安全生产标准化全套记录经典.docx

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安全生产标准化全套记录经典

1.1.1

1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度；

2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库；

3.定期更新记录。

1.1.2

1.文件发放记录；

2.培训记录、告知书、宣传材料。

询问：

相关方是否接收到企业传达的相关信息。

1.2

1.符合性评价报告、记录；

2.不符合项整改记录。

2

2.1

查文件：

安全生产方针，年度安全生产目标。

询问：

抽查从业人员是否知道本企业安全生产方针和安全生产目标。

现场检查：

安全生产方针和安全生产目标告知情况。

查文件：

1.企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划；

2.各级组织的安全生产目标责任书；

3.各级组织年度安全生产工作计划；

4.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。

2.2.1

查文件：

安全生产责任制。

2.2.2

1.查企业安全生产标准化实施方案；

2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；

3.安全文化建设计划或方案。

二级企业查文件：

安全文化体系有关文件。

2.2.3

查文件：

1.主要负责人安全承诺书；

2.资源配备文件及使用记录。

2.2.4

1.查安委会会议记录或纪要；

2.安全生产工作汇报资料。

2.2.5

查文件：

1.领导干部带班制度；

2.领导干部带班记录及考核记录

2.3

查文件：

安全生产责任制文件及内容。

2.3.3

查文件：

1.安全生产责任制考核制度；

2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。

二级企业查文件：

安全生产责任制和安全生产规章制度文件。

2.4

2.4.1

查文件：

1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。

2.注册安全工程师配备或委托文件。

3.安全生产管理人员的学历、工作经历。

4.与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议（合同）.

2.4.2

查文件：

1.管理部门设置文件；

2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。

2.4.3查文件：

1.建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件。

2.5.1

查文件：

安全生产费用管理制度。

2.5.2

1.安全生产费用管理制度；

2.安全生产费用台帐。

询问：

安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。

2.5.3

查文件：

企业为从业人员交纳保险凭证。

2.5.4

查文件：

风险抵押金或安全责任保险考核记录。

3

查文件：

风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责与任务。

询问：

1.企业负责人组织开展风险评价工作的情况；

2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。

3.1.2

查文件：

1.风险评价记录；

2.风险评价管理制度。

3.1.3

查文件：

1.风险管理制度；

2.风险评价记录；

3.选用的风险评价方法。

3.1.4

查文件：

风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容。

3.2

3.2.1查文件：

1.作业活动清单、设备、设施清单；

2.风险评价记录；

3.风险评价报告。

3.2.2

查文件：

1.各级机构组织开展风险评价的有关文件；

2.风险分析记录、风险评价报告；

3.风险评价有关会议记录或纪要。

3.3

查文件：

1.重大风险清单；

2.风险控制措施；

3.风险评价记录，风险评价报告。

3.3.2

查文件：

1.风险管理培训教育计划；

2.风险管理培训教育记录。

3.4

查文件：

1.隐患治理制度；

2.隐患治理台账；

3.隐患治理记录；

4.重大隐患治理工作“五到位”落实情况。

3.4.2

查文件：

重大隐患项目档案。

3.4.3

查文件：

1.重大事故隐患的防范措施；

2.书面报告。

3.4.4

查文件：

1.重大事故隐患的防范措施；

2.隐患整改计划。

二级企业查文件：

本要素涉及的文件。

现场检查：

现场检查是否存在重大隐患。

本要素不能失分。

3.5.1

查文件：

1.重大危险源管理制度的建立和执行情况；

2．安全评价报告或安全评估报告；

3.重大危险源档案。

3.5.2查文件：

安全监控报警设施台账。

现场检查：

1.重大危险源安全监控报警系统，重要参数远传和连续记录、视频监控系统等；

2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施紧急切断装置；

3.毒性气体泄漏物紧急处置装置及安全仪表系统。

3.5.3

查文件：

1.重大危险源定期评估制；

2.定期安全评估报告。

3.5.4

查文件：

1.重大危险源的设备、设施定期检查记录；

2.设备、设施的检验报告或检验合格证。

现场检查：

重大危险源的设备、设施的完整性和有效性。

3.5.5

查文件：

1.重大危险源应急救援预案；

2.重大危险源应急预案演练记录；

3.应急救援器材台账。

3.5.6

查文件：

备案资料。

3.5.7

查文件：

1.重大危险源安全评估报告；

2.重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防范措施。

现场检查：

1.重大危险源现场测量防护距离；

2.重大危险源防范措施的落实情况。

二级企业应符合本要素要求，不得失分。

3.6

查文件：

1.变更管理制度；

2.变更管理记录。

现场检查：

查看变更实施现场。

3.6.2

查文件：

1.变更的风险分析记录；

2.变更风险的控制措施。

3.变更实施验收报告。

3.7.1

查文件：

1.风险评价记录或报告；

2.作业许可证。

3.7.2

查文件：

年度评审或检查报告，或者评审记录。

3.7.3

查文件：

风险评价报告、记录。

3.8供应商管理

查文件：

1.供应商管理制度；

2.合格供应商名录、档案；

3.供应商选用、续用、评价记录；

4.与采购有关的风险信息。

4.规章制度（）

5.1.1查文件：

1.安全培训、教育制度；

2.安全培训、教育需求记录；

3.安全培训教育计划；

4.安全培训、教育记录。

询问：

抽查有关人员参加培训情况。

5.1.2

查文件：

1.安全生产费用台账或资金计划；

2.培训教育计划和记录。

5.1.3

查文件：

从业人员安全培训教育档案。

5.1.4

查文件：

1.安全培训教育计划；

2.变更记录。

5.1.5

查文件：

培训教育效果评价记录。

询问：

了解有关人员对安全培训、教育效果的评价。

5.1.6

查文件：

1.安全培训教育制度；

2.安全培训教育计划；

3.安全培训教育记录、档案。

5.2

查文件：

1.载明企业从业人员岗位标准的文件；

2.从业人员招聘资料、员工台账、档案。

5.3

查文件：

安全资格证书及培训档案。

5.3.2

查文件：

安全培训教育档案。

5.4.1

查文件：

培训教育记录、档案。

现场检查：

从业人员上岗证。

5.4.2

查文件：

从业人员安全培训教育档案、考核合格证明。

现场考核：

抽查新上岗的从业人员接受三级培训教育情况。

5.4.3

查文件：

1.特种作业人员及特种设备作业人员管理台账；

2.特种作业操作证；

3.特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划。

5.4.4

查文件：

1.从业资格证；

2.管理台账。

现场检查：

抽查危险化学品运输有关人员资格证。

5.4.5

查文件：

培训记录、培训内容、考核内容。

5.5

查文件：

从业人员安全培训教育档案。

5.5.2

查文件：

外来参观、学习等人员培训记录。

5.5.3

查文件：

1.厂级承包商安全培训教育记录；

2.基层单位承包商安全培训教育记录。

5.6

查文件：

1.安全活动计划；

2.管理部门和班组安全活动、基本功训练记录。

5.6.2

查文件：

查班组安全活动记录。

5.6.3

查文件：

部门安全活动记录。

5.6.4

查文件：

安全活动记录。

5.6.5

查文件：

月度安全活动计划。

6.1

查文件：

生产设施建设项目设计资料、施工记录、试生产方案、竣工验收文件等。

6.1.2

查文件：

1.新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、“职业卫生专篇”）及批复等资料；

2.安全设施设计审查资料；

3.建设项目设立安全评价报告；

4.建设项目试生产方案及备案资料（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）；

5.建设项目安全设施竣工验收资料（安全设施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等）。

6.1.3

查文件：

1.设计、施工、监理单位的相关资质；

2.施工现场安全检查记录。

6.1.4

查文件：

1.变更资料，包括变更后向负责安全审查的安全监管部门报告的文件；

2.变更风险分析记录；

3.安全评价报告和审查报告等。

6.1.5

查文件：

1.工艺设计文件；

2.新工艺小试、中试、工业化试验的报告。

6.2.1

查文件：

安全设施管理台账。

6.2.2

二级企业化工生产装置设置自动化控制系统，涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置根据风险状况设置了安全联锁或紧急停车系统等；

6.2.3

查文件：

1.安全设施管理制度；

2.安全设施维护保养检查记录。

6.2.4

查文件：

1.设备检维修计划；

2.安全设施检维修记录；

3.安全设施拆除、停用资料。

6.2.5

查文件：

1.监视和测量设备管理制度；

2.监视和测量设备台账；

3.监视和测量设备检验报告；

4.校验和维护记录。

6.3.1

查文件：

1.特种设备管理制度；

2.特种设备台账和定期检验报告。

6.3.2

查文件：

特种设备台账和档案。

6.3.3

查文件：

特种设备台账和档案。

现场检查：

登记标志。

6.3.4

查文件：

特种设备维护保养记录。

现场检查：

特种设备日常维护保养状态。

6.3.5

对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修。

查文件：

校验报告、检修记录。

6.3.6

查文件：

1.特种设备档案；

2.定期检验申请资料。

现场检查：

特种设备检验合格标志。

6.3.7

查文件：

1.特种设备档案和事故隐患台账；

2.报废的特种设备注销手续。

现场检查：

特种设备是否有报废但仍在使用的现象。

6.4

操作人员应掌握工艺安全信息，主要包括：

（1）化学品危险性信息：

1）物理特性；

2）化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等；

3）毒性；

4）职业接触限值。

（2）工艺信息：

1）流程图；

2）化学反应过程；

3）最大储存量；

4）工艺参数（如：

压力、温度、流量）安全上下限值。

（3）设备信息:

1）设备材料；

2）设备和管道图纸；

3）电气类别；

查文件：

员工培训记录。

6.4.2

查文件：

1.压力容器和压力管道及安全附件检验报告；

2.安全阀检验报告；爆破片、防爆膜合格证及更换记录；

3.紧急停车系统分布图及维护记录；

4.监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录；

5.各类动设备，包括备用设备维护保养记录等；

6.工艺控制流程图及自动化控制资料。

6.4.3

查文件：

1.风险评价记录；

2.岗位操作规程。

6.4.4

查文件：

1.生产装置开车前安全条件确认检查表；

2.系统气密、置换及动设备空试记录；

3.装置开车方案；

4.操作规程和应急预案；

5.操作人员培训记录；

6.开车前隐患排查与整改记录。

6.4.5

查文件：

1.停车方案；

2.停车操作记录。

询问：

有关人员是否清楚停车要求。

6.4.6

查文件：

1.操作规程；

2.操作记录。

6.4.7

现场检查：

1.生产装置泄压排放系统排放的危险物质处理；

2.排空系统及火炬管理情况。

6.4.8

查文件：

工艺操作记录及交接班记录。

6.5

查文件：

1.关键装置、重点部位管理制度；

2.关键装置、重点部位台账。

6.5.2

查文件：

监督指导有关记录。

6.5.3

查文件：

联系点活动记录。

6.5.4

查文件：

1.关键装置、重点部位管理制度；

2.关键装置、重点部位档案；

3.关键装置、重点部位的监督检查记录。

6.5.5

查文件：

1.关键装置、重点部位应急预案；

2.应急预案演练记录。

6.6.1

查文件：

1.设备检维修管理制度；

2.检维修记录。

6.6.2

查文件：

年度综合检维修计划。

6.6.3

查文件：

1.检维修风险分析记录；

2.检维修方案；

3.工艺、设备设施交付检维修手续；

4.检维修人员安全培训教育记录；

5.相应作业许可证及安全控制措施；

6.对检维修作业现场进行安全检查的记录；

7.检维修交付生产手续等。

6.6.4

查文件：

1.生产设施拆除和报废管理制度；

2.设施拆除和报废审批手续；

3.拆除作业风险分析记录；

4.拆除计划或拆除方案；

5.设施拆除交接手续。

6.7.2

1.凡需拆除的容器、设备和管道，应先清洗干净，分析、验收合格后方可进行拆除作业；

2.拆除、清洗等现场作业应严格遵守作业许可等有关规定。

查文件：

分析、验收合格证明。

7作业安全

查文件：

1.危险性作业安全管理制度或操作规程；

2.作业许可证。

7.2

查文件：

安全标志一览表，载明每个安全标志使用的场所。

7.2.2

现场检查：

重大危险源现场安全警示标志和告知牌。

7.2.5

查文件：

1.警示标志和告知牌管理台账；

2.职业危害因素检测记录

7.3.4

查文件：

作业许可证。

7.3.6

查文件：

1.承包商之间的安全生产协议；

2.检查记录。

现场检查：

承包商作业现场管理。

7.3.7

查文件：

1.有关机动车辆进入生产装置区、罐区现场的管理规定；

2.机动车辆进入生产装置区、罐区手续。

7.3.7

二级企业动火作业、进入受限空间作业及吊装作业管理制度、作业票证及作业现场评审不失分。

查文件：

动火作业、进入受限空间作业及吊装作业管理制度、作业许可证。

7.4

查文件：

1.承包商管理制度；

2.承包商管理档案、监督检查记录；

3.安全协议书。

查文件：

现场安全交底、施工方案和应急预案等资料。

8职业病防治

查文件：

1.职业病危害因素识别记录；

2.职业病危害因素申报表及批复资料。

8.2

查文件：

1.职业危害防治计划和实施方案；

2.职业卫生档案；

3.从业人员健康监护档案。

8.2.2

查文件：

职业卫生档案。

8.2.4

在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查并记录。

查文件：

检查记录。

8.2.5

查文件：

1.职业危害监测制度；

2.职业危害监测报告及职业卫生档案、整改计划。

8.2.6

查文件：

健康查体报告。

二级企业已建立完善的作业场所职业危害控制管理制度与检测制度并有效实施，作业场所职业危害得到有效控制。

查文件：

作业场所职业危害控制管理制度与检测制度、台账。

8.3

查文件：

个体防护用品台账。

8.3.3

查文件：

1.职业卫生防护设施台账；

2.个体防护用品台账。

9.危化品管理

查文件：

1.化学品普查表；

2.危险化学品档案。

现场检查：

危险化学品储存情况。

9.2

查文件：

1.化学品普查表；

2.化学品鉴别分类报告；

3.化验室化学试剂分类清单。

9.3

查文件：

“一书一签”。

现场检查：

化学品包装上是否有中文化学品安全标签。

9.3.2

查文件：

1.采购的危险化学品名录；

2.采购的危险化学品中文“一书一签”。

9.4

查文件：

“一书一签”上是否有应急咨询服务电话。

9.5

查文件:

危险化学品登记证及资料。

9.6

查文件：

劳动合同及宣传、培训教育记录。

现场检查：

公告栏、告知牌等。

9.7

查文件：

1.危险化学品安全管理制度；

2.危险化学品出入库记录；

3.检查记录；

4．巡线记录。

9.7.2

查文件：

1.剧毒化学品安全管理制度；

2.剧毒化学品收发台账；

3.剧毒化学品备案资料

9.7.3

查文件：

1.危险化学品运输、装卸安全管理制度；

2.装车前后安全检查记录。

查文件：

危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品处置文件；备案文件

10.应急管理

查文件：

应急救援预案。

询问：

有关人员是否了解应急指挥系统。

10.1.2查文件：

应急救援预案。

10.1.2

查文件：

1.应急救援预案；

2.应急救援器材台账；

3.消防设施、器材台账；

4.应急救援器材、消防设施及器材检查维护记录。

10.2.2

1.设置固定报警电话；

2.明确应急救援指挥和救援人员电话；

3.明确外部救援单位联络电话；

4.报警电话24小时畅通。

10.2.3

查文件：

1.防护救护器材管理台账；

2.防护救护器材检查维护记录。

10.3

查文件：

1.应急救援预案培训记录；

2.应急救援预案演练记录；

3.应急救援预案演练评价报告

10.3.3

查文件：

1.应急救援预案评审修订规定；

2.应急救援预案评审记录。

10.3.4

查文件：

1.应急救援预案备案回执；

2.应急协作单位收到预案的回执。

10.4

查文件：

1.应急预案；

2.事故台账和调查报告；

3.事故或事件后，对预案评审的报告。

10.4.2

查文件：

事故调查报告。

10.5

查文件：

1.事故管理制度；

2.事故调查报告。

10.5.2

查文件：

事故台账和调查报告。

10.6.2

查文件：

1.事故管理规定；

2.事故调查报告。

10.6.4

查文件：

1.事故管理台账；

2.事故档案；

查文件：

1.事故管理制度；

2.事故管理台账；

3.已发生事件的调查处理报告。

二级企业已把承包商事故纳入本企业事故管理。

11

查文件：

安全检查管理制度。

11.1.2

查文件：

1.安全检查计划；

2.各种安全检查表；

3.安全检查表应用培训记录。

11.1.3

查文件：

1.各种安全检查表；

2.检查表评审修订记录

11.1.4

查文件：

1.安全检查台账；

2.检查考核记录。

11.3.1

查文件：

1.安全检查台账；

2.检查问题整改记录。

11.4

1.明确自评时间；

2.制定自评计划；

3.编制自评检查表；

4.建立自评组织；

5.每年至少1次进行安全标准化自评；

6.编制自评报告；

7.提出进一步完善的计划和措施；

8.对自评有关资料存档管理。

查文件：

1.安全标准化自评管理制度；

2.开展自评的相关文件资料；

3.进一步完善的安全标准化工作的计划和措施。

12本地要求

查文件：

有关制度及台账、记录。

现场检查：

落实情况及整改效果。