广州市工商行政管理系统双随机抽查事项清单Word文档下载推荐.docx
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是否变造、出租、出借、转让营业执照
农民专业合作社
2
登记证、代表证使用情况的检查
伪造、涂改、出租、出借、转让登记证、代表证情况的检查
《外国企业常驻代表机构登记管理条例》第十九条、第三十六条
是否伪造、涂改、出租、出借、转让登记证、代表证
外国企业常驻代表机构
2、登记（备案）事项检查
3
登记（备案）事项检查
企业登记（备案）事项的检查
《公司法》第一百九十八条、第二百一十一条、第二百一十三条；
《公司登记管理条例》第六十三条、第六十四条、第六十七条、第六十八条、第七十七条、第七十八条、第八十一条；
《企业名称登记管理规定》第二十六条
检查企业实际情况是否与登记事项一致
内外资公司
《企业法人登记管理条例》第二十九条
《合伙企业法》第九十三至九十五条；
《合伙企业登记管理办法》第三十八至四十条
《个人独资企业法》第三十三条、第三十四条、第三十六条、第三十七条；
《个人独资企业登记管理办法》第三十六、第三十七至四十四条
《外商投资合伙企业登记管理规定》第五十一条、第五十二至五十五条、第五十九条
外国企业常驻代表机构登记（备案）事项的检查
《外国企业常驻代表机构登记管理条例》第九条、第十四条、第二十六至二十八条、第三十一条、第三十二条、第三十六至三十九条
检查代表机构实际情况是否与登记（备案）一致
在中国境内从事生产经营活动的外国（地区）企业登记（备案）事项的检查
《外国（地区）企业在中国境内从事生产经营活动登记管理办法》第十六至十八条
检查外国（地区）企业实际情况是否与登记（备案）一致
外国（地区）企业
个体工商户登记（备案）事项的检查
《个体工商户条例》第二十二条、第二十三条
检查个体工商户是否依照登记（备案）事项开展经营活动
农民专业合作社登记（备案）事项的检查
《农民专业合作社登记管理条例》第二十六至二十八条
检查农民专业合作社是否依照登记（备案）事项开展经营活动
4
按照规定办理变更登记（备案）的检查
《广州市商事登记暂行办法》第六条、第七条、第二十一条、四十一条。
检查商事主体是否按照规定办理变更登记（备案）
商事主体
5
按照章程约定缴纳注册资本的检查
检查商事主体是否按照章程约定缴纳注册资本
6
出资情况的检查
《公司法》第一百九十九条、第二百条；
《公司登记管理条例》第六十五条、第六十六条
检查公司是否虚假出资或抽逃出资
现行法律、行政法规以及国务院决定明确规定实行注册资本实缴登记制的银行业金融机构、证券公司、期货公司、基金管理公司、保险公司、保险专业代理机构和保险经纪人、直销企业、对外劳务合作企业、融资性担保公司、募集设立的股份有限公司，以及劳务派遣企业、典当行、保险资产管理公司、小额贷款公司适用
《外资企业法》第九条
检查外资企业是否按期投资
《中外合作经营企业法》第九条
检查中外合作经营企业是否如期履行投资等义务
7
清算情况的检查
《公司法》第二百零四至二百零六条；
《公司登记管理条例》第六十九条、第七十条
检查公司是否按规定开展清算
《合伙企业法》第一百条；
《合伙企业登记管理办法》第四十一条、第四十二条
检查合伙企业是否按规定开展清算
《外商投资合伙企业登记管理规定》第五十六条
检查外商投资合伙企业是否按规定开展清算
3、年度报告情况
8
年度报告检查
企业年度报告的检查
《企业信息公示暂行条例》第三条、第八至十条、第十二条、第十五条、第十七条；
《企业公示信息抽查暂行办法》第十条、第十二条；
《企业经营异常名录管理暂行办法》第四条、第六条、第八条、第九条；
《广东省商事登记条例》第五十九条
检查企业年度报告公示信息是否真实、及时、全面
企业
农民专业合作社年度报告的检查
《农民专业合作社年度报告公示暂行办法》第四条、第五条、第八条、第十条、第十一条、第十二条；
检查农民专业合作社年度报告公示信息是否真实、及时、全面
8
个体户年度报告的检查
《个体工商户年度报告暂行办法》第六条、第十一条、第十三条、第十四条、第十五条；
检查个体户年度报告公示信息是否真实、及时、全面
在中国境内从事生产经营活动的外国（地区）企业年度报告公示信息的检查
《外国（地区）企业在中国境内从事生产经营活动登记管理办法》第十四条、第十六条、第十七条；
检查外国（地区）企业年度报告公示信息是否真实、及时、全面
在中国境内从事生产经营活动的外国（地区）企业
外国企业常驻代表机构年度报告的检查
《外国企业常驻代表机构登记管理条例》第六条、第三十六条、第三十八条
检查外国企业常驻代表机构年度报告公示信息是否真实、及时、全面
4、公示即时信息情况
9
企业即时公示信息的检查
《企业信息公示暂行条例》第三条、第十条、第十一条、第十二条、第十五条、第十七条；
《企业经营异常名录管理暂行办法》第四条、第七至九条；
检查企业即时公示信息是否真实、及时、全面
5、商标使用管理
10
商标违法行为检查
“驰名商标”字样使用行为的检查
《商标法》第十四条第五款、第五十三条
是否将“驰名商标”字样用于商品、商品包装或者容器上，或者用于广告宣传、展览以及其他商业活动中
11
注册商标使用行为的检查
《商标法》第四十九条
商标注册人在使用注册商标的过程中，是否自行改变注册商标、注册人名义、地址或者其他注册事项
商标注册人
12
未注册商标使用行为的检查
《商标法》第五十二条
是否将未注册商标冒充注册商标使用，或者使用未注册商标是否违反本法第十条规定
13
侵犯他人注册商标专用权行为的检查
《商标法》第五十七条、《商标法实施条例》第七十五条、第七十六条
是否侵犯他人注册商标专用权
14
商标代理行为的检查
《商标法》第十九条、六十八条，《商标法实施条例》第八十八条、八十九条
代理行为是否违反法律规定
商标代理机构
15
集体商标、证明商标使用行为的检查
《商标法》第十六条，《商标法实施条例》第四条，《集体商标、证明商标注册和管理办法》第十四条、第十七条、第十八条、第二十条、第二十一条、第二十二条
是否违反集体商标、证明商标使用有关管理规定
16
商标印制行为的检查
《商标法》第五十七条，《商标法实施条例》第七十五条，《商标印制管理办法》第三条、第四条、第五条、第六条、第七条、第八条、第九条、第十条、第十一条、第十二条、第十三条
是否违反商标印制有关规定
商标印制单位
17
奥林匹克标志、特殊标志等标志违法使用行为的检查
《特殊标志管理条例》第十五条
是否擅自改变特殊标志文字、图形；
是否超出核准登记的商品或者服务范围使用
特殊标志所有人、使用人
6、广告经营行为
18
广告发布登记情况的检查
《广告法》第六条、第二十九条、第六十条
《广告发布登记管理规定》（工商总局令第89号）
广播电台、电视台、报刊出版单位是否依法办理广告发布登记
广播电台、电视台、报刊出版单位
21
广告经营者、广告发布者建立、健全广告业务的承接登记、审核、档案管理制度情况的检查
《广告法》第三十四条、第六十一条
广告经营者、广告发布者建立、健全广告业务的承接登记、审核、档案管理制度的情况
广告经营者、广告发布者
22
广告主、广告经营者、广告发布者发布的广告内容
《广告法》第三条、第四条、第六条第二款
广告主、广告经营者、广告发布者的发布的广告内容是否符合《广告法》的规定
广告主、广告经营者、广告发布者
23
广告主、广告经营者、广告发布者的广告活动
《广告法》第五条、第六条第二款、第六十二条
广告主、广告经营者、广告发布者的发布的广告活动是否符合《广告法》的规定
7、流通领域商品质量情况
24
流通领域商品质量检查
销售淘汰产品的检查
县级以上工商市场监管部门
《产品质量法》第五十一条
是否销售国家明令淘汰销售的产品
流通领域商品经营者
25
销售失效、变质产品的检查
《产品质量法》第五十二条
是否销售失效、变质的产品
26
不符合产品包装、标识要求的检查
《产品质量法》第二十七条、第三十六条、第五十四条
是否有产品质量检验合格证明；
是否有中文标明的产品名称、生产厂名和厂址；
根据产品的特点和使用要求，需要标明产品规格、等级、所含主要成份的名称和含量的，是否用中文相应予以标明；
需要事先让消费者知晓的，是否在外包装上标明，或者预先向消费者提供有关资料；
限期使用的产品，是否在显著位置清晰地标明生产日期和安全使用期或者失效日期；
使用不当，容易造成产品本身损坏或者可能危及人身、财产安全的产品，是否有警示标志或者中文警示说明。
27
服务业经营者违法行为的检查
《产品质量法》第四十九至五十二条、第六十二条，《流通领域商品质量监督办法》第十条、第十一条、第十五条、第三十条
服务业的经营者是否将禁止销售的产品用于经营性服务
28
进货检查验收制度执行情况的检查
《产品质量法》第三十三条，《流通领域商品质量监督办法》第二十二条
进货检查验收制度执行情况，商品的质量检验合格证明、说明书以及生产厂厂名、厂址、警示标志等标识标注情况，其他应当向消费者提供的商品信息
29
销售者购进或销售商品的检查
《流通领域商品质量监督办法》第十三条、第三十二条
检查销售者是否购进或者销售无厂名、厂址等来源不明的商品
30
商品经营柜台出租者、商品展销会举办、网络交易平台提供者、广播电视购物平台经营者，对申请进入其经营场所或者平台销售商品的经营者的主体资格履行审查登记义务的检查
《流通领域商品质量监督办法》第二十一条第一款、第三十三条
检查商品经营柜台出租者、商品展销会举办者、网络交易平台提供者、广播电视购物平台经营者，是否对申请进入其经营场所或者平台销售商品的经营者的主体资格履行审查登记义务
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侵害消费者权益行为检查
经营者向消费者提供有关商品或者服务的信息的检查
《消费者权益保护法》第五十六条、《侵害消费者权益行为处罚办法》第六条
检查经营者向消费者提供有关商品或者服务的信息是否真实、全面、准确，是否有虚假或者引人误解的宣传行为
32
使用格式条款、通知、声明、店堂告示等方式排除或者限制消费者权利、加重消费者义务的检查。
《侵害消费者权益行为处罚办法》第十二条、第十五条
检查经营者在向消费者提供商品或者服务时，是否使用格式条款、通知、声明、店堂告示等方式，未以显著方式提请消费者注意与消费者有重大利害关系有内容，并未按照消费者的要求予以说明，作出含有下列内容的规定；
免除或者部分免除经营者对其所提供的商品或者服务应当承担的修理、重作、更换、退货、补足商品数量、退还货款和服务费用、赔偿损失等责任；
排除或者限制消费者提出修理、更换、退货、赔偿损失以及获得违约金和其他合理赔偿的权利；
排除或者限制消费者依法投诉、举报、提起诉讼的权利；
强制或者变相强制消费者购买和使用其提供的或者其指定的经营者提供的商品或者服务，对不接受其不合理条款的消费者拒绝提供相应商品或者服务，或者提高收费标准；
规定经营者有权任意变更或者解除合同，限制消费者依法变更或者解除合同权利；
规定经营者单方享有解释权或者最终解释权；
其他对消费者不公平、不合理的规定
8、不正当行为
33
傍名牌行为的检查
县级以上工商部门
《中华人民共和国反不正当竞争法》第五条
是否存在傍名牌行为
市场主体
34
虚假表示行为的检查
是否存在虚假表示行为
35
虚假宣传行为的检查
《中华人民共和国反不正当竞争法》第九条
是否存在虚假宣传行为
36
违法有奖销售的检查
《中华人民共和国反不正当竞争法》第十三条
是否存在违法有奖销售行为
9、直销行为及禁止传销行为
37
直销企业重大变更的检查
《直销管理条例》第十一条、第四十一条
直销企业发生重大变更是否事先经批准
经批准的直销企业
38
超出直销产品范围从事直销经营活动的检查
《直销管理条例》第二条、第四十二条
直销企业是否超出直销产品范围从事直销经营
39
直销企业宣传和推销行为的检查
《直销管理条例》第五条、第四十三条
直销企业是否有欺骗、误导等宣传行为和欺骗。
误导等推销行为
40
直销员招募行为的检查
《直销管理条例》第十五条、第四十四条
直销企业及其分支机构是否违规招募直销员
41
直销员业务培训的检查
《直销管理条例》第十八条、第十九条、第二十一条、第四十六条
是否有违规进行直销员业务培训
42
直销员报酬支付行为的检查
《直销管理条例》第二十四条、第四十九条
是否按规定支付直销员报酬
43
换货、退货行为的检查
《直销管理条例》第二十五条、第四十九条
是否违反有关换货、退货规定
44
信息报备和披露行为的检查
《直销管理条例》第二十八条、第五十条
是否按规定进行信息报备和披露
45
保证金规定遵守情况的检查
《直销管理条例》第二十九条、第三十一条、第三十二条、第五十一条
是否违反有关保证金规定
10、网络市场经营行为
46
按照规定向社会公示企业网站或网店信息的检查
《企业信息公示暂行条例》（国务院令654号）第九条
年度报告中是否向社会公示企业网站以及从事网络经营的网店的名称、网址等信息
47
按照规定在网站公开营业执照登载信息的检查
《网络交易管理办法》第八条
是否在其网站首页或者从事经营活动的主页面醒目位置公开营业执照登载的信息或者其营业执照的电子链接标识
从事网络商品交易及有关服务的商事主体
11、合同履行行为
48
拍卖行为的检查
拍卖企业按规定备案的检查
《拍卖监督管理办法》第十七条
拍卖企业举办拍卖活动前、活动后，是否到拍卖活动所在地工商行政管理机关备案
拍卖企业
49
拍卖企业发布拍卖公告并展示拍卖标的检查
《拍卖监督管理办法》第十六条
拍卖企业是否在规定时间内发布拍卖公告并展示拍卖标的
50
拍卖企业在拍卖现场公布工商行政管理机关的监督电话并向到场监督人员提供有关资料及工作条件的检查
拍卖企业是否在拍卖现场公布工商行政管理机关的监督电话并向到场监督人员提供有关资料及工作条件。
51
拍卖企业从事《拍卖监督管理办法》第九条列出的违法行为的检查
《拍卖监督管理办法》第十八条
拍卖企业是否从事《拍卖监督管理办法》第九条列出的违法行为
52
委托人在拍卖活动中参与竞买或者委托他人代为竞买的检查
《拍卖监督管理办法》第十九条
委托人在拍卖活动中是否参与竞买或者委托他人代为竞买。
拍卖委托人
53
竞买人恶意串通的检查
竞买人之间是否有恶意串通行为
拍卖竞买人
54
竞买人与拍卖企业之间恶意串通的检查
竞买人与拍卖企业之间是否有恶意串通行为
拍卖竞买人与拍卖企业
55
拍卖企业、委托人、竞买人拍卖或者参与拍卖国家禁止买卖的物品或者财产权利的检查
拍卖企业、委托人、竞买人是否拍卖或者参与拍卖国家禁止买卖的物品或者财产权利。
拍卖企业、委托人、竞买人
56
合同行为的检查
利用合同实施欺诈行为的检查
《合同违法行为监督处理办法》第十二条、十三条、十四条
当事人是否利用合同实施欺诈行为
合同行为当事人
57
利用合同实施危害国家利益、社会公共利益的检查
当事人是否利用合同实施危害国家利益、社会公共利益的行为
58
违法提供证明、执照、印章、账户及其他便利条件的检查
当事人是否在知道或者应当知道的情况下，为他人实施本办法第六条、第七条规定的违法行为，提供证明、执照、印章、账户及其他便利条件。
59
经营者在格式条款中免除自己责任的检查
经营者与消费者采用格式条款订立合同的，经营者是否在格式条款中免除自己的责任
60
经营者在格式条款中加重消费者责任的检查
经营者与消费者采用格式条款订立合同的，经营者是否在格式条款中加重消费者责任
61
经营者在格式条款中排除消费者权利的检查
经营者与消费者采用格式条款订立合同的，经营者是否在格式条款中排除消费者权利
12、依法应当监管的其他行为
62
农业生产资料市场经营行为的检查
《农业生产资料市场监督管理办法》第十四条
农资经营者是否承担《农业生产资料市场监督管理办法》第九条规定的责任和义务
农资经营者
《农业生产资料市场监督管理办法》第十五条
农资交易市场开办者是否承担《农业生产资料市场监督管理办法》第十条规定的责任和义务
农资交易市场开办者
63
市场开办者经营行为的检查
为无照经营提供经营、运输、仓储场所的检查
《无照经营查处取缔办法》第十五条
市场开办（管理）者是否知道或者应当知道市场内经营户属于无照经营行为而为其提供经营、运输、仓储场所。
市场开办（管理）者
64
为生产、销售假冒伪劣商品提供场地、设备、仓储、运输服务的检查
《广东省查处生产销售假冒伪劣商品违法行为条例》第十二条
市场开办（管理）者是否知道或者应当知道生产、销售假冒伪劣商品而为其提供场地、设备、仓储、运输服务的。
65
违反《商品零售场所塑料购物袋有偿使用管理办法》规定的检查
《商品零售场所塑料购物袋有偿使用管理办法》第六条、第九条
市场内经营户是否违反《商品零售场所塑料购物袋有偿使用管理办法》规定。
市场内经营户
66
违法从事活禽经营的检查
《广东省家禽经营管理办法》第二十七条
市场内经营者是否在活禽经营限制区内的市场违法从事活禽经营，是否在休市期间从事活禽经营。
67
汽车市场经营行为的检查
二手车交易市场经营者、二手车经销企业和经纪机构依法办理登记的检查
《二手车流通管理办法》第三十五条
二手车交易市场经营者、二手车经销企业和经纪机构是否具备企业法人条件,并依法到工商行政管理部门办理登记。
二手车交易市场经营者、二手车经销企业和经纪机构
68
二手车交易市场经营者和二手车经营主体发现车辆具有异常情形报告公安机关、工商行政管理部门等执法机关的检查
二手车交易市场经营者和二手车经营主体发现车辆具有异常情形，是否及时报告公安机关、工商行政管理部门等执法机关。
二手车交易市场经营者和二手车经营主体
69
二手车交易市场经营者和二手车经营主体建立完整的二手车交易购销、买卖、拍卖、经纪以及
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