期货从业资格考试法律法规所有知识点文档格式.docx
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11.期货公司讹诈客户行为:
获利保证,不出示风险书，分享利益共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的许诺，隐瞒重要事项,不合法的手腕,诱骗客户发出交易。
挪用保证金。
不按规定在银行开立保证金账户或违计划转客户保证金。
发虚假广告宣传
组织：
1-5倍的罚款，不满10万的处以10-50万的罚款。
个人：
1-10万。
12.知黑幕做交易：
处1-5倍。
10万处10-50万。
单位负责人处3-30万。
工作人从重罚。
13.单位和个人有下行为：
操纵期货价钱，串通事前约好相互，自买自卖，囤积现货。
单位和个人：
1-5倍不足20万处20-100万。
单位负责人：
1-10万
14：
交割仓库限制出库入库
处1-5倍，10万处10-50万，直接负责人1-10万。
15.国企用信贷，财政资金交易：
1-5倍，20万处20-100万，负责人1-10万。
16.交易结算软件供给商拒查，不提资料或虚假遗漏：
3-10万，负责人处1-5万。
17.会计，律师所，财产评估出具资料虚假误导遗漏：
处1-5倍，负责人3-10万
18.变相期货交易：
所有买方和卖方提供履约担保，保证金收取比例低于标的额20%。
19.保障基金启动资金积存的风险预备金中依照截止2006-12-31风险预备金总额15%缴纳形成。
后续：
交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额万万分之五到十的。
季度终止后15工作日缴前一季度。
暂停缴纳:
达到8亿元，重大突变，不可抗力
20.投资者保证金损失：
个人10万以下全额，过了90%，机构过了80%。
21.期货交易所联网交易:
10日内报告证监会.
22.会员大会由理事会召集每一年一次。
开临时的会员大会：
会员理事不足章程人的2/3，1/3以上会员联名提议。
2/3以上会员参加才有效，理事会每届3年。
23.理事会半年开一次，前10天通知，有以下情形，开理事会：
1/3的理事联名提议。
24.期货交易所：
总，副总领导由证监会任免，总领导每届3年，只是两届
总领导是交易所法定代表人固然理事。
25..期货交易所按手续费20%提取风险预备金。
26.期货交易所进入异样暂停交易只是3个交易日。
27.期货交易结算交割资料保留期限很多于20年。
28..期货交易所向证监会报告义务：
年度4个月提交年度财务报告。
季度15日内，年度30日内提交经营情形。
法律法规，政策规章执行情形，工作报导
29.期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大阻碍的诉讼。
需报证监会。
30.期货公司申请金融期货经纪业务：
2个月风险指标达标高级治理人员2年内没受过刑事惩罚
持股股东净资产不低于3000万控股股东2年内未刑事惩罚
一年度的财务报告股东最近一期的财务报告
31.期货公司需证监会
单个股东持股比例增加到5%以上，股东归并在5%以上持有5%以上的出让股权
32.变更居处符合条件：
2年内无违法。
设立营业部：
1年内未刑事惩罚，3个月符合风险指标。
32.许可证遗失：
30天内在证监会指定媒体上说明作废并从头申领。
33.期货公司发布广告材料：
5日内报所在地证监会。
34.中国证监会检查：
检测人员不得少于2人。
35.未经证监会不的擅自持有5%以上的期货公司股权。
处以3万以下罚款。
36.董事监事任职：
期货证券金融法律会计3年以上体会或经济治理工作5年以上专科。
37.独立董事任职：
期货证券金融法律会计顾问5年以上或相关学科教学研究的高级职称
本科并取得学士学位。
不得担任独立董事：
近亲戚要紧社会关系人员操纵公司5%以上股权，提供财务法律咨询效劳人员或其亲戚，最近一年内曾经具有上面的事项的人员
38.董事长和监事会主席:
期货业务3年。
或金融业务4年或法律会计5年本科或学士学位.
39.领导层的任职资格:
大学本科或学士学历，期货业务3年，金融业务4年，法律会计业务5年，担任期货证券公司等负责人以上职务很多于2年，
40.首席风险官：
期货3年，合规负责人很多于2年，或期货业务1年，风险治理合规业务3年。
41.财务负责人营业部负责人：
本科或学士，财务负责人会计师以上职称或注册会计师，申请营业部负责人需3年，或金融业务4年。
具有期货业务10年或担任金融负责人8年人员申请期货董事长监事会主席高级治理人员资格学历放宽到大专学历
研究生工作放宽到1年
42.期货监管自律机构，监督职位8年人，申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格。
43.以下不可申请期货公司董事监事高级治理人员：
违法违纪解除职务撤消资格，被开除的国家机关工作人员未过5年。
违法违规受金融监管机构惩罚执行期未过3年。
证监会或派出机构认定不适合人员2年。
因违法违规违纪的要紧负责人的3年。
44.申请材料：
2名推荐人，推荐人每一年最多推荐3个人。
45.境外人士担任领导层不超过治理层的30%
46.董事监事高级治理人员不得在党政机构兼职，高级治理任用最多能够在期货公司参股2家公司兼任董事监事。
不的在盈利性机构兼职。
营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。
独立董事最多在2家期货公司兼任。
5日内报告。
47.领导层：
持续5年未在担任领导，任职从头申请。
至少2年参加一次证监会认可的业务培训。
代履职只是6个月。
48.不适当人选：
虚假信息，隐瞒事项，拒绝调查，擅离职守，1年3次证监会谈话重大风险责任。
49.推荐人意见有虚假：
2年内不可推荐，加入诚信档案。
50.申请人或拟任人不合法获取任职资格：
3万罚款，收行贿：
3万以下罚款。
51.从业资格申请：
机构聘用，3年内未刑事惩罚或证监会行政惩罚，3年未因违法违规撤销从业资格。
2年未未执业，应当参加协会组织的后续职业培训。
52.期货公司申请金融期货结算业务：
结算风险负责人2年体会。
高级治理人员2年未受刑事惩罚。
3年未因经营受过刑事惩罚。
治理人员变更比例只是50%。
持续经营2个年度。
股东2年未刑事惩罚。
董事长，领导至少2人期货证券从业5年以上。
且1人期货从业5年以上。
持续担任董事长或高级治理人员3年以上。
注册资金不低5000万元，2个月风险监管指标合格。
申请前3个会计年度至少1年盈利。
权益不低于8000万。
被控股东期末净资金不低于2亿元。
或控股股东净资本不低于5亿元。
不适应净资产不低于8亿元。
期货公司申请金融期货全面结算业务：
董事长领导中至少3人在期货证券5年，至少2人在期货从业5年。
持续担任期货公司高级治理人员3年。
注册资金不低于1亿。
2个月的风险指标合格。
申请日前3个会计年度持续盈利，每季度不低3亿。
控股股东净资产不低10亿。
或3个会计年度中至少2年盈利且每季度客户权益总额平均不低于1亿元。
控股股东期货净资产不该低于10亿元。
控股股东不适用净资本或类似指标净资产应当不低于15亿元。
5.申请金融期货结算业务资格需要申请的条件：
2个月风险监管报表2个会计年度财务报告。
和3个会计年度每季度客户权益总额情形表。
3个月内证监会做出批准不批准决定。
取得结算业务需6个月内，取得交易所结算会员资格。
52.期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：
净资本不得低于1500万
净资本不得低于客户权益总额的6%
净资本依照营业部数量平均折算额不得低于300万
净资本与净资产的比例不低于40%
流动资产和流动欠债的比例不得低于100%
欠债与净资产的比例不得高于150%
53.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的：
净资本不低于3000万
从事期货结算业务的期货公司净资本不低于4500万
从事全面结算业务期货公司净资本不得低于下面标准：
人民币9000万
客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或非结算会员客户权益之和的6%
54.不得低于必然标准其预警标准是规定标准的120%不得高于的80%。
55.风险监管报表：
月度7天内报年度3个月内报保留很多于5年。
风险指标与上个月比变更超过20%在5日内报告全部董事和股东。
56.期货公司风险监督指标达到预警标准的。
证监会在5日内对缘故核实并做下面方法：
向公司出具警示函抄送全部股东，对公司高级治理人员进行监管谈话。
优化指标
要求公司进行重大业务决策应当至少提早5天向所在地证监会报送报告。
公司增加内部合规检查频率。
，证监会2日内进行现场检查。
整改期货只是20日。
57.风险监管标包括：
风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表客户权益变更表经营业务报表和客户治理报表。
资产，流动资产指期货公司自身资产不含客户保证金
欠债，流动欠债指期货公司对外欠债不含客户权益
重大业务指指标发生10%以上转变的业务。
========下面指的是为期货公司提供中间介绍业务的证券公司====
58.符合条件证券公司：
6个月风险指标符合规定标准
已按规定成立客户交易结算资金第三方存管制度。
2个月风险监管指标合格
配备必要的业务人员公司总部至少5名。
开展介绍业务员的营业部至少2名具有期货从业资格的人员。
2.本方法所说的风险监控指标是：
净资本不低于12亿元流动资产余额不低于流动欠债余额的150%
对外担保或欠债之和不高于净资产的10%，证券公司发债提供的反担保除外
净资本不低于净资产的70%证监会在20个交易日内批准不批准
59.列情形从业人员暂停从业资格6个月到12个月。
情节严峻3年得不受理从业资格的申请：
拒绝协会调查检查获取不合法利益向投资者隐瞒重要事项违背保密泄露重要未公布信息。
60.从业人员不合法竞争行为：
采纳明示和暗示与有关机构有特殊关系的手腕招来投资者。
或垄断
在投资者不知情的情形下给投资者代理人或介绍人返还佣金，
排斥对手为目的。
低于经营本钱标准收取手续费。
2020年期货从业资格考试期货法律法规经历窍门
一、日期对照
一、结算会员的审批为3个月。
二、期货公司的成立审批为6个月。
3、期货公司成立后无合法理由3个月不开始经营或持续停业3个月的就撤销审批资格。
申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。
取得资格6个月内未取得会员的自动失效。
提供IB业务的在20日内作出批复。
4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。
见P7
五、调查操纵价钱、黑幕交易的，能够经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日
六、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时刻在20日内，自验收完毕后3日内解除方法，持续达标3个月的解除预警期。
7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。
八、期货交易所治理中的日期大体是10日、但限制会员结算范围和异样情形暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情形和工作报告。
年后4个月报审计报告。
九、期货公司治理方法中的日期大体为5日
，惩罚大体为3万以下。
股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。
10、高管人员的治理方法大体为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时录用和违规被调查是3日
惩罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。
1一、高管人员任职资格取得30日内上任，过时作废。
1二、期货从业人员治理一样10日，
13、首席风险官：
季度后10日、年后20日报工作报告
14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表
二、年限的比较：
一、以下不得担任交易所负责人、财务人员：
解除职务、撤销资格之日起5年内。
二、期货交易所每一年对遵守交易规那么抽样或全面检查。
3、除风险监管报表和IB业务的资料保留5年以上，其他的都是20年
三、金额的比较：
一、设立期货公司注册资本最低3000万。
货币资金出资不低于85%
四、法律法规惩罚：
一、见整理资料1，注：
大部份期货交易所违规的依照第68条惩罚，大部份证券公司违规的依照第70条惩罚。
二、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。
3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80%
4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%
客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80%
五、期货交易所许诺期货公司开仓透支交易的，承担损失的60%
期货公司许诺客户开仓投资交易的，承担80%
五、比例的比较
一、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。
二、保障基金：
按期货交易所06年末的风险预备金的15%缴纳。
后续的：
期货交易所依照手续费的3%代扣代缴，期货公司依照代理交易额的万万分之五---万万分之十缴纳。
每季度后15日缴纳。
达到8亿了能够申请不缴纳。
3、机构投资者损失的，10万之内全额，超过的依照80%赔，个人10万元之内的全陪，超过部份90%赔。
4、期货交易所依照手续费的20%计提风险保证金。
诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应及时报告。
五、期货公司风险监管指标与上月变更20%的应5日内报告派出机构，全部董事和股东。
六、设立期货公司条件：
一、从业人员很多于15人，有资格的治理人员不低于3人。
二、持有5%以上股东的：
①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利
或：
实收资本和净资产低于2亿元。
②净资产不低于实收资本的50%，或有欠债低于净资产的50%。
对外投资（含新期货公司）不超过净资产。
③3年内无惩罚、不诚信行为；
高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年
3、持股100%的股东：
净资本还不低于10亿元，不适用的净资产不低于15亿。
4、设立金融期货经纪资格的，前2个月风险指标合规，高管2年内无惩罚（变更比例满50%的特例）控股股东的净资产不低于3000万。
设立营业部的，前3个月的风险指标合规，高管1年内无惩罚。
七、高管人员的任职资格：
一、一样董事、监事
①期货、证券、会计、法律3年以上或经济治理5年以上；
专科
二、独立董事:
①期货、证券、会计、法律5年以上或有高级职称；
本科；
资质测试；
有时刻和精力
3、董事长、监事会主席：
①期货3年，其他金融4年，会计、法律5年；
资质测试
4、领导称：
①期货资格；
本科；
资质测试
五、总领导、副总领导：
①期货3年，其他金融4年，会计、法律5年；
期货资格；
本科；
资质测试；
金融机构负责人2年体会
六、首席风险官：
①期货资格；
期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人体会/期货1年，体会3年
7、营业部负责人：
①期货资格；
期货3年货金融4年体会。
其他：
以下①人员不得担任高管：
：
1解除职务、撤销资格、开除日起5年；
收处惩罚、对托管整顿营业部负责人的3年内；
不适当人选2年内
2期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科；
具有研究生除期货年限外科放宽1年。
3董事长、监事会主席、独立董事、总领导、副总领导、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。
4除以下外高管任职资格换岗即失效：
前提是在同一期货公司内：
1、一样董事该监事、一样监事改董事
2、董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一样监事和董事
3、营业部负责人改其他营业部负责人。
八、期货从业人员治理：
近3年内无惩罚的能够被聘用。
九、金融期货结算业务：
一、申请金融业务结算资格的条件：
①经纪资格；
负责人2年体会；
高管人员、控股股东2年内未惩罚。
②近3年内无期货公司无惩罚、严峻的期货交易结算风险事件
二、申请金融期货交易结算资格：
除1外
①董事长、正副总领导中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年治理体会
②注册资本5000万，2个月风险监管指标
③前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿
或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不低于8亿。
3、申请全面结算资格
①董事长、正副总领导中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年治理体会
②注册资本1亿，2个月风险监管指标
③前3年持续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿
或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，不适用
的净资产不低于15亿。
4、全面结算会员依照证监会、期货交易所的规定成立保证金制度
依照交易所的规定成立限仓制度
5、期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3日内向派出机构报告
全面结算会员与非结算会员签定、变更、终止协议的，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。
全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告。
十、风险监管指标
一、期货公司：
①净资本不低于1500万
净资本不低于客户权益的6%
净资本除营业部家数不低于300万
净资本/净资产不低于40%
流动资产/流动资本不低于100%
欠债/净资产不高于150%
②期货公司委托其他机构从事IB的，净资本不低于3000万
从事交易结算业务的，净资本不得低于4500万
从事全面结算业务的，净资本不得低于①9000万；
②客户权益总额的6%
③发生重大事项应报告，重大事项是致使净资产变更10%以上的
十一、IB业务（中间介绍业务）
1、证券公司的条件：
①申请前6个月的以下指标合规：
净资本不低于12亿；
流动资产不低于流动欠债150%；
对外担保和或有欠债不高于净资产的10%；
净资本不低于净资产的70%
②具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指标符合规定。
③从业人员，总部至少5人。
营业部至少2人
二、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。
（一）期货交易治理条例经典总结
本法规大部份是要通过证监会批准的，以下特殊。
一、易混淆的知识
一、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定。
二、期货公司的成立在证监会受理申请后6个月内决定
期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际操纵人应在事发后5日内报告
3、期货公司成立后无合法理由超过3个月或开业后无合法理由持续停业3个月的，证监会注销许可证。
4、期货公司成立条件：
注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资不低于85%，可依照审慎监管和业务风险程度调高金额，近3年无违规，高管人员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。
五、期货公司的行为：
以下经证监会（除4、7外受理申请后2个月决定）
①归并分立停业解散等，
②变更公司形式
③变更范围，
4、变更注册资本，（受理申请后20日内决定）
五、变更5%以上股权
六、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构
7、其他情形（受理申请后20日内决定）
六、期货公司的行为：
以下经证监会派出机构（分部）（除②外受理申请后20日内决定）
①变更法人、居处或营业场所
②设立境内期货经营机构（受理申请后2个月决定）
③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围
（4）、其他事项
7、期货交易所应发布：
成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情
未经交易所批准，不得发布即时行情
八、期货交易所的行为：
以下事项交易所先决定，后报告证监会：
（先决定）
提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急方法
九、期货交易所的行为：
以下事项先报证监会批准后执行：
（先批）
章程变更、交易品种变更、合同变更、居处或场所变更、归并分立解散
10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事：
信托投资、股票投资、非自用不动产投资
1一、在调查黑幕信息，经证监会批准能够限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的不超30日
二、法规归纳：
一、期货公司不符合持续经营或显现经营风险的，证监会对公司及高管采取以下方法：
谈话、提示、记入信誉记录、责令期货公司限期整改
整改后证监会验收合格后3日内解除方法。
二、期货公司违法经营或显现重大风险，严峻阻碍市场秩序、损害客户利益的，采取：
责令停业整顿、指定其他机构托管、接管
3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际操纵人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告
4、【68条】交易所、非公司结算会员有以下之一的应：
责令更正、给予警告、没收违法所得：
（公司的惩罚）
①违背规定接纳会员
②违规收取手续费（应退还）
③不发布即时行情或发布价钱预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不成立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违背保证金平安监控规定
有上述之一
升级会员 