环境管理体系国家注册审核员3Word文档格式.docx

环境管理体系国家注册审核员3Word文档格式.docx

《环境管理体系国家注册审核员3Word文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《环境管理体系国家注册审核员3Word文档格式.docx（10页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

d.注册准则2.4.1.4组织状况；

e.注册准则2.6审核员行为规范。

b.注册准则中2.3.2条款审核原则

2.3.2各级别审核员应按照下列原则进行工作：

a）道德行为：

职业的基础

对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。

b）公正表达：

真实、准确地报告的义务

审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。

报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。

c）职业素养：

在审核中勤奋并具有判断力

审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。

具有必要的能力是一个重要的因素。

d）独立性：

审核的公正性和审核结论的客观性的基础

审核员应独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。

审核员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。

e）基于证据的方法：

在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法

审核证据应是可证实的。

由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。

抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。

c.注册准则中2.4.1.1条款管理体系审核

2.4.1.1管理体系审核

理解GB/T19011标准3、4、6章的内容

理解审核原则、程序和技术的应用

理解受审核方管理体系与审核准则的关系

理解如何在受审核方组织环境中实施有效的审核

理解审核中运用抽样技术的适宜性和后果

维护信息的保密性和安全性

为有效和高效地实施管理体系审核，应具备的个人素质的具体表现

d.注册准则中2.4.1.4条款组织状况

2.4.1.4组织状况

了解组织的规模、结构、职能和关系等企业管理与运作的基础知识

了解组织的总体运营过程和相关术语

关注组织的文化和社会习俗

e.注册准则中2.6条款审核员行为规范

2.6审核员行为规范要求

各级别审核员均应遵守CCAA审核员行为规范。

在初次注册和再注册时，所有申请人均应签署声明，表明其遵守行为规范。

1）遵纪守法、敬业诚信、客观公正；

2）努力提高个人的专业能力和声誉；

3）帮助所管理的人员拓展其专业能力；

4）不承担本人不能胜任的任务；

5）不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；

6）不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权；

7）不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；

8）不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；

9）不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；

10）不向受审核方提供相关咨询。

4.2内容

4.2.1环境管理体系审核概述

a.GB/T19011-2003标准中有关审核的术语和定义：

审核、审核组、审核员、技术专家、能力、审核准则、审核证据、审核发现、审核结论、审核委托方、受审核方、审核范围、审核计划、审核方案。

3.9.1审核audit

为获得审核证据（3.9.4）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（3.9.3）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程（3.4.1）

注：

内部审核，有时称第一方审核，用于内部目的，由组织（3.3.1）自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格（3.6.1）声明的基础。

外部审核包括通常所说的“第二方审核”或“第三方审核”。

第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。

第三方审核由外部独立的组织进行。

这类组织提供符合要求（如：

GB／T19001和GB／T24001－1996）的认证或注册。

当质量和环境管理体系（3.2.2）被一起审核时，这种情况称为“一体化审核”。

当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方（3.9.8）时，这种情况称为“联合审核”。

3.9.2审核方案auditprogramme

针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核（3.9.1）

3．9．3审核准则auditcriteria

用作依据的一组方针、程序（3.4.5）或要求

3．9．4审核证据auditevidence

与审核准则（3.9.3）有关的并且能够证实的记录（3.7.6）、事实陈述或其他信息（3.7.1）

注：

审核证据可以是定性的或定量的。

3．9．5审核发现auditfindings

将收集到的审核证据（3.9.4）对照审核准则（3.9.3）进行评价的结果

审核发现能表明是否符合审核准则，或改进的机会。

3．9．6审核结论auditconclusion

审核组（3.9.10）考虑了审核目标和所有审核发现（3.9.5）后得出的最终审核（3.9.1）结果

3．9．7审核委托方auditclient

要求审核（3.9.1）的组织（3.3.1）或人员

3．9．8受审核方auditee

被审核的组织（3.3.1）

3．9．9审核员auditor

有能力（3.9.12）实施审核（3.9.1）的人员

3．9．10审核组auditteam

实施审核（3.9.1）的一名或多名审核员（3.9.9）

注1：

通常任命审核组中的一名审核员为审核组长。

注2：

审核组可包括实习审核员。

在需要时可包括技术专家（3.9.11）。

注3：

观察员可以随同审核组，但不作为其成员。

3．9．11技术专家technicalexpert

〈审核〉提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员

特定知识或技术包括关于被审核的组织（3.3.1）、过程（3.4.1）或活动的知识或技术，以及

语言或文化指导。

在审核组（3.9.10）中，技术专家不作为审核员。

3．9．12能力competence

经证实的应用知识和技能的本领。

审核计划：

对一次审核活动和安排的描述。

审核范围：

审核的内容和界限。

通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。

b.环境管理体系审核的类型（第一方、第二方和第三方审核）、界定、作用和异同点。

c.审核原则。

d.环境管理体系两个阶段审核的目的、内容，要求，以及两个阶段审核之间的关系。

e.审核方案的目的、审核方案与审核计划的关系。

4.2.2审核的启动

a.指定审核组长，审核组长和审核员的职责；

b.影响确定审核组组成和规模的因素；

c.审核目的、范围和准则的内容和确定原则；

d.确定审核是否可行的重要性，确定时需考虑的因素；

e.与受审核方建立初步联系的目的及责任人。

4.2.3文件评审

a.文件评审的时机、目的、作用，与第一阶段、第二阶段审核的关系；

b.文件评审的内容、依据、评审意见和结论。

4.2.4现场审核的准备

a.编制审核计划的要求；

b.审核计划应当包括的内容；

c.审核计划在现场审核中的灵活性；

d.审核人日的确定依据和影响因素；

e.审核组工作分配的原则；

f.审核工作文件的内容和使用要求，检查表的使用；

g.编制检查表的方法和技能（审核准则的要求、抽样原则和审核的方法）。

4.2.5现场审核的实施

a.举行首次会议的目的、时机、可能的参加人员、内容及程序；

b.沟通的类型、目的、重要性以及对审核过程的影响；

c.向导的作用和职责；

d.信息与审核证据的关系，信息的来源及信息收集到形成审核结论的过程，收集信息／审核证据的方法；

e.掌握合理抽样的方法及抽样的风险；

f.有效的人际交往技能和面谈技巧，包括听和问的能力；

g.审核发现的形成、审核发现的评审需求以及记录的要求；

h.不符合的含义，不符合报告的主要内容，编写不符合报告的技能；

i.审核结论的定义，根据审核发现评价法律法规符合性、环境管理体系有效性应考虑的几个方面；

认证审核的结论还应包括认证推荐建议；

j.末次会议的时机、参加人员、内容及程序；

k.在现场审核实施活动中需要记录的内容和要求。

4.2.6审核报告的编制、批准和分发

a.审核报告应当包括的内容；

b.编制审核报告的要求；

c.审核报告的批准和分发的要求。

4.2.7审核的完成

a.审核结束的时间；

b.对审核信息的保密要求。

4.2.8审核后续活动的实施

a.审核后续活动的内容和要求；

b.不符合纠正与纠正措施的实施；

c.纠正措施验证的要求；

d.监督活动的类型和内容。

以上4.2.1条款至4.2.8条款的要求涉及GB/T19011-2003标准中第3章、第4章和第6章的内容。

4.2.9环境管理体系认证过程

a.环境管理体系认证的过程，认证和审核的区别和联系；

b.第一阶段审核的目的、内容和要求；

c.第二阶段审核的目的、内容和要求；

d.监督审核、再认证审核及特殊审核的概念、目的和要求；

e.GB/T27021-2007中9.2条款至9.5条款规定的与审核活动有关的要求。

4.2.10认证认可管理体制和审核员注册管理的通用要求

a.我国认证认可管理体制：

国家认证认可监督管理委员会（CNCA）、中国认证认可协会（CCAA）、中国合格评定国家认可中心（CNAS）;

b.环境管理体系审核员的注册要求;

c.审核员行为规范;

d.GB/T19011-2003标准7.3.1ｃ）条款要求的知识和技能:

组织的规模、结构、职能和关系;

总体运营过程和相关术语;

受审核方的文化和社会习俗。

4.2.11标准、专业基础知识和法规知识在审核中的应用

a.GB/T24001－2004标准的综合理解和应用。

b.基础知识部分《环境管理专业基础知识》中需重点理解和重点掌握的内容的应用，环境因素的识别和控制方法在审核中的应用；

c.法律法规知识在审核中的应用。