《证券市场基本法律法规》真题汇编卷1Word下载.docx

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情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

第5题

证券公司应当至少（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

A．每日

B．每月

C．每季度

D．每年

C

证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

第6题

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　　）。

A．25％

B．30％

C．35％

D．40％

《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％。

第7题

与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（　　）机制。

A．监督

B．管理

C．制衡

D．审核

与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

第8题

下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（　　）。

A．由注册会计师提供的验资报告

B．年检申请报告

C．机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

D．业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

B项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。

第9题

下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（　　）。

A．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B．可由财务负责人担任

C．合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

参见《证券公司监督管理条例》第二十三条规定。

第10题

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（　　）日前置备于本公司，供股东查阅。

A．10

B．15

C．20

D．30

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

第11题

诚信信息以（　　）形式保存。

A．电子文档

B．纸质文档．

C．电子文档和纸质文档

D．以上均正确

诚信信息以电子文档形式保存。

第12题

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（　　）年。

A．1

B．3

C．5

D．10

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

第13题

期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（　　）。

A．场所固定

B．结算统一

C．保证金制度

D．商品特殊

期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。

第14题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为．机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（　　）报告。

A．董事会

B．司法机关

C．所在机构的高级管理人员

D．中国证监会或者中国证券业协会

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

第15题

证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（　　）。

A．由国务院制定并颁布的行政法规

B．由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C．由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D．由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

证券市场的法律、法规可以分为四个层次：

（1）由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。

（2）由国务院制定并颁布的行政法规。

（3）由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。

（4）由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

以上四个层次的法律效力依次降低。

第16题

证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（　　）。

A．1个月

B．3个月

C．1年

D．2年

《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。

停业整顿的期限不超过3个月。

第17题

（　　）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

A．证券代销

B．证券包销

C．证券助销

D．承销团承销

证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

第18题

专业人员从事证券业务的资格条件之一是：

参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（　　）以上文化程度和完全民事行为能力。

A．初中

B．高中

C．专科

D．本科

专业人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

第19题

（　　）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

A．股东会

B．董事会

C．监事会

D．理事会

股东会是有限责任公司的权力机关。

董事会是有限责任公司的业务执行机关．享有业务执行权和日常经营的决策权。

监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关专司监督职能。

第20题

按运作方式不同，证券投资基金可分为（　　）。

A．债券基金、股票基金与货币市场基金

B．封闭式基金与开放式基金

C．成长型基金与收入型基金

D．契约型基金与公司型基金

按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。

第21题

下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（　　）。

A．期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

B．期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

C．期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

D．期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

第22题

证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（　　）方式特别声明：

所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

A．口头

B．书面

C．电子

D．网络

证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：

第23题

为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（　　）。

A．证券投资咨询

B．证券投资顾问

C．证券投资服务

D．证券投资经纪

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

第24题

甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（　　）。

A．乙公司是甲公司的子公司

B．丙公司是甲公司的分公司

C．乙公司具有法人资格

D．丙公司可以领取企业法人营业执照

《公司法》第十四条规定，公司可以设立分公司。

设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。

分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。

公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

第25题

下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（　　）。

A．25人

B．51人

C．76人

D．100人

根据《公司法》第二十四条规定，有限责任公司由50个以下股东出资设立。

第26题

证券经纪业务（　　）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

A．证券经纪商的中介性

B．业务对象的广泛性

C．客户资料的保密性

D．客户指令的权威性

所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。

第27题

取得证券业从业资格的人员，如果属于（　　）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A．未被机构聘用

B．存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

C．被中国证监会认定为证券市场禁入者

D．5年前受过轻微的刑事处罚

取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：

（1）已被机构聘用。

（2）最近3年未受过刑事处罚。

（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。

（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。

（5）品行端正，具有良好的职业道德。

（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

故选D。

第28题

基金份额持有人的权利不包括（　　）。

A．参与分配清算后的剩余财产

B．分享基金财产收益

C．按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

D．查阅或复制公开披露的基金信息资料

基金份额持有人享有下列权利：

（1）分享基金财产收益。

（2）参与分配清算后的剩余财产。

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会。

（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。

（6）查阅或复制公开披露的基金信息资料。

（7）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。

（8）基金合同约定的其他权利。

第29题

下列哪一项不属于资本市场的功能?

（　　）

A．筹资一投资功能

B．资本定价功能

C．调控经济功能

D．资本配置功能

资本市场的功能包括：

筹资一投资功能，资本定价功能和资本配置功能。

第30题

《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（　　）批准。

A．证券交易所

B．中国证券业协会

C．证券公司

D．国务院证券监督管理机构

《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。

第31题

（　　）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

A．证券账户管理

B．证券委托买卖

C．证券业务监督

D．证券运营管理

证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户的挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

第32题

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（　　）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

D．7

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

第33题

集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（　　）人。

D．400

集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

第34题

在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）年无重大违法违规记录。

B．2

C．3

D．5

在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

第35题

自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（　　）高流动性资产，不得用作其他用途。

A．非股票类

B．股票类

C．债券类

D．基金类

自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。

第36题

证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（　　）个工作日。

A．5

B．10

C．15

D．20

证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

第37题

根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（　　）。

A．40％

B．50％

C．60％

D．80％

根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80％。

第38题

证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（　　）。

A．网上查询

B．书面查询

C．电话查询

D．营业场所公示

证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

第39题

有限责任公司的权力机关是（　　）。

董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。

监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

第40题

取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（　　）。

A．所在机构组织的培训

B．协会远程系统的培训

C．所在辖区地方证券业协会组织的培训

D．所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。

第41题

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（　　）。

A．公司净资本符合中国证监会的规定

B．财务顾问主办人不少于3人

C．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

D．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：

（1）公司净资本符合中国证监会的规定。

（2）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。

（3）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。

（4）公司财务会计信息真实、准确、完整。

（5）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。

（6）财务顾问主办人不少于5人。

（7）中国证监会规定的其他条件。

第42题

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（　　）以上。

A．半年

B．1年

C．2年

D．3年

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。

第43题

委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（　　）手续，否则即为违约。

A．变更

B．交割

C．转账

D．托管

委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。

这是委托人必须要承担的义务。

第44题

下列不属于基金托管人义务的是（　　）。

A．保管基金资产

B．保管与基金有关的重大合同及有关凭证

C．保存基金的会计账册、记录15年以上

D．执行基金管理人的投资指令

基金托管人的义务包括：

（1）保管基金资产。

（2）保管与基金有关的重大合同及有关凭证。

（3）负责基金投资于证券的清算交割．执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。

第45题

（　　）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

A．证券自营业务

B．证券经纪业务

C．证券承销业务

D．证券发行业务

证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

第46题

证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（　　）的罚款。

A．1万元以上3万元以下

B．1万元以上5万元以下

C．3万元以上5万元以下

D．5万元以上10万元以下

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款。

第47题

对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（　　）内作出批准或者不予批准的书面决定。

A．20个工作日

B．30个工作日

C．1个月

D．3个月

对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

第48题

下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（　　）。

A．期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

B．证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

C．证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D．证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

B项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

第49题

证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（　　）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

第50题

中国证监会按照（　　）的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A．全国人大

B．国务院

C．全国人大常务委员会

D．中国人民银行

中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

二、组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分）

第51题

下列属于合格投资者的是（　　）。

Ⅰ．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

Ⅱ．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币

Ⅲ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

Ⅳ．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅲ、Ⅳ

合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：

（1）个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。

（2）公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

第52题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（　　）。

Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

Ⅲ．最近24个月被诫勉谈话的

Ⅳ．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾