基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题及答案032612Word格式文档下载.docx
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C
答案解析:
选项C正确：
在调査操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被凋查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；
案情复杂的，可以延长十五个交易日。
2、从发展趋势来看，金融市场将逐步由（）为主转向（）为主。
A.间接投资；
直接投资
B.直接投资；
间接投资
C.间接融资；
直接融资
D.直接融资；
间接融资
从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由间接融资为主转向直接融资为主。
3、《多德-弗兰克法案》严格了投资管理的（）制度。
A.等级
B.登记
C.管理
D.注册
D
选项D符合题意：
美国于2010年出台了《多德一弗兰克法案》，对原有的法律体系作出了进一步修订与补充，提升了股权投资基金监管的审慎性。
在基金及投资管理人注册方面，新法严格了投资管理人的注册制度，收紧了股权投资基金注册的豁免条件，要求一定规模以上的并购基金在联邦或州注册，创业投资基金可以有条件豁免注册。
4、《中华人民共和国信托法》第十一条规定，信托财产不能确定的，信托（）。
A.有效
B.无效
C.部分有效
D.部分无效
B
《中华人民共和国信托法》第十一条：
有下列情形之一的，信托无效：
（1）信托目的违反法律、行政法规或者损害社会公共利益；
（2）信托财产不能确定；
（3）委托人以非法财产或者本法规定不得设立信托的财产设立信托；
（4）专以诉讼或者讨债为目的设立信托；
（5）受益人或者受益人范围不能确定；
（6）法律、行政法规规定的其他情形。
5、某合伙企业未在其名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样，除由企业登记机关责令限期改正外，可以并处的最低罚款额是（）元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.500
合伙企业未在其名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以2000元以上10000元以下的罚款。
6、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。
A.1
B.2
C.3
D.5
选项C符合题意：
依据《证券投资基金法》规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；
高级管理人员还应当具备基金从业资格。
7、在基金运作中，（）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
Ⅰ.基金产品的设计
Ⅱ.基金运作的监管
Ⅲ.基金份额的销售与备案
Ⅳ.基金资产的管理【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
8、根据相关法律法规的规定，契约型基金的设立（）工商登记的程序。
A.不涉及
B.涉及
C.部分涉及
D.偶尔涉及
A
根据相关法律法规的规定，契约型基金的设立不涉及工商登记的程序，通过订立基金合同明确投资人、管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。
9、以下哪项属于私募股权投资基金的项目中等方式并购退出的优势（）。
Ⅰ.能快速回收资金，实现全面从企业退出
Ⅱ.较低的交易成本。
企业并购一般只需要和几家有意向的企业谈判，没有很复杂的手续，因此可以节省时间和成本
Ⅲ.信息披露较少，保密性高。
并购并不需要像IPO一样向公众披露信息，只在有意向的企业之间进行，当事人较少
Ⅳ.交易简便。
管理层回购使得企业和私募股权投资基金双方都有效降低资金成本和节省时间，交易过程中不需要很复杂的手续，基金退出时也会比较彻底【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
私募股权投资基金的项目中等方式并购退出的优势：
（1）能快速回收资金，实现全面从企业退出
（2）较低的交易成本。
（3）信息披露较少，保密性高。
10、在股权转让退出回购流程中，下列说法错误的是（）。
A.监事会发布召开股东大会的公告
B.召开股东大会审议董事会决议，由非关联股东对股票回购进行独立表决
C.发布股票回购的独立财务顾问报告
D.发布股东大会决议
回购流程:
董事会发布召开股东大会的公告
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