建筑业内审总体策划Word文件下载.docx
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销毁记录
审核员：
审核组长：
管理者代表：
办公室审核日期：
9
收存记录及状态标识
4.2.4/4.5.4/4.5.3
记录控制
《记录清单》的建立
评价记录清单的完整性
清单是否具备为记录的查找建立路径的作用
编号
名称
使用部门
编制部门
保存部门
保存时间（年限）
10
一页记录样表合对于清单的一致性
《》
11
记录的销毁记录
5.6/4.6/4.6/
管理评审
管理评审计划的制定？
目的
范围
支持人
参与人：
评审时间
管理评审内容的安排：
查管理评审输入的资料完整性
查管理评审报告的内容与计划的符合型
查管理评审报告的改进要求或内容
管理评审的改进要求的实施证据
管理评审会议的签到表，核实出席人员和具体的时间
6.2/4.4.2/4.4.2/
人力资源管理
（培训、意识、能力）
公司人力资源状况的统计（现有人员名册）
公司各个岗位的划分及各岗位任职要求的制定
抽查：
1---3人的基本资料与任职要求进行核实
查培训计划的编制：
.目的
管理者代表
.时间安排
.培训方式
.培训人员
.参培人员
.一般人员
.管理人员
.重要环境因素岗位人员
.重大危险源岗位人员
.培训内容
.一般技术和安全培训
.管理理论/知识培训
.法律法规及其他要求的培训
查上述计划的编、审、批；
年月日的完整性
抽1—3个计划的执行查相应的评价
查:
特殊岗位人员的证书
电工（数量、证书号、发放单位、年检）
电焊工（数量、证书号、发放单位、年检）
脚手架工（数量、证书号、发放单位、年检）
吊车司机（数量、证书号、发放单位、年检）
信号工（数量、证书号、发放单位、年检）
特种车辆司机（限于交通工程施工的企业）
挖掘机（数量、证书号、发放单位、年检）
装载机（数量、证书号、发放单位、年检）
推土机（数量、证书号、发放单位、年检）
摊铺机（数量、证书号、发放单位、年检）
洒水车（数量、证书号、发放单位、年检）
爆破工（限于交通工程施工的企业）
卷扬机司机（数量、证书号、发放单位、年检）
查普通工种证书（数量、证书号、发放单位、年检）
.混凝土工
.砌筑工
.抹灰工
.钢筋工
公司相关人员证书
.项目经理证书（以在建工程为主）
.项目经理的安全管理人员证书
.安全员证书（数量、证书号、发放单位、年检）
.总经理的安全负责人证书
.质检员证书（数量、发放单位、年检）
.试验员证书（数量、发放单位、年检）
.测量员证书（数量、发放单位、年检）
.材料员证书（数量、发放单位、年检）
.资料员证书（数量、发放单位、年检）
.其他应有的证书
8.2.2/4.5.5/4.5.4
内部审核
内部审核全年的总体策划
本年度的内审计划的编制
.目的：
.范围
.审核依据：
.审核组构成
.审核日程安排及内容
.日程及时间是否充分
.内审员是否审核自己所在的部门
.审核条款/要素是否有遗漏
具体要求
.编、审、批、年、月、日的填写
抽一个部门的审核记录查：
审核是否与计划的安排条款/要素相同
审核员是否与计划的安排一致
审核记录中是否有遗漏相关的条款
评价审核深度
审核报告的编制
评价审核报告的内容是否能体现本次审核的具体情况
本次内审核中不合格报告的关闭状态
抽1---3个不合格查关闭的有效性
评价：
不合格事实的描述
原因分析与不合格事实的符合性
纠正/预防措施与原因的符合性
验证的状况及证据
本次内审的首、末次会议的签到记录
本次首、末次会议记录
本次内审的审核员的资格确认证据
5.5.3/4.4.3/4.4.5
信息、交流、沟通
信息交流的途径的建立
查;
内部沟通的证据
.会议记录
.电话通知
.传真件的发出记录
.网上发布记录
.工会/员工代表的意见收集或改进要求
查外部沟通的证据
.参加政府及上级主管的会议记录/索取的文件
.传真件的接收记录
5.4.1/4.3.3/4.3.3
目标的建立
本部门目标的分解文件的建立
本部门目标的目标值
评价目标的符合性
4.3.1
环境因素的识别与评价
本部门环境因素的识别与评价：
.区域
.管理过程/设备设施的使用
.数量
评价其识别与评价的准确性
重要环境因素清单的建立
危险源的辨识与风险评价
本部门危险源的辨识与评价
4.3.3/4.3.4
目标、指标及管理方案
管理方案的制定或接收记录
与本部门有关的管理方案中的要求
个；
抽：
环境管理方案中的主要要求
.目标
.指标
.措施
.责任部门
完成期限
资金计划
职业健康安全管理方案中的主要内容
4.4.6/4.4.6
运行控制
相关管理制度的建立
办公废弃物的收集与处置
固体废弃物清单的建立
固体废弃物的处理单位的资格证书
员工的体检记录
职业病台帐的建立
本公用车的年检（尾气的排烟检测----绿标）
生产部审核日期：
本部门人员的职责和权限，请一位人员回答本岗位的职责
本部门设备设施的配合是否符合公司的要求
本部门设备设施的管理状况
目标、指标的建立
查质量、环境、职业健康安全目标的分解状况
质量目标：
环境目标：
安全目标：
7.1/4.4.6
产品实现的策划
对施工组织设计的编制
.编制的目的
.编制的范围（适用范围）
.编制的依据
.法律法规
.相关行业标准
.地方标准相关图集
.目标、指标的制定
.质量目标
.环境保护目标
.职业健康安全目标
.资源配置状况
.人力资源
.设备设施
.原材料计划
监视和测量设备
.施工过程及技术措施
.质量保证措施
.职业健康安全措施
.环境保护措施
.文明施工措施
11.记录的要求（工程信息的管理）
各类专项方案的建立
.土石方工程/坑基工程
.临时用电工程
.脚手架工程
.塔吊安、拆方案
.爆破方案
.其它特殊方案
7.5.1/4.4.6/4.4.6
产品实现过程控制
7.5.1a）/4.4.6/4.4.6
相关信息
图纸会审的证据
图纸更改的记录
开工许可证的签出
开工报告的签批
技术交底的数量
抽一个技术交底查交底的内容和接、交人的签字
查安全技术交底的数量
7.5.1a）/4.4.6/4.4.6
相关信息
抽一个安全技术交底，查，交底人、接交人的签字
施工日志的填写并评价
安全日志的填写并评价
7.5.1b）/4.4.6/4.4.6
相关作业知道书的编制
相关作业指导书的编制
评价其完整性
7.5.1c）/4.4.6/4.4.6/6.3/
相关设备的管理
设备台帐的建立
大修计划的编制
依据大修计划查：
1-3个计划的执行情况
上述大修/检修过程中涉及环境/职业健康安全的内容
.查更换下的旧零部件的去向
.查维修人员的专业证书
日常维修记录（可能在项目部）
特种设备的安装和检修记录
特种设备安装/维修单位的资质格证
特种设备安装/维修人员的资格证书
特种设备安全/大修后的检验（专业部门的验收证据）
7.5.1d）/7.6/4.5.1/4.5.1
监视和测量装置的管理
在技术质量部
7.5.1e）/8.2.3/4.5.1/4.5.1
过程的监视管理
对目标、指标的完成情况的检查
对管理方案执行情况的检查
对施工过程的检查证据
对法律法规遵守情况的检查
政府检测的报告
7.5.1f）
交付及交付后的活动
对施工中对业主的随机走访记录
对以往工程质量的回访记录
7.5.2
特殊过程控制
特殊过程的分类
特殊过程的作业指导书的编制
焊接作业过程
.作业指导书的完整性
.人员的证书
.试焊过程的监测记录
.试焊的检验（实验室实验报告）
混凝土工程的浇注（大体积---短边超过1米）
.人员的培训/混凝土工的证书
.浇注过程的监测记录
.开盘时间:
.塔落度
.配合比
.开盘温度
.入模温度
.拆模记录
.养护记录
.测温记录:
.洒水记录
.验收记录
7.5.3/4.4.6/4.4.6
标识的管理
标识的管理规定的建立（包括质量、环境职业健康安全标识）
7.5.4/4.4.6/4.4.6
顾客财产的管理
顾客财产台帐的建立
顾客财产的验收
顾客财产的保存
7.5.5/4.4.6/4.4.6
产品防护
产品防护的管理制度的建立如：
《库房管理规定》
《消防管理制度》
《原材料台帐》
《设备台帐》
《消防器材台帐》
巡视库房状况
8.3/4.5.3/4.5.2
不合格/不符合/事故/事件
巡检过程中发现的不合格的记录
监理开具的整改通知
查安全监督部门开具的整改通知
环保部门开具的整改通知
8.5.2/8.5.3/4.5.3/4.5.2
纠正/预防措施
查对上述所发现的不合格整改
.原因分析
.纠正/预防措施
.整改证据
.批准人/验证人/年月日的填写
各项预防措施的制定
7.3
设计和开发
确认删减7.3条款的理由
环境因素识别与评价
.活动/设备/
.环境因素名称
.环境影响
.时态
.状态
.因子数量/名称与《环境因素识别与评价程序》的一致性
.判定的总分的合理性
.判定合法性
.判定重要性
重要环境因素清单的建立
《重要环
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