证券从业人员进修考试全答案.docx

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证券从业人员进修考试全答案

一、移动终端的安全防护

试  题

一、单项选择题

1.IO类和程序自身防护类的问题属于（）的常见问题。

    A.业务流程安全性

    B.认证机制脆弱性

    C.客户端脆弱性

    D.通讯数据脆弱性

您的答案：

C

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

2.对黑客来说，（）是最简单有效的攻击方法之一。

    A.重放类

    B.中间人攻击类

    C.客户端io类

    D.业务流程类

您的答案：

B

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

3.个人安全使用移动终端的方法不包括（）。

    A.谨慎下载APP，谨慎访问网站

    B.资金操作移动终端一机多用

    C.注册手机号与资金操作移动终端双机

    D.资金限额

您的答案：

B

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

4.重放攻击类和中间人攻击类的问题属于（）的常见问题。

    A.业务流程安全性

    B.认证机制脆弱性

    C.客户端脆弱性

    D.通讯数据脆弱性

您的答案：

B

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

二、多项选择题

5.与传统互联网的相比，移动互联网的特性包括（）。

    A.随身性

    B.个人性

    C.位置性

    D.终端性

您的答案：

D,B,C,A

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

6.下列哪些属于常见的网络入侵工具（）。

    A.防火墙入侵工具

    B.服务器入侵工具

    C.网口入侵工具

    D.手机终端入侵工具

您的答案：

A,C,D,B

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

三、判断题

7.客户端不具有防界面劫持功能，可以使得黑客通过伪造相应的客户端界面对原有界面进行覆盖，骗取用户账户和密码，这类问题属于通信数据的完整性问题。

（）

您的答案：

错误

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

8.目前第一大上网终端是台式电脑。

（）

您的答案：

错误

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

9.手机应用商店、论坛、下载站点是传播移动互联网恶意程序的主要来源。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

10.客户端和服务器之间的敏感数据在网络中传输时，未采用安全防护措施，可以通过网络嗅探工具获取交互数据，并对数据进行分析，获取敏感信息。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

10

此题得分：

10.0

股权众筹业务基础知识

试  题

一、单项选择题

1.美国JOBS法案对众筹融资筹资者即发行人提出了相应的信息披露要求，其中包括向投资者披露其董事、高管以及持股（）以上股东的基本情况。

    A.20%

    B.30%

    C.40%

    D.50%

您的答案：

A

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

2.众筹门户的网络平台和后台系统不完善导致的风险属于（）。

    A.操作风险

    B.流动性风险

    C.道德风险

    D.经营风险

您的答案：

A

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

二、多项选择题

3.根据是否有回报可将众筹融资模式分为（）。

    A.捐赠性众筹

    B.赞助性众筹

    C.投资性众筹

    D.奖励性众筹

您的答案：

C,A

题目分数：

10

此题得分：

0.0

批注：

4.根据美国JOBS法案，众筹门户被禁止从事活动包括（）等。

    A.向投资者提供投资建议和咨询

    B.劝诱投资者购买在其网站上显示的证券

    C.董事、高管及其他具有类似地位的成员从发行人处获取经济利益

    D.占有、处置或操纵投资者的资金或证券

您的答案：

A,B,C,D

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

5.众筹融资的过程一般由以下（）主体共同协作得以完成。

    A.筹资者

    B.监管机构

    C.众筹门户

    D.投资者

您的答案：

D,A,C

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

6.股权众筹模式的行为构造一般包括（）。

    A.项目发起

    B.项目审核

    C.项目推荐

    D.项目投资

    E.项目完成

您的答案：

A,D,E,C,B

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

三、判断题

7.根据美国《投资顾问法》等相关规则，只要众筹门户并不向某些特定客户提供收费的个性化咨询服务，都可以不被视为投资咨询。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

8.美国股权众筹平台Angellist在投资额度限制方面，对合格投资者和普通投资者规定了不同的金额限制。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

9.支付宝、财付通等第三方支付平台的出现属于互联网企业尝试介入金融市场提供金融服务的重要形式。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

10.股权众筹筹资者组织结构的不同会导致股权或类似于股权的权益份额差别。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

试卷总得分：

90.0

试卷总批注

互联网金融的启示与思考

试  题

一、多项选择题

1.互联网具有显著的技术和组织优势，体现在（）等很多方面。

    A.快速融合、应用新型信息技术

    B.不断的改进效率和优化流程

    C.扩大了企业（组织）的边界

    D.把庞大的后台系统和应用隔离，轻型化运作

您的答案：

B,D,A,C

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

2.以下关于互联网金融发展现状的描述正确的是（）。

    A.用户规模与商业模式创新互相促进

    B.服务及定价更加市场化

    C.信用数据成为企业重要资产

    D.传统金融与互联网的联系更加紧密

您的答案：

B,C,D,A

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

3.对互联网的作用，可从以下（）等角度理解和再认识。

    A.提供低成本、高效率的解决方案

    B.使数据变成触手可及的在线资源，成为数据资产

    C.发挥显著的技术和组织优势

    D.促进整个社会和参与人更加注重契约精神，逐渐形成一种去中心化、自治性强的秩序

您的答案：

D,C,A,B

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

4.随着互联网的快速发展与金融服务电子化程度的逐步提高，逐渐出现了一些新型的金融服务形式：

（）。

    A.传统金融业务的互联网化，如网上银行、网上证券交易

    B.基于互联网平台开展金融业务，如电商小贷、个人消费金融业务

    C.基于互联网的全新金融模式，如P2P、众筹融资

    D.金融支持类服务的互联网化，如金融业务和产品搜索、金融社交平台

您的答案：

D,B,A,C

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

二、判断题

5.互联网金融需要引导和规范，不论是监管部门还是金融机构、互联网企业都有责任利用人人组织的特点去维护生态向健康的方向发展。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

6.金融的本质是资金融通、服务于实体经济。

互联网促使金融回归本质。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

7.互联网金融作为新生事物，其监管主体、监管规则、监管边界等尚未完全明确，互联网金融企业自身的金融业务管理经验、风险防控能力与传统金融机构相比还有较大差距。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

8.互联网金融可以理解为互联网与金融的结合，是借助互联网技术和移动通信技术实现资金融通、支付和信息中介的新兴金融模式。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

9.互联网也可能带来金融行业运行机制上的改变，通过培育市场化的违约机制和征信机制，降低整体金融风险。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

10.互联网或从不同的方面带来金融业态上的改变，电商小贷即基于长尾效应产生的新的金融模式。

（）

您的答案：

错误

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

试卷总得分：

100.0

全球股指期权市场发展情况与制度设计

一、单项选择题

1.现代期权在1792年（）成立后逐步发展，早期的期权交易在场外进行。

    A.美国证券交易所

    B.芝加哥期权交易所

    C.纽约证券交易所

    D.欧洲期货交易所

您的答案：

B

题目分数：

10

此题得分：

0.0

批注：

2.从全球衍生品成交情况来看，20XX年占据场内衍生品交易量首位的是（）。

    A.股权类衍生品

    B.商品类衍生品

    C.利率类衍生品

    D.外汇类衍生品

您的答案：

A

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

3.从全球主要股指期权市场的发展路径来看，发展初期，部分成熟市场先推出个股期权再推出股指期权，以下国家或地区的期权市场采取此发展路径的是（）。

    A.香港

    B.韩国

    C.日本

    D.美国

您的答案：

D

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

二、多项选择题

4.股指期权合约代码一般由（）等基本要素组成。

    A.交易代码

    B.合约月份

    C.合约类型

    D.行权价格

您的答案：

B,A,D,C

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

5.以下关于期权的说法，正确的是（）。

    A.是一类标准化合约

    B.只可以在场外交易

    C.赋予买方在将来某一确定时间以特定价格交易标的资产的权利

    D.必须持有到期

您的答案：

C,A

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

6.关于股指期权的功能与作用，下列说法正确的是（）。

    A.不仅能够提供简便易行的“保险”功能，还可以使投资者在风险管理时不放弃获得收益的机会

    B.能够有效度量和管理市场波动的风险

    C.是一种更为精细的风险管理工具

    D.是推动市场创新更为灵活的基础性构件

您的答案：

D,A,B,C

题目分数：

10

此题得分：

10.0

批注：

三、判断题

7.合约乘数是指一个报价单位对应的货币金额，从全球来看，欧