证券交易模拟16有答案Word文档格式.docx

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B.证券公司

C.证券交易所

D.资产托管机构

在办理集合资产管理业务时，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。

7.新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是。

A.认购方式不同

B.发行价格的确定办法不同

C.认购成功者的确认方式不同

D.承销方式不同

新股网上累计投标询价是发行前只定价格区间，而一般的网上定价发行前价格就定好了。

8.目前我国对实行T+3交割、交收方式。

A.B股

B.A股

D.债券

A

其他属于T+1交割、交收方式。

故选A。

9.对折算率的公布，错误的说法是。

A.上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率

B.上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算务会员单位可用于国债回购业务的标准券数额

C.深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布

D.上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率

上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率。

10.证券公司办理集合资产管理业务，只能是形式资产。

A.有价证券

B.实物资产

C.货币资金

D.存托凭证

证券公司办理集合资产管理业务，只能是货币资金形式资产。

11.目前，证券登记结算公司把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

证券登记结算公司每季度把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

12.目前在我国，A股账户不可用于买卖。

B.人民币普通股票

C.债券

D.证券投资基金

A股账户可以买卖人民币普通股票、债券和证券投资基金。

13.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该的10%。

A.上市公司净资产

B.证券交易总量

C.证券流通市值

D.证券发行总量

本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。

14.下面给出关于清算的解释，错误的是。

A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B.指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和

C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

本题考查的是清算的三种解释，为A，B，D中的内容。

15.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容。

A.由正回购方决定

B.由中国人民银行统一制定

C.由逆回购方决定

D.由回购双方约定

全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定。

16.参与全国银行间市场债务回购业务的金融机构应在开立债券托管账户。

A.证券交易所

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.中国证券登记结算公司

D.全国银行间同业拆借中心

本题为常考题目，重点掌握。

17.托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为。

A.集合资产管理计划名称

B.证券公司—集合资产管理计划名称

C.托管银行—集合资产管理计划名称

D.证券公司—托管银行—集合资产管理计划名称

本题主要考查账户名称，是常考题目。

18.公开原则的核心要求是。

A.上市公司的信息披露及时

B.证券公司公开业务

C.实现市场信息公开化

D.证券交易实现社会化

此题考查证券交易“三公”原则，故选C。

19.证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有。

A.信用交易证券交收账户

B.信用交易资金交收账户

C.信用交易担保资金账户

D.信用交易担保证券账户

证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有信用交易担保资金账户和融资专用资金账户。

20.申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：

持有1000份以上权证的投资者不得少于。

A.1000人

B.500人

C.100人

D.10人

交易所的规定。

21.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的计算。

A.发行价格

B.净值

C.市值

D.面值

证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。

22.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的。

A.证券公司

B.资产管理公司

C.信托公司

D.基金公司

在我国，从事经纪业务的证券经纪商是指证券公司。

23.证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于年。

A.7

B.10

C.15

D.20

本题考查业务档案管理，应重点记忆。

24.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是。

A.T日，投资者申购

B.T+1日，对申购资金进行验资

C.T+3日，公布中签率

D.T+4日，公布摇号中签结果

T+2日，对申购资金进行验资。

25.从起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A.1998年4月1日

B.1995年9月1日

C.2000年8月1日

D.1992年12月1日

时间记忆。

26.上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的。

A.20%

B.30%

C.50%

D.10%

累计达到20%的投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。

27.以5元作为佣金的收取起点不适用于。

A.上海证券交易所上市的A股

B.深圳证券交易所上市的A股

C.证券投资基金

D.B股

A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；

B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

28.深圳证券交易所的B股投资者须开设。

A.美元账户

B.人民币资金账户

C.港币账户

D.居住地法定货币账户

境外投资者必须在选择的证券公司办理开设外汇资金账户，在上海为美元账户，在深圳为港币账户。

29.日价格振幅的计算公式为。

A.单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅

B.（当日最高价-当日最低价格）÷

当日最低价格×

100%

C.（当日最高价格-当日最低价格）÷

当日最高价格×

D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数

价格振幅的计算公式为：

价格振幅=（当日最高价格-当日最低价格）÷

100%。

30.在委托时，的身份确认可不由密码控制。

A.电话自动委托

B.电话转委托

C.自助委托

D.网上委托

电话转委托是投资者将投资要求通过电话报给经纪商，由经纪商代为填写委托书并将委托内容输入交易系统申报进场，委托人在成交后补行签章。

所以，身份确认可不由密码控制。

31.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是。

A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%

B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%

C.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%

D.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

目前股票（含A、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST票为5%。

32.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周。

A.星期一、星期三、星期

B.星期五

C.星期二、星期四

D.星期一至星期五

不能满足每周5天股份转让的公司，股份实行每周3次的转让方式，即星期一、星期三、星期五。

33.日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为。

B.（当日最高价-当日最低价）÷

当日最低价×

C.当日成交股数÷

流通股数×

收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：

收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票（基金）涨跌幅-对应分类指数涨跌幅。

34.债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是。

A.现券的市场价格

B.现券的年利率

C.回购期限

D.资金的年收益率

在证券交易所开展的证券回购业务中，折算率是由证券交易所会同证券登记结算机构根据债券利率及市场价格，对所有在交易所上市的债券现货交易品种进行计算，并公布可用于债券回购业务的折算比率。

现券的市场价格是折算率的主要确定依据。

35.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立个用证券账户。

D.每500万元注册资本可开立一个

证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户。

集合资产管理计划托管人受证券公司委托申请开立证券账户时，须提供中国证券监督管理委员会出具的证券公司取得客户资产管理业务资格的证明文件和集合资产管理计划通过中国证监会审核的书面文件等材料。

36.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为，自上市首日起执行。

A.5%

B.7%

C.10%

D.12%

深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。

37.按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有个时间段为集合竞价时间。

深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:

15～11:

30、13:

00～15:

00。

每个交易日9:

20～9:

25、14:

57～15:

00为深圳证券交易所集合竞价时间，交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。

38.对于深圳证券交易所的上市开放式基金（LOF），赎回申报单位为，

A.100份基金份额

B.1份基金份额

C.100元人民币

D.1元人民币

上市开放式基金采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。

场内申购中报单位为1元人民币，赎回申报单位为1份基金份额。

39.富尔证券公司注册资本为5000万元，那么依据我国当前的规定，该公司最多可以开立证券自营账户。

A.5个

B.10个

C.15个

D.20个

证券公司申请开立多个证券自营账户的，不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。

如本题中的证券公司注册资本为5000万元，则最多可以开立10个证券自营账户。

40.某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为。

A.16.25元/股

B.17.50元/股

C.23.33元/股

D.25.00元/股

根据除权价公式，该股除权价为：

（30+10×

0.5）÷

（1+0.5）=23.33元。

41.自营买卖上市证券具有吞吐量大、特点。

A.交易手续简单

B.流动性强

C.比较分散

D.费时少

自营买卖上市证券具有决策的自主性，交易的风险性，收益的不稳定性，以及吞吐量大、流动性强、高风险、高收益等特点。

42.证券是用来证明证券有权取得相应权益的凭证。

A.发行人

B.交易组织者

C.持有人

D.运行监督人

谁持有证券谁就有权益。

43.对连续竞价的申报方法，错误的说法是。

A.无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%

B.如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限

C.如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准

D.国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%

应该为前一日收盘价为基础。

44.下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是。

A.在资产净值的基础上加一定的手续费

B.以资产净值确定

C.在资产总值的基础上加一定的手续费

D.以资产总值确定

开放式基金的买价和卖价是在资产净值的基础上加一定的手续费。

45.不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是。

A.3天回购

B.7天回购

C.14天回购

D.21天回购

无论是上海还是深圳都没有21天的国债回购交易品种。

46.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以进行的债券交易行为。

A.竞价方式

B.询价方式

C.招投标方式

D.定价方式

本题主要考查全国银行间债券市场债券回购业务的含义。

全国银行间债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。

47.证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的。

A.成本与收益

B.成本与风险

C.收益与风险

D.收益与流动性

直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺馅是不能直接反映回购的成本与收益，而事实上，回购交易双方关心的只是回购的收益率本身。

48.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的。

A.15%

B.10%

C.5%

D.20%

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。

49.以下关于回购交易的表述，正确的是。

A.回购交易更多的具有长期融资的属性

B.债券回购交易完全独立于债券现货交易

C.从性质上看，回购交易属于资本市场

D.债券回购期限一般不超过一年

回购交易更多的具有短期融资的属性，从运作方式上看，结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

从性质上看，属于货币市场，因为债券的回购期限一般不超过一年。

50.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的。

A.10%

B.5%

C.15%

51.根据，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.买卖证券的方向

B.委托订单的数量

C.委托价格限制

D.委托时效限制

常识内容。

52.下列说法正确的是。

A.上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度

B.上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

C.上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度

D.上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度

上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，两者的不同要重点记忆。

53.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午。

A.9:

00～9:

30

B.9:

15～9:

25

C.9:

25～9:

D.9:

10～9:

54.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。

次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为。

B.40%

D.60%

幅价格=权证前-日收盘价格±

（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）×

125%×

行权比例。

55.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中错误的是。

A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利

B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定

C.分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前

D.红股于（T+1）日直接记入股东证券账户

股权登记日由中国登记结算公司深圳分公司安排。

56.连续个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.5

B.7

C.10

连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

57.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起后方可转换为公司股票。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。

58.关于清算与交收，说法错误的是。

A.从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成

B.清算和交收两个过程统称为“结算”

C.正确的清算结果能保证交收顺利进行

D.清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移

从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的后续与完成。

59.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行。

A.审计

B.稽核

C.验资

D.评估

基本常识。

60.按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中。

A.正回购方的义务

B.逆回购方的义务

C.正回购方的权利

D.逆回购方的权利

全国银行间市场质押式交易中，逆回购方的权利包括按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权。

61.证券公司应于每个会计年度结束后内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

B.2个月

C.4个月

D.6个月

考查报送报告时间。

62.上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有。

A.申请材料送交日为T-5日前

B.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

C.公告刊登日为T日

D.最后交易日为T+3

股权登记日为T+3。

63.标准券的折算率是指的比率。

A.债券面值折算成债券回购业务标准券

B.债券市场价格折算成债券回购业务标准券

C.债券的票面利率折算成债券市场价格

D.债券市值折算成债券面值

标准券的有关内容。

64.中国证监会自收到申报材料后对申报材料的进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

A.真实性

B.齐备性

C.一致性

D.有效性

法规内容。

65.新股网上竞价发行，须由持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。

A.主承销商

B.发行人

C.发行人保荐机构

D.证券公司

新股网上竞价发行由主承销商组织实施。

66.未经批准，任何证券公司不得向客户融资融券。

B.证券登记结算机构

C.证监会

D.证券业协会

法律规定。

67.根据现行制度规定，权证存续期满前交易日，权证终止交易，但可以行权。

A.2个

B.1个

C.5个

D.3个

交易所规定。

68.下列客户资产管理业务中不属客户义务的是。

A.按合同约定支付管理费、托管费

B.保存交易记录等资料至少7年

C.对资产来源及用途的合法性做出承诺

D.按合同约定承担投资的风险

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