水电站大坝安全管理实绩评价规程Word文件下载.docx

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本标准为首次发布。

I

1范围

本标准规定了水电站大坝安全管理实绩的评价内容、评价方法、考核评价和评价成果。

本标准适用于水电站大坝安全注册登记的大坝安全管理实绩评价工作。

2规范性引用文件

下列文件对于本标准的应用是必不可少的。

凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本标准。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。

GB17621大中型水电站水库调度规范

GB/T22482水文情报预报规范

DL/T800电力企业标准编写导则

DL/T1014水情自动测报系统运行维护规程

DL/T1396水电建设项目文件收集与档案整理规范

DL/T1558大坝安全监测系统运行维护规程

DL/T1901水电站大坝运行安全应急预案编制导则

DL/T1919发电企业应急能力建设评估规范

DL/T5178混凝土坝安全监测技术规范

DL/T5209混凝土坝安全监测资料整编规程

DL/T5211大坝安全监测自动化技术规范

DL/T5256土石坝安全监测资料整编规程

DL/T5259土石坝安全监测技术规范

DL/T5272大坝安全监测自动化系统实用化要求及验收规程

NB/T35003水电工程水情自动测报系统技术规范

SL210土石坝养护修理规程

SL230混凝土坝养护修理规程DA/T42企业档案工作规范

国家发展和改革委员会令第23号水电站大坝运行安全监督管理规定国能安全〔2015〕146号水电站大坝安全注册登记监督管理办法

国能安全〔2016〕261号水电站大坝运行安全信息报送办法

3术语和定义

下列术语和定义适用于本标准。

3.1

管理实绩managementperformance

是指电力企业大坝安全管理状况和管理水平。

3.2

现场安全检查on-sitesafetyinspection

是指大坝安全日常巡视检查、特殊情况巡视检查、年度详查、专项检查等现场大坝安全相关检查的总称。

4总则

4.1实绩评价工作应遵循《水电站大坝安全注册登记监督管理办法》。

4.2实绩评价内容包括：

贯彻执行大坝安全法律法规及标准规范情况，大坝安全制度规程建设和执行情况，大坝安全工作人员素质和能力，防汛及应急管理情况，大坝安全检查及监测情况，资料档案管理情况，大坝维护、隐患及缺陷治理情况等七个方面。

4.3实绩评价通过现场核查、资料审核、考核评价、评价成果整理等工作开展，最终应形成评价报告，并对存在的问题提出整改建议。

4.4管理实绩评价应延伸至电力企业委托其他单位承担大坝运行安全管理的相关工作。

5评价内容

5.1大坝安全法规和标准贯彻执行情况

5.1.1大坝安全管理责任制落实

大坝安全管理责任制落实评价应包括以下内容：

a）大坝安全第一责任人、分管领导、分工及岗位职责明确情况，具体工作到位情况；

b）机构设置、相部门职责明确情况；

c）岗位设置、明确职责、人员到位情况；

d）对外委单位管理情况；

e）大坝安全管理纳入绩效管理情况，激励、约束、处罚机制建立健全情况。

5.1.2计划及经费保障

计划及经费保障评价应包括以下内容：

a）大坝安全年度工作计划制定与执行情况；

b）大坝安全经费保障情况。

5.1.3对法规要求的响应与落实

对法规要求的响应与落实评价应包括以下内容：

a）大坝安全注册登记申请和注册监管意见落实情况；

b）大坝安全定期检查（或安全鉴定、特种检查）开展和检查意见落实情况；

c）大坝运行安全信息报送情况；

d）大坝安全在线监控系统建设和运行管理情况；

e）重大工程缺陷与隐患治理及监测系统更新改造情况；

f）工程功能改变、改造或扩建、降等或退役手续履行情况。

5.2大坝安全制度规程制定和实施情况

大坝安全制度规程制定与实施情况评价应包括以下内容：

a）大坝安全规章制度制定和修订情况；

b）大坝安全操作规程制定和修订情况；

c）相关人员熟悉大坝安全规章制度和操作规程情况，以及实施情况。

5.3大坝安全人员配备和管理情况

大坝安全人员配备和管理情况评价应包括以下内容：

a）大坝安全相关工作人员配备情况，人员数量是否满足运行管理的需要；

b）大坝安全管理人员是否具备相应岗位的专业知识和业务能力，特种作业人员是否持证上岗；

c）大坝安全运行管理人员技能培训情况；

d）大坝安全管理人员考核及结果运用情况。

5.4大坝安全防汛和应急管理情况

5.4.1防汛

防汛管理评价应包括以下内容：

a）防汛组织机构建立健全情况；

b）防汛检查及发现问题整改情况；

c）水库汛期调度运用计划编制、报批、报备及执行情况；

d）防洪度汛设备可靠性；

e）水情测报、泄洪预警、闸门操作等工作开展情况；

f）防洪抢险所需应急物资储备情况；

g）汛期防汛值班、报汛和防汛工作总结等工作开展情况。

5.4.2应急管理

应急管理评价应包括以下内容：

a）大坝安全相关应急预案编制、报批、报备和修订情况；

b）大坝安全相关应急预案培训和演练情况；

c）大坝安全应急能力建设评估情况；

d）大坝安全突发事件响应和处置情况。

5.5大坝安全检查和监测情况

5.5.1安全检查

安全检查评价应包括以下内容：

a）日常巡视检查开展情况；

b）特殊情况巡视检查开展情况；

c）年度详查开展情况；

d）专项检查开展情况；

f）检查发现问题的整改处理情况。

5.5.2安全监测

安全监测评价应包括以下内容：

a）监测设施的完备性和可靠性；

b）监测数据采集或测读的及时性和准确性；

c）监测成果日常计算、整理、入库情况；

d）监测资料年度整编分析情况。

5.6大坝安全维护和隐患治理情况

大坝安全维护和隐患治理情况评价应包括以下内容：

a）日常维护和保养情况；

b）隐患治理情况；

c）现场作业安全管理情况。

5.7大坝安全档案管理情况

大坝安全档案管理情况评价应包括以下内容：

a）大坝建设期和运行期档案归档情况；

b）档案保管及借阅情况。

6评价方法

6.1实绩评价以现场检查组核查方式开展。

通过听取大坝安全管理工作汇报、查看工程现场、查阅资料、询问核查、交谈沟通，对评价项目和内容逐项打分，综合评判大坝安全管理状况和管理水平，形成现场检查报告。

6.2检查组现场检查水工建筑物、边坡、闸门及启闭机、供电电源、监测设施等的运行维护管理情况，防汛物资的配备管理、现场道路、通讯、照明和安全防护等情况；

了解国家相关法规、标准，以及企业各项制度规程的实际执行情况，查看现场原始记录。

6.3检查组对照评价项目和内容，查阅文件、操作规程、规章制度、部门职责、岗位职责、原始台账、工作记录、工作总结、技术报告等相关资料。

实绩评价基本备查材料清单参见附录A。

6.4在听取汇报、查看工程现场和查阅资料后，对存疑事项通过询问、要求补充提供材料等方式进行核查确认。

6.5通过与相关人员进行交谈的方式，了解、掌握大坝安全管理人员的工作能力、管理水平、从事专业、技术水平，以及大坝安全管理中存在的问题。

7考核评价

7.1评分赋值

7.1.1实绩评价采用百分制打分。

7.1.2一级评价项目及分值：

——大坝安全法规和标准贯彻执行情况25分；

——大坝安全制度规程制定和实施情况10分；

——大坝安全人员配备和管理情况10分；

——大坝安全防汛和应急管理情况15分；

——大坝安全检查和监测情况20分；

——大坝安全维护和隐患治理情况15分；

——大坝安全档案管理情况5分。

7.2考核评分

7.2.1对各项评价项目和评价内容，按第6章的评价方法，对照附录B的评分标准逐项进行评分。

7.2.2针对大坝安全管理实际，存在下列情况时，相关内容不评价，附录B对应项目不计分：

——没有委托外单位承担大坝安全管理工作的大坝，1.1.4不计分；

——法规未明确要求建立大坝安全在线监控系统的大坝，1.3.5不计分；

——无重大工程缺陷、监测系统无需更新改造的大坝，1.3.6不计分；

——无功能调整、改造或扩建、降等或退役的大坝，1.3.7不计分；

——备案或上次注册以来未发生大坝安全突发事件的大坝，4.2.4不计分；

——备案或上次注册以来无需开展特殊情况巡视检查的大坝，5.1.2不计分；

——备案或上次注册以来无需开展专项检查的大坝，5.1.4不计分；

——按规范不需要建立安全监测系统的大坝，5.2不计分。

7.2.3单项评价内容有多个扣分点时，多个扣分可叠加，但最多扣分不超过标准分。

每项评价内容扣分时应为0.5的整数倍。

7.2.4

七个一级评价项目在总分中的权重不变。

一级评价项目中存在不计分子项时，该项目的得分按以下公式换算：

式中：

T—本项换算得分，取小数点后一位，四舍五入。

S—本项标准分。

M—本项目不计分子项标准分之和。

N—本项评价得分。

7.2.5各一级评价项目得分相加后，实绩评价总分四舍五入取整。

7.3分项评价要求

7.3.1大坝安全法规和标准贯彻执行情况评价

7.3.1.1大坝安全管理责任制落实情况评价，应把握以下要点：

a）大坝安全第一责任人、分管领导是否明确，相关领导是否重视大坝安全、实际工作是否到位；

b）大坝安全管理机构设置是否合理，职责是否全面覆盖大坝安全管理各项工作；

c）大坝安全管理岗位设置是否满足实际工作需要，大坝安全相关岗位的岗位职责、工作要求、岗位人员资格要求等是否明确；

d）部分工作外委的，对外委单位管理的要求是否明确；

e）大坝安全管理工作是否纳入绩效管理，是否建立健全激励、约束、处罚机制，实际执行情况和效果；

f）备案或上次注册以来是否发生过较大及以上大坝安全责任事故，责任追究情况。

7.3.1.2计划及经费保障情况评价，应把握以下要点：

a）大坝安全年度工作计划是否制定，内容是否包括了大坝安全相关各项工作，具体工作任务、进度、责任部门等要求是否是明确；

b）逐项核查大坝安全年度工作计划落实情况及实际效果，追溯是否存在因经费保障不到位而影响大坝安全工作开展的情况。

7.3.1.3对法规要求的响应与落实情况评价，应把握以下要点：

a）大坝安全注册登记是否按规定时间及时申请，逐条核查上一次注册监管意见整改落实情况及实际效果；

b）大坝安全定期检查（或安全鉴定、特种检查）是否按相关规定及时开展，配合工作是否到位，逐条核查提出的意见整改落实情况及实际效果；

c）大坝运行安全信息是否按《水电站大坝运行安全信息报送办法》规定报送，关注信息报送的及时性、完整性、准确性和相关报告质量；

d）大坝安全在线监控是否按《水电站大坝运行安全监督管理规定》规定实施，关注实施效果；

e）重大工程隐患治理及监测系统更新改造是否按相关规定开展，报批审查验收等手续是否齐全；

f）工程功能调整、改造或扩建、降等或退役是否按照规定程序开展，报批审查验收等手续是否齐全。

7.3.2大坝安全制度规程编制和执行情况评价

7.3.2.1大坝安全规章制度编制情况评价，应把握以下要点：

a）规章制度编制是否符合DL/T800对管理标准编制的相关要求，是否符合客观实际；

b）防洪度汛管理制度是否健全，关注防汛岗位责任制、汛前汛中汛后检查、地质灾害隐患排查、防汛值班、报汛、防汛物资管理、年度防汛总结等方面的管理规定是否明确；

c）水库调度管理制度是否健全，关注水库调度原则、调度计划、调度执行、水情测报、信息报送、水情测报系统运行维护、水文资料整编、水库调度运行总结等方面的管理规定是否明确；

d）大坝安全管理制度是否健全，关注现场检查、安全监测、检修维护、缺陷隐患管理、年度工作计划，以及对政府监管要求响应等方面的管理规定是否明确；

e）企业的绩效管理、档案管理的规章制度中，有关大坝安全管理方面的相关规定是否明确。

7.3.2.2大坝安全操作规程编制情况评价，应把握以下要点：

a）操作规程（作业指导书）编制是否符合DL/T800对技术标准编制的相关要求，是否符合客观实际；

b）水库调度规程是否完善和切合工程实际，是否包括设计规定的工程开发任务、综合利用要求、水库运用原则、防洪调度原则及有关调度协议、水库运用参数及指标、水文气象情报及预报、防洪冲（排）沙和发电及其他兴利调度方式、洪水调度权限、泄水闸门启闭运用以及应急调度方案及调度方式等应有内容、技术要求是否明确；

c）大坝安全监测规程是否完善，关注巡视检查、监测频次、数据测读、测值换算、分析评判、年度整编、仪器设备校验、监测设施检查维护、更新改造、停测封存报废等技术要求和具体方法是否明确；

d）水工建筑物运行维护规程是否完善，关注安全运行条件和日常维护要求，缺陷隐患检查、检测、诊断、消缺处理程序和方法是否明确；

e）水工金属结构运行维护检修规程是否完善，关注安全运行条件、操作方式和日常维护要求，以及大修周期、项目及技术要求是否明确；

f）水工作业安全规程是否完善，水上、水下、野外、起重、高空、有害物质、有限空间、廊道及洞室等作业安全措施和技术要求是否明确。

7.3.2.3大坝安全制度规程执行情况评价，应把握以下要点：

a）相关人员是否熟练掌握大坝安全规章制度和操作规程要求；

b）企业制定的大坝安全制度规程与国家的相关法规和技术标准不符的，执行情况按后者要求评价；

c）有关5.4条-5.7条评价内容的执行情况，本处不再重复评价。

7.3.3大坝安全人员配备和管理情况评价，应把握以下要点：

a）现有大坝安全管理人员的数量、专业和能力是否满足实际大坝安全管理的需要；

b）是否根据工程实际配备了水务、水工、金结等方面的专责和技术人员，其知识、能力是否满足相应岗位要求，实际工作是否到位；

c）一般岗位人员是否掌握所从事工作的相关专业知识，是否熟悉工作内容、流程、方法、要求，特种作业人员是否持证上岗；

d）每年是否开展大坝安全运行管理相关的培训，关注培训内容的针对性、实用性和实际效果。

7.3.4大坝安全防汛和应急管理评价

7.3.4.1大坝安全防汛管理情况评价，应把握以下要点：

a）防汛组织机构是否建立、设置是否合理、每年汛前是否及时调整，是否参与地区联合防汛工作；

b）防汛检查是否按规定及时开展，检查发现的问题是否及时整改；

c）水库汛期调度运用计划有无编制，是否按规定报批、报备，洪水调度原则是否合理，有无擅自超汛限水位运行情况；

d）闸门、启闭机及电源是否可靠，有无按规定配置应急保安电源，闸门每年汛前是否进行启闭试验、记录是否完整、启闭操作是否规范，是否按规定进行泄洪预警；

e）水情测报设施是否满足DL/T1014、NB/T35003等要求，洪水预报精度是否满足GB17621、GB/T22482等规范要求和实际汛期水库防洪调度需要；

f）防汛物资是否满足水库防洪抢险需要，是否按规定进行登记建册、检查、试验、报废和补充；

g）汛期防汛值班、报汛和防汛工作总结等工作是否按规定和要求开展。

7.3.4.2大坝安全应急管理情况评价，应把握以下要点：

a）大坝安全应急预案是否按DL/T1901编制，其他相关应急预案是否按有关规定编制，应急预案是否根据实际情况及时修订，是否按规定报批、报备；

b）大坝安全及相关应急预案的培训和演练是否按规定开展，是否进行演练总结评估；

c）是否按DL/T1919的要求开展应急能力建设评估；

d）发生的大坝安全突发事件是否按规定启动相关预案，应急处置是否得当。

7.3.5大坝安全检查和监测情况评价

7.3.5.1大坝安全检查情况评价，应把握以下要点：

a）大坝安全现场检查是否按照水电站大坝安全现场检查技术规程的要求开展；

b）日常巡视检查是否及时开展，检查项目、部位、内容有无遗漏，检查重点是否突出，检查记录是否完整；

c）发生较大地震、洪水等特发事件时，是否及时开展特殊情况巡视检查；

d）年度详查是否按要求开展，详查内容是否全面，详查报告质量是否满足要求；

e）专项检查是否按需要开展，检查深度、检查质量是否满足要求；

f）检查发现异常是否及时报告，检查发现的问题是否按规定闭环处理。

7.3.5.2大坝安全监测情况评价，应把握以下要点：

a）大坝安全监测是否按照DL/T1558、DL/T5178、DL/T5259、DL/T5209、DL/T5211、DL/T5256、

DL/T5272的要求开展；

b）监测设施是否完备、可靠，维护保养是否及时；

c）日常数据测读或采集是否及时，测读方法是否正确，精度是否满足规范要求；

d）数据测读或采集成果的换算是否正确，测值评判、粗差及测值异常值处理是否及时，能否精准及时发现问题和分析处理；

e）监测成果年度整编是否及时、规范开展。

7.3.6大坝安全维护和隐患治理情况评价，应把握以下要点：

a）日常维护和保养是否按照SL210、SL230等的要求及时开展，缺陷台账记录是否完整；

b）隐患治理职责和经费是否落实，隐患治理是否及时，治理措施是否合理有效；

c）现场作业安全的措施是否到位。

7.3.7大坝安全档案管理情况评价，应把握以下要点：

a）档案管理是否按照DA/T42、DL/T1396等的要求开展；

b）大坝勘察、设计、施工、监理、安全鉴定及验收等建设期档案是否完整；

c）水库调度管理、大坝安全监测、检查检测、维护检修、补强加固及更新改造、定期检查等运行期档案是否及时归档；

d）档案保管是否规范，重点关注档案库房条件及防护措施是否完善，档案借阅、归还管理是否到位。

8评价成果

8.1检查组根据检查情况形成现场检查报告和管理实绩评价打分表。

8.2检查报告内容包括：

大坝基本情况、管理简况、管理实绩评价、存在问题和处理意见等内容，报告格式参见附录C。

附录A

（资料性附录）

水电站大坝安全管理实绩评价基本备查材料清单

A.1机构、岗位设置和分管领导

a）部门设置框图；

b）相关部门、机构职责文件；

c）相关岗位职责文件；

d）运行单位领导分工文件；

e）运行单位大坝安全第一责任人明确材料；

f）运行单位大坝安全第一责任人的相关工作证明材料；

g）运行单位分管大坝安全领导的相关工作证明材料；

h）运行单位分管大坝安全技术领导的相关工作证明材料。

A.2制度及规程

a）大坝安全管理相关规章制度（包括大坝安全管理、防洪度汛、水库调度制度，以及有关绩效管理、档案管理的相关制度）；

b）大坝安全相关技术规程、作业手册（包括水工建筑物日常检查、安全监测、水工建筑物运行维护检修、水库调度、水工作业安全，水工金属结构检查、运行操作及维护检修）。

A.3计划

a）大坝安全年度计划；

b）大坝安全运行维护检修计划；

c）大坝安全资金使用计划；

d）员工培训计划；

e）上述计划落实情况证明材料。

A.4人员配备和管理

a）水工、水务、水工机械专责岗位证明材料；

b）相关班组长、技术员岗位证明材料；

c）各专责、班组长、技术员履历表；

d）培训记录（班组、外送）、证书；