11帮考网基础VIP押题一答案.docx

11帮考网基础VIP押题一答案.docx

《11帮考网基础VIP押题一答案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《11帮考网基础VIP押题一答案.docx（5页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

11帮考网基础VIP押题一答案

基础押题卷一

（1）专家答案：

A解析内容证券投资咨询机构及其从业人员不得代理委托人从事证券投资。

（2易专家答案：

C解析内容场外交易市场的价格决定主要方式为买卖双方协商议价。

（3）易专家答案：

A解析内容这种权利为债权。

（4）答案：

A解析内容证券公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有中国证监会认可的证券从业资格。

（5）易专家答案：

A解析内容债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者。

（6）易专家答案：

B解析内容我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请。

（7易专家答案：

A解析内容我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。

（8）易答案：

C解析内容证券业从业人员被投诉，经核实后将作为警示信息记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

（9）易专家答案：

A解析内容在金融期权交易中，只有期权的卖方需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。

（10）易专家答案：

D解析内容根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

（11）专家答案：

D解析内容此题考察债券收益中资本利得的概念。

（12）专家答案：

B解析内容美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从l980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。

（13）专家答案：

C解析内容目前我国权证实行T+0回转交易。

（14）专家答案：

A解析内容在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为缓息债券。

（15）专家答案：

A解析内容上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于提供虚假财务会计报告罪行为。

（16）专家答案：

C解析内容此题考察关于证券业从业人员的资格管理的相关处罚。

（17）专家答案：

D解析内容证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行第三方存管。

（18专家答案：

D解析内容1817年，“纽约证券交易会”成立；1863年改名为“纽约证券交易所”。

（19）专家答案：

D解析内容基期加权股份指数，采用基期发行量或成交量作为权数，计算公式为：

P＇=sum（P1i*Q0i）*固定乘数/sum（P0i*Q0i）=（10*7000+12*9000+6*6000）*100/（5*7000+8*9000+4*6000）=163.36。

（20）专家答案：

D解析内容在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是居民。

（21）专家答案：

B解析内容此题考查对操纵市场的理解。

（22）专家答案：

A解析内容询价对象是指符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及其他经中国证监会认可的机构投资者。

（23）专家答案：

C解析内容考察政府支持机构债券。

（24专家答案：

A解析内容场外交易市场的交易制度大多采取做市商。

（25）专家答案：

A解析内容中央政府发行的债券被称为中央政府债券、国家债券、国债。

（26）专家答案：

A解析内容证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

（27）专家答案：

A解析内容转换价格=可转换债券面值/转换比例。

（28）专家答案：

A解析内容交易中心是中国人民银行直属事业单位。

（29）专家答案：

A解析内容考察证券交易所职能，同时也是法规问题（30）答案B解析中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券影响货币供应量进行宏观调控（31）专家答案：

C解析内容此题考察股票收益中的现金股息。

联系普通股股东权利。

（32专家答案：

B解析内容证券公司直接为投资者开立资金结算账户。

（33）专家答案：

A解析内容扬基债券是指在美国发行的外国债券。

（34专家答案：

A解析内容证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

（35）专家答案：

B解析内容基金托管人又称基金保管人，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。

（36）专家答案：

B解析内容香港证券市场的H股指数即恒生中国企业指数。

（37）专家答案：

B解析内容这是金融期权的定义。

（38）答案C解析记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它发行效率高，交易成本低，交易安全。

（39）专家答案：

A解析内容中国存托凭证（CDR）的定义。

（40）专家答案：

A解析内容证券公司治理准则（试行）第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。

审计委员会应当由独立董事担任召集人。

法律法规性问题。

（41）专家答案：

A解析内容申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

（42）专家答案：

A解析内容考察外国债券的发行。

（43）专家答案：

B解析内容很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形。

（44）专家答案：

A解析内容操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。

（45）专家答案：

A解析内容15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。

（46）专家答案：

A解析内容考察证券市场禁入规定（47）答案A解析常识题。

详见《公司法》，我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。

（48）专家答案：

C解析内容在日本发行的外国债券被称作为武士债券。

（49）专家答案：

C解析内容按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是远期利率协议。

（50）专家答案：

C解析内容股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。

（51）答案：

D解析封闭式基金期满终止，管理人应将清产核资后的基金净资产按投资者出资比例进行公正合理的分配。

（52）专家答案：

C解析内容沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过10%。

（53）专家答案：

A解析内容中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是北平证券交易所。

（54）专家答案：

C解析内容人民胜利折实公债是1950年发行的。

（55）专家答案：

D解析内容考察对股利政策相关内容的了解。

（56）专家答案：

B解析内容通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

（57）专家答案：

C解析内容空头套期保值是指持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约的行为。

（58）专家答案：

A解析内容一般而言，风险是对投资者预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。

（59）专家答案：

C解析内容非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。

（60）专家答案：

C解析内容亚洲债券市场的内容。

（61）专家答案：

ABC解析内容为维护证券市场的正常秩序，在交收没有完成之前，任何单位和组织都不得动用结算参与人用于交收的证券、资金、担保物等财产。

（62）专家答案：

ABCD解析内容上述金融产品都可以在证券交易所挂牌交易。

（63）专家答案：

ACD解析内容股票价格指数期货采用现金结算。

（64）专家答案：

ABD解析内容保荐机构和保荐代表人在向监管部门推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查，要在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。

（65）答案：

ABC解析可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括：

主动消除或者减轻违法行为危害后果的、配合查处违法行为有立功表现的、受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。

（66）专家答案：

ABCD解析内容考察对证券发行的监管制度。

（67）专家答案：

AD解析内容按照收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为收益保证型产品、非收益保证型产品。

（68）专家答案：

ABD解析内容托管银行负责保管ADR所代表的基础证券。

（69）专家答案：

AB解析内容发行市场是交易市场的基础和前提，交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件。

（70）专家答案：

ABCD解析内容上述都是。

（71）答案：

AB解析内容按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销。

（72）专家答案：

ABC解析内容证券公司不得办理期货保证金业务。

（73）专家答案：

BD解析内容期货交易采取的是集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制。

（74）专家答案：

ABCD解析内容考察金融衍生工具。

（75）专家答案：

ABC解析内容在我国代办股份转让系统交易的股票不包括上市证券。

（76专家答案：

ABC解析内容考察深证证券交易所选取成份股的一般原则。

（77）专家答案：

ABCD解析内容股票价格指数的计算方法可以分为简单算术股价指数和加权股价指数两类。

简单算术股价指数又有相对法和综合法之分，加权股价指数又有基期加权法、计算期加权法和几何加权之分。

（78）专家答案：

ABC解析内容考察基金的投资限制。

（79）专家答案：

ABC解析内容在美国，住房抵押贷款大致可以分为优级贷款、次级贷款和机构担保贷款、住房权益贷款及Alt-A贷款等5类。

（80）专家答案：

ABCD解析内容上述都是。

（81）专家答案：

ABD解析内容国际证监会组织公布的证券市场监管的3个目标。

（82）专家答案：

BC解析内容常识题，预计价格下跌建立期货空头可以先卖出后买进获利，预计价格上涨可以建立多头

先买进后卖出获利。

（83）专家答案：

ABC解析内容考察《公司法》。

（84）专家答案：

ABCD解析内容除各选项外，开放式基金和封闭式基金的区别还包括：

期限不同、发行规模限制不同。

（85）专家答案：

CD解析内容存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。

（86）专家答案：

CD解析内容存券银行负责ADR的注册和过户，托管银行负责保管ADR代表的基础证券，中央存托公司负责ADR的保管和清算。

（87）答案：

ABCD解析内容股票发行的定价方式有协商定价方式、一般询价方式、累计投标询价方式和上网竞价方式。

（88）专家答案：

ABCD解析内容旧中国的证券市场的内容。

（89）专家答案：

ABC解析内容适用的范围的内容。

（90）专家答案：

ABC解析内容扬基债券是指非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。

（91）专家答案：

ABD解析内容考核对上市公司的监管。

对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等。

（92）答案ABCD解析政府通过国债筹集的资金可用于各项开支，国债可分赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债（93）专家答案：

ABCD解析内容考察欺诈客户行为。

（94）专家答案：

ABCD解析内容自由流通比例是指公司总股本中剔除了受限的员工持股、战略投资者持股、公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份以及冻结股份。

（95）专家答案：

ACD解析内容基金反映的是信托关系，公司型基金除外。

（96）专家答案：

ACD解析内容常识题，考察期权的分类。

（97）专家答案：

ABCD解析内容ABCD都属于公开披露的基金信息。

（98）专家答案：

ABC解析内容中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求中，明确指出禁止相互持股的情形。

（99）专家答案：

BCD解析内容证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

经营自营业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。

（100）专家答案：

ABC解析内容未取