自贸区问题研究报告开题报告书文档格式.docx
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指导教师（导师组）
唐玉萍讲师
论文题目
中文
外文
StudyontheproblemsofZhuhaiHengqinFTA
一、选题的背景及研究意义
1、选题背景
1991年，国务院就针对自贸区的建立和发展进行提出，并且在20世纪90年代的时候我国关于自贸区建设问题进行系统分析。
自贸区是区域经济发展的新的加速器，中国顺应全球经贸发展的新趋势，实行了更加积极主动的中国自贸区战略。
横琴自贸区的设立则是其中相当重要的一步，给的发展带来了新的契机，更是西部升级的契机，横琴自贸区的开展不只是横琴的发展，它将带动西部的发展，进一步辐射周边，跟澳门的合作，将和澳门错位发展，互相促进，共同发展，它是国家2015年开放政策的新方案，是国家新一轮的试点，横琴的成功将是国家新一轮政策的成功，它将利用横琴的地理优势跟港澳形成优势互补，带动横琴的发展，带动西部经济的腾飞。
它的发展将会反哺和澳门的发展，将会给地的发展带来更多的商机，将是地跟国际接轨的跳板，将会给国家发展带来新一轮的机遇。
横琴自贸区获批将比特区更特别，横琴将建设成为带动珠三角、服务港澳、率先发展的粤港澳紧密合作示区。
2、研究意义
此次研究主要是研究横琴自贸区的问题。
中国通过自有贸易协定来实现伙伴之间的经济一体化，对于促进经济发展是有积极意义。
自由贸易区在进行合作中，要形成有效率的产业和基础设施，对于延续多年的动态利益以及增加投资来提高生产效率是有积极意义。
横琴自贸区的建立主要是指国加之间的资金和货物是可以进行自由通商，这对于推动产业的结构调整和经济进步是有着积极意义。
伴随着世界经济的迅速发展，区域化经济和一体化经济是未来经济发展的主要潮流。
对于贸易伙伴之间扩大对方出口需求以及经济增长稳定是有积极意义。
堆积全球围可以更好更快的加入贸易自由化形成消极影响。
世界经贸组织成员之间的发展水平具有一定的差距，成员之间进行很大围的贸易自由化，可能造成经济中的重大震荡，例如使本国产业在全球竞争中遭受灭顶之灾，威胁经济与社会的稳定。
而首先在区域围进行试验，可以限制消极影响，培养本国的竞争能力，取得经验，更好地参与全球竞争。
自由贸易区，贸易伙伴之间要实现贸易自由化，这就会刺激有关成员在区域的和多边的两个层面上，进行更多更广泛的贸易和经济改革。
成员国加速自身的贸易自由化，对全球的贸易自由化是有利的。
自由贸易区协定还能为更广泛的谈判提供有益的经验和样板。
例如双边的或地区的自由贸易区可以在卫生标准和有关管制、贸易的技术障碍、服务业贸易与投资、简化海关规则、以及劳工和环境标准，政治上敏感的某些部门等方面实现比全球围更有意义的贸易自由化。
这些谈判就可能为更广泛的地区的和多边的谈判提供借鉴。
从双边自由化进程中所获得的经验也有助于中国确定自身在多边贸易谈判中的立场。
二、研究目标、容（论文提纲）及拟解决的关键问题
1、研究目标
对横琴自贸区的战略背景进行分析，介绍自贸区建立的时间和发展过程中，对自贸区的特点进行分析。
分析横琴自贸区战略目标和战略意义，对横琴自贸区的现状进行分析。
分析横琴自贸区在发展过程中出现的问题进行提出，同时提出解决问题的对策。
2、研究容
本文研究容主要分成六个部分：
第一部分：
对选题的背景、国外研究现状进行概述；
第二部分：
对横琴自贸区发展背景分析；
第三部分：
对横琴自贸区的发展环境进行分析；
第四部分：
对横琴自贸区的发展现状进行分析；
第五部分：
对横琴自贸区发展存在的问题进行论述；
第六部分：
对横琴自贸区发展的对策进行分析
论文的撰写提纲如下所示：
第一章绪论
1.1研究背景及意义
1.2国外研究现状
1.2.1国外研究现状
1.2.2国研究现状
1.3研究容和研究方法
第二章横琴自贸区的发展背景分析
2.1横琴自贸区建立的时间
2.2横琴自贸区建立的情况
2.3横琴自贸区建立的重要意义
2.4本章小结
第三章横琴自贸区建立的环境分析
3.1横琴自贸区建立的经济环境分析
3.2横琴自贸区建立的社会环境
3.3横琴自贸易区建立的技术环境
3.4横琴自贸易区建立的外部环境
3.5本章小结
第四章横琴自贸区发展的现状分析
4.1横琴自贸区发展现状分析
4.2横琴自贸区发展特点分析
4.3横琴自贸区发展取得的成果
4.3.1中国和国自贸协定取得的成果
4.3.2中国和日本自贸协定取得的成果
4.3.3中国和新加坡自贸协定取得的成功
4.4本章小结
第五章衡琴自贸区发展的问题分析
5.1对贸易过分重视轻视投资
5.2经贸国之间摩擦严重
5.3自由贸易区自身发展的障碍
5.4本章小结
第六章横琴自贸区发展的对策分析
6.1加大对外的直接投资
6.2经贸国之间应该进行积极合作
6.3政府应加大对自贸区发展的支持力度
6.4本章小结
结论
参考文献
3、拟解决的关键问题：
对贸易摩擦问题进行分析和解决；
对投资和贸易自建的矛盾问题进行解决；
对影响自贸区发展障碍问题进行解决。
三、研究方法及技术路线
研究方法：
1．文献归纳分析法：
本文的研究是在大量搜集文献资料的基础上完成的。
资料的来源有：
国外学者相关专著和论文、期刊、网络资料等。
2.实证分析法：
实证性研究方法可以概括为通过对研究对象大量的观察、实验和调查，获取客观材料，从个别到一般，归纳出事物的本质属性和发展规律的一种研究方法。
运用实证分析对个案研究对象进行描述和说明。
本文查阅大量资料并对一些具体问题进行了研究。
本文的框架图1如下：
四、研究工作基础
基于有非常多的学术研究者研究过的资料，从各方面了解和掌握目前横琴自贸区的发展现状。
查阅了大量关于横琴自贸区发展的背景和资料，阅读大量关于自贸区发展的书籍。
向老师请教关于自贸区发展的特点以及趋势。
五、主要参考文献及出处
[1]祝佳音.中国自贸区建设的进展问题及政策建议[J].金融研究.2014（07）
[2]高中理,丽伟,邓业建.自贸区的发展路径[J].经济研究参考.2014（06）
[3]周汉民.建设中国（）自由贸易试验区,以更大的开放促进更深入的改革[J].国际商务研究.2014（01）
[4]明,郭子睿.自贸区:
进展、涵与挑战[J].金融与经济.2013（12）
[5]焦武.自贸区金融创新与资本账户开放——兼论人民币国际化[J].金融学院学报.2013（06）
[6]立坚.自贸区总体方案的金融开放战略[J].新金融.2013（12）
[7]闻增.离岸金融与自贸区建设——对离岸金融研究的历史回顾与现实思考[J].产权导刊.2013（12）
[8]相文,向鹏飞.负面清单:
中国对外开放的新挑战[J].国际贸易.2013（11）
[9]武剑.中国（）自贸区金融改革展望[J].新金融.2013（11）
[10]金爱伟.自贸区必将影响中国经济发展进程[J].国际融资.2013（10）
[11]民.打造中国—东盟自贸区“升级版”:
问题与方向[J].国际问题研究.2015（02）
[12]原瑞玲,田志宏.中国-东盟自贸区农产品贸易效应的实证研究[J].国际经贸探索.2014（04）
[13]黄若君.中国-东盟自贸区的建成对XX农业的影响与应对措施[J].科技创业月刊.2011（02）
[14]贺莹.中国—东盟自由贸易区框架下中国对东盟农产品贸易结构研究[J].商场现代化.2010（23）
[15]意君.中国—东盟自贸区建成对XX边境贸易的影响分析[J].区域金融研究.2010（02）
[16]孝静.沿边开发开放战略下省自贸区建设研究[D].商业大学2015
[17]沐玥.中国积极推动亚太自贸区建设的原因、障碍与对策研究[D].外交学院2015
[18]米宏伟.中国与南部非洲关税同盟建立自贸区分析[D].外交学院2008
[19]万佑锋.自贸区建设对中国提升对外开放水平的作用研究[D].师大学2014
[20]RoseYan.SleepingHengqinWakesup.China’sForeignTrade[J],2010（02）：
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六、实施计划
2016年11月-2016年12月
◆上网了解横琴自贸区的资料以及资料收集；
◆阅读相关文献；
◆确定论文题目，撰写开题报告、文献综述。
2017年1月初-2017年2月初
◆在网上，期刊上了解横琴自贸区的国外现状；
◆资料的收集和数据的整理。
2017年3月中旬-4月
◆整理实证素材，结合实际获得资料进行分析；
◆参考相关国外的文献；
◆分析横琴自贸区存在的问题；
◆完成论文初稿。
2017年4月中-2017年6月
◆在导师的指导下，撰写毕业论文；
◆反复修改并完善论文结构与容；
◆最终定稿。
指导教师（导师组）意见：
签名：
年月日
审查小组意见：
审查小组负责人（签名）：
文献综述容：
随着世界经济的快速发展，世界经济一体化格局逐渐形成，世界各个地区之间的经济不断提高，国家和国家之间的界限也逐渐出现了淡化。
自由贸易一体化是在历史的背景下发展起来的，很多国家从自由贸易区来开展合作和提高竞争力。
在世界的各个国家特备是大国发展更加积极的自由贸易区，如果不发展自由贸易区就会给进出口带来问题。
在世界各个国家贸易发展过程中，我国外贸经常会受到国外挤压，因此中国发展自有贸易区是十分重要的。
经济全球化加速深化过程中，世界各国为了在竞争中获得更多利益，不断开展和强化区域贸易和多边贸易。
面对新的全球经济新形势，横琴自由贸易区成立了，横琴自由贸易区的成立是当局政府一项伟大的抉择，是顺应全球经贸发展新趋势。
同时有利于中国面向全球新的经济形势，构建和各国合作发展的新平台，扩大经济增长的更大空间。
正因如此，对横琴自由贸易区的现状及问题研究为其健康发展具有重大意义
国外研究理论：
国研究理论
祝佳音（2014）《中国自贸区建设的进展问题及政策建议》建立中国自由贸易实验区是新一届政府应对国际经济环境变化的重大举措,也是中国经济进一步深化改革的必经之路。
本文从贸易、投资和金融三个领域深入分析了自贸区建设的基本框架和最新进展,并从宏观调控、贸易投资以及相关金融改革三个方面研究了自贸区建设存在的主要问题和面临的挑战.
高中理,丽伟,邓业建（2014）《自贸区的发展路径》由保税区向自由贸易区转型升级。
自1990年我国第一个保税区外高桥保税区建立以来,保税区有力地促进了我国贸易特别是加工贸易的发展,但是随着当前国外宏观经济形势的发展变化,特别是加入WTO之后我国以及其他各国的货物贸易关税普遍降低,保税区的政策优势逐渐淡化。
周汉民.（2014）《建设中国（）自由贸易试验区,以更大的开放促进更深入的改革[J].国际商务研究》自贸区的建立是中国扩大开放、深化改革的国家战略试验田,是中国工业化发展阶段、市场经济体制发展和改革的历史必然,也是我国应对已发生明显变化的国际环境与国形势所带来的各种挑战的重大举措。
自贸区的建设应该通过改革突显、谈判突破和政策突围实现为国家提供可复制、可推广的经验。
明,郭子睿（2013）《自贸区:
进展、涵与挑战》自贸区的创建是新一届政府推动中国经济进一步改革开放的重要举措。
自贸区建设总体方案的核心容包括推动服务业开放、加快金融改革、促进对外贸易的转型升级与实现简政放权。
自贸区的创建有助于推动中国经济的结构转型,但自身也面临着套利行为难以监管、负面清单流于形式、监管思路亟待转变、改革红利沦为政策红利等问题与挑战。
焦武.（2013）《自贸区金融创新与资本账户开放——兼论人民币国际化》简要分析了自由贸易试验区的金融创新。
通过对照当前人民币资本账户开放和人民币国际化现状,分析了自贸区金融创新可能给它们带来的积极变化。
文章探讨了自贸区金融创新的收益与成本,并对自贸区的未来发展提出几点建议
立坚（2013）《自贸区总体方案的金融开放战略》金融危机产生的最大原因是金融发展脱离了实体经济的需要,而不在于金融开放速度的选择和顺序。
中国（）自贸区实施负面清单管理模式,给了区的企业和金融机构一次先行先试、创新发展、提升竞争力的绝佳机会,但是也容易造成金融风险隐患。
自贸区的金融开放和金融服务,必须紧密围绕并匹配实体经济发展的需要,一定要重视价值链金融服务模式。
武剑（2013）《中国（）自贸区金融改革展望》从全国角度来看,自由贸易试验区的建设被高层确定为"
既有利于改革又有利于发展的对外开放新模式"
。
国务院印发的《中国（）自由贸易试验区总体方案》中提出,自贸区改革的主要任务和措施包括加快政府职能转变、扩大投资领域的开放、推进贸易发展方式转变、深化金融领域的开放创新、完善法制领域的制度保障。
国外研究理论
国外关于欧贸易区的研究始于英国古典经济学家Adam
Smith、David
Ricard，他认为：
自由贸易导致的结果是世界福利扩大，自由贸易区的建立符合历史发展要求，自由贸易区如果没有实现一国福利扩大，但是能提高一国福利水平。
1976年威尔默使用了1959至1967年的经济数据详细分析了中美洲的共同体市场效应；
乔治和其它几位学者（1977年）使用1942至1959年的经济数据，兰厄默和斯皮纳纽（1984年）使用1952至1969年的经济数据对拉丁美洲自由贸易联盟产生的效应进行了详细分析，兰厄默（1978年）对西非经济共同体1955至1973年区域贸易进行了详细研究，以上研究虽表明南南型区域经济一体化的部贸易扩大明显，而且这种增长一般不是贸易创造效产生的，是出于贸易转移效应。
国外许多学者对于发展中国家区域经济一体化的效应研究等也进行了详细分析。
研究方法
1．文献研究法。
国外学者相关专著和论文；
期刊；
网络资料。
2.实证研究法。
存在问题
目前，从世界各国来看，大部分自由贸易区先立法，后建区。
同时这也是世界上大多数国家建立自由贸易区发展成功的基本经验。
从当前的实际情况来分析，自世界很多国家都有建立自由贸易区的经营。
横琴自由贸易区刚建立之初法律体系还不完善，没有一个完善的法律体系会直接影响到外国投资者入区经营的信心，因为投资风险和投资环境问题是外国投资者在选择投资地时首先要考虑的因素。
自由贸易区是一国对外显示其经济政策稳定、法律环境良好的窗口，所以其政策和法律的对外一致性不是通过政策表现出来，而必须通过法律直接体现出来。
就巴拿马科隆自由贸易区而言，其建立前前后后经历了19年。
回顾横琴自由贸易区，上世界末建立的保税区至今也有十多年的发展历程，虽然历经十多年，但是人们对保税区的定性和定位还是不明确，从国家层面看，也未出台一部全国性的法律。
国对保税区的性质以及地位认识非常模糊和肤浅。
自2013年9月29日横琴自由贸易区正式挂牌成立以来尚未建立一部国家级法律，而仅仅是国务院会议提请全国人大常委会授权国务院在自由贸易区实施有关法律而已。
截止2014年5月以前相关法律体系还不完善。
目前对税务管理以及工商贸易等领域法律法规尚未公布具体实施细则。
比较而言，横琴自由贸易区立法方面明显滞后。
优惠政策是否优惠且健全，是其国外企业是否选择到自贸区发展的一项重要指标。
市政府在这方面表现是非常积极的，正努力通过各种方式向国家要政策。
目前，符合条件的国外企业减按15%的税率征收企业所得税。
但这个税收优惠政策目前还不够优惠。
地方政府肯定是希望税率较低一些会更加具有优势，目前的目标是希望能够争取到11%的税率，可是这个优惠政策的落实面前不太现实，而且国家层面需要充分的验证。
横琴自由贸易区建设少不了创新，尤其是优惠政策的创新。
新加坡自由贸易区是一个发展比较成功的自由贸易区，与之比较，新加坡自由贸易区没有流转税，只征收所得税，税率非常低为11%，但地有增值税、消费税等，对国企业征收15%的所得税，且外国企业在境投资所得一般也需缴纳12%的预提所得税。
因此，从这一点来看，横琴自由贸易区企业税负偏高。
除此之外，其他方面的优惠政策也不够突出，客观地说，横琴自由贸易区从正式挂牌成立至今才半年，相关政策还不完善，或是其优惠政策需要一个过渡时间。
从目前已出台的相关政策看，存在不少优惠政策不够优惠。
如贸易投资政策、人员进出政策、招商引资政策的优惠程度存在偏高，区消费政策尚出台。
+
[19]万佑锋.自贸区建设对中国提升对外开放水平的作用研究[D].师大学2014
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