8）.制订了厂房、设备、人员等卫生管理规程。

（9）.制订了物料采购、进厂验收、检验、仓储等管理规程。

（10）.制订了成品及销售管理规程。

（11）.制订了用户投诉、产品收回管理规程。

（12）.制订了不合格品管理规程及物料退库、报废、紧急情况处理管理规程和相应记录。

（13）.制订了物料、半成品、成品质量标准和检验操作标准。

（14）.制订产品质量稳定性试验管理规程，规定留样主品每年进行一次质量稳定性分析，并有记录、有总结报告。

（15）.制订了验证管理规程及验证操作规程。

（16）.组建了GMP自查小组，制订了自检管理规程及自检操作规程。

9.生产管理

（1）.生产工艺规程、操作规程的起草、审核、批准符合规定程序，修订、审批手续符合制订时的程序。

（2）.每批产品按投入量和产出量进行物料平衡，如出现明显差异，必须按物料平衡管理规程及物料平衡规程进行偏差调查，查明原因，得出合理解释，确认无潜在质量事故后，按正常产品处理。

（3）.批生产记录真实及时，字迹清晰，数据完整，操作人、复核人均在记录上签字。

记录整洁，不得撕毁和任意更改；

若需更改，要在更改处签名，并使原数据仍可辩认。

每班记录班后交给车间工艺员，并由工艺员审核装订，再由车间主任审核后签字。

由车间主任审核签字后的批生产记录交生产技术部部长审核，审核后签字交给质量保证部部长审核，审核后签字备案归档。

（4）.批生产记录按品种、批号归档，保存至药品有期后一年。

未规定有效期的药品，批生产记录保存三年。

（5）.为有效防止药品发生污染和混淆，每批产品生产结束后，要进行彻底清场，清场结束由专职质监员检查合格后发放清场合格证，并有清场的状态标志，清场过程必须有完整的清场记录，操作人员和复核人均要签字，清场记录纳入批生产记录。

（6）.物料进入车间经过外清、缓冲，由接料人领至称量间，然后到粉碎过筛工序。

（7）.生产过程状态标志明显，有产品状态标志和设备、容器及卫生清洁状态标志。

（8）.工艺用水符合质量标准，按要求定期检验，并有检验记录。

通过对工艺用水水质的验证，规定检验周期。

（9）.每批药品生产均有批生产指令和批包装指令，物料领入按批生产指令的要求领入。

（10）.每批产品均有批包装记录，且内容齐全。

所需包装材料凭批包装指令领取。

领入车间的包装材料由质监员和包装班长进行检查验收，合格后使用，每批产品包装完毕要进行清场处理。

有清场记录，该记录纳入批生产记录，并有清场记录副本纳入下批次包装记录。

10.质量管理

（1）.质量管理部门负责药品生产全过程的质量管理的检验，受企业质量负责人领导，质监员2人，质检员4人，检验用设备、仪器、场所同生产规模相适应。

（2）.质量管理部门职责明确，制订了各级质量责任制，制订了质量监督及质量检验人员的职责。

（3）.制定和修订了物料、半成品、成品的内控标准、检验标准操作规程，制定了取样和留样管理规程。

（4）.制定了检验用设备、仪器、试剂、试液、标准品（或对照品）、滴定液、培养基等管理规程。

（5）.质量负责人有决定物料和中间产品的使用权。

（6）.审核成品发放前批生产记录，质量保证部审核无误后签字，决定成品发放。

（7）.审核不合格品的处理程序和方法。

（8）.对物料、半成品、成品进行取样、检验、留样，并出具检验报告。

（9）.按要求定期监测洁净室（区）的尘埃粒子数和微生物数，并有详细记录和监测报告。

（10）.能评价原料、半成品、成品的质量稳定性，制订物料贮存期限，为制订药品有效期提供有效数据。

（11）.负责组织有关部门对物料供应商进行了质量审计。

（12）.明确了质量管理和检验人员的岗位职责。

11.产品的销售与收回

（1）.每批产品都有销售记录。

记录内容齐全，通过销售记录能追查每批产品的售出情况，出现问题能及时全部追回，有质量跟踪性。

（2）.销售记录保存到产品有效期后一年，未规定有效期的药品，销售记录保存三年。

（3）.企业建立了药品退货管理规程和产品的收回管理规程，并有详细记录。

退货产品和收回产品存放于指定地点，并按退货规定及时处理。

（4）.由于质量原因退货和收回的药品，在质量管理部门监督下销毁。

12.投诉与不良反应报告

（1）.建立了药品不良反应监测报告管理规程，责成专人负责。

（2）.对用户的药品质量投诉和药品不良反应有详细记录，经调查后进行处理，上报当地药品监督管理部门。

13.自检

（1）.公司成立了以总经理为组长的自检小组，制订了自检管理规程和自检操作规程。

自检周期定为每半年一次。

（2）.自检有记录，并且及时、准确，按自检内容逐项填写，自检结束后汇总形成自检报告，能及时做出综合评价，对不符合GMP要求的有关项目，提出改进措施和建议，限期整改，并监督整改情况。