基于电子关务的海关管理方式创新研究.docx

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基于电子关务的海关管理方式创新研究

中文摘要

　　近些年来，电子政府己经成为世界许多国家和地区政府追求的目标和关注的焦点。

电子关务是指海关凭借计算机技术、现代通信技术等高新技术在安全可靠的网络平台上行使海关各项职能、开展政务活动。

电子关务的本质是海关管理的革新，它的建设和发展反映了现代政府管理的客观发展要求，反映了信息社会发展的规律和特点，因而具有强烈的时代特征。

　　本文就电子关务入手，重点分析电子关务与海关管理方式的互动关系，以及在基于电子关务条件下如何实现海关管理方式的创新。

文章第一部分着重研究电子关务的概念和内涵，及其与电子政务、电子商务的异同，电子关务主要模式、天津海关电子关务的主要环境等问题。

第二部分则探讨海关管理方式的界定、海关管理方式的评价标准、与海关职能的关系、海关管理方式创新的必要性，前两章是本文的基础理论研究。

第三部分是本文的核心部分，即基于电子关务环境下海关管理方式的实现思路，包括电子关务与海关管理方式创新的关系、电子关务对海关管理方式创新的推动作用及电子关务环境下管理方式的具体创新，其中选取了海关物流监控、电子口岸建设、海关事务网上决策支持等几个问题进行具体论证。

第四部分，则主要分析电子关务环境下实现海关管理方式创新的有效途径，从不同的角度提出若干对策，推动电子关务良性发展，从而使得电子关务建设与海关管理方式创新形成良好的互动，最终推动海关向"科学、文明、高效、廉洁"的方向发展。

关键词：

电子关务海关管理

Abstract

　　Recentyear,theelectronicgovernmenthasalreadybecomethegoalandfocus,whichmanycountriesandthelocalgovernmentsarepursuing.Theelectroniccustomsrefersto,thecustomsmakefulluseofcomputertechnology,moderncommunicationtechnologyandotherhighandnewtechnologies,tocarryouttheCustomsaffairsactivityandcarryonthemanagementfunctioninthesafereliablenetworkplatform.Theessenceofelectroniccustomsisainnovationprojectrelatingtotheadministrationsystemreform.Itsconstructionandthedevelopmenthavereflectedtheobjectivedevelopmentrequestofmoderngovernmentadministration,andthedevelopingruleandcharacteristicsoftheinformationsociety.

　　Thisarticlestartingwiththemodelofcustomsmodel，focusesonanalysisinteractiverelationsbetweenelectroniccustomsandthecustomsadministrationmodel，aswellashowtorealizetheinnovationofcustomsadministrationmodelbaseontheelectroniccustomsaffairs.Thefirstpartemphaticallystudiesthatelectroniccustomstechnologyprovideswhatkindofenvironmentfortheinnovationofthecustomsadministration,includingitscontent,mainpatternsandenvironmentdescription.Thesecondpartthenanalyzesemphaticallystudiestheconnotationofcustomsadministrationmodel,includingitsdefinition,theevaluationcriteriaandrelationwithcustomsfunction,aswellasthenecessityofcarryingontheinnovation.Thefirsttwopartsareessentialresearchparts.Thethirdpartisthisarticlecore,namely,theinnovationrealizationofthecustomsadministrationmodelbaseontheelectroniccustoms,includingtherelationbetweentheelectroniccustomsandthecustomsadministrationinnovation,therelationbetweentheelectroniccustomsandthecustomsadministrationmodelinnovation,aswellastheconcreteinnovationsofthecustomsadministrationmodelbaseontheelectroniccustoms,inwhichthreeexampleshaveselected,includingtheimportandexportgoodselectronicexaminationandinspection,E-portnetworkbuildingandtheelectronicpolicy-makingsupport.Thefourthpart,istodiscussthenegativeinfluenceandreasons,proposecertaincountermeasures,thuscausetheelectroniccustomsaffairsconstructionandthecustomsadministrationmodelinnovationtoformthegoodinteraction,finallyimpelthecustomsto"scientifically,highlyeffective,fairanduncorrupted"directiontodevelop.

Keywords：

electroniccustoms,themodelofcustomsadministration,customs

目录

前言1

（一）选题的目的与意义1

（二）国内外研究现状1

　（三）文献综述2

　（四）研究方法和创新点4

一、电子关务研究5

（一）电子关务的产生5

（二）电子关务的内涵6

　（三）电子关务主要模式9

　（四）天津海关电子关务的主要环境10

二、海关管理方式研究12

（一）海关管理方式的界定12

（二）海关管理方式的评价标准12

　（三）海关管理方式与海关职能的关系13

　（四）海关管理方式创新的必要性14

三、基于电子关务的海关管理方式创新基本思路16

（一）电子关务与海关管理创新16

（二）电子关务与海关管理方式创新19

　（三）电子关务对海关管理方式创新的推动作用21

　（四）电子关务环境下海关管理方式的创新点22

四、基于电子关务的海关管理方式创新的途径26

（一）进一步规范和统一信息资源标准26

（二）加快推进海关电子关务立法工作27

　（三）积极开发电子关务安全管理体系27

　（四）加强对海关关员的培训工作28

　（五）全面提升海关互联网门户网站的功能28

　（六）加强海关信息资源的整合及开发利用29

　（七）转变观念、实现由技术导向关务导向的转变29

　（八）调整和改革现有流程，为电子关务的推进创造条件30

　（九）加强整体规划，实现电子关务的科学、良性发展30

结束语31

前言

（一）选题的目的与意义

　　随着市场经济的不断深入发展，我国政府面临着越来越大的变革压力。

传统的管理方式具有强烈的管制色彩，管理手段单一，管理过程不透明，行政效率低下，已经难以适应迅速发展变化的经济社会发展形势。

因此，如何进行政府改革，创新政府管理方式，从根本上实现政府的高效透明，已经成为政府、理论界和广大民众关注的一个焦点问题。

上世纪90年代电子政务的出现，为这一问题的解决开启了思路。

中国海关是第一个将政府专网延伸到整个系统的国务院部门。

海关系统目前存在5套网络，分别是：

业务运行网、业务管理网、涉密办公网、电子口岸专网、互联网门户网站。

可以说在办公自动化的网络基础建设方面，海关是走在政府各部门的前列的。

但同时，海关几年来的业务增长，使得人力资源不足的矛盾日益突出，加之现代化的物流产业链中，进出口通关环节的时间要求越来越高，因此近几年来天津海关出台一系列便捷措施，提高通关效率，但与此同时，如何找准"把关"与"服务"的平衡点，在提高通关效率的同时，又能保证正面监管的严密高效，有利打击走私违法行为，做到"疏而不漏"，即通过的快又管的住，是当前天津海关乃至全国海关系统均面临的一个重要课题。

　　本文考虑目前海关系统的电子政务具有一定的基础这一出发点，试图通过将海关电子政务于一般政务电子政务相区别，提出"电子关务"这一概念，并以此为突破口，对海关管理的创新进行初步研究，达到推动天津海关工作朝着科学、文明、高效、廉洁的方向健康发展的目的。

这在现阶段天津海关公共管理工作中，显得尤为重要。

（二）国内外研究现状

　　1．电子政务

　　联合国在多个关于电子政务的正式报告中都有对电子政务专门的定义，在《世界公共部门报告（2003）：

处在十字路口的电子政务》（WorldPublicSectorReport2003E-GovernmentattheCrossroad）中定义1，电子政务是指政府部门应用信息通信技术来改变政府内部和外部之间的关系。

通过信息通信技术在政府事务中的应用，政府部门并没有改变它在保持其有用性、合法性、透明度和责任心等方面的功能和义务，改变的是，因为信息通信技术的应用提高了社会对政府执行能力的期望值，从各个方面来看，将上升到更高层次。

　　2．政府管理方式

　　西方学者习惯称政府管理方式为政府治理工具（thetoolsofgovernment）。

所谓的政府治理工具，不同的学者有着不同的表述方式，而且其实质也不尽相同。

如胡德用木匠业和园艺业的工具来比喻政府的治理工具，认为政府所做的是尽力用各种治理工具来塑造我们的生活，迎合各种目的。

欧文.休斯指出，政府的工具是政府的作用方式，以及政府行动时的机制（OwenE.Hughes，1998）2。

莱斯特.萨拉蒙认为政府治理工具，又称公共行动的工具（AtoolofPublicAction），是一种通过这种方法集体行动得以组织，公共问题得以解决的方法，。

（LesterM.Salamon，2002）3。

　　我国学者基于对我国当前现实的把握，认为所谓的政府管理方式，就是政府运用公共权力，为实现其政府职能而采取的各种手段、方法工具的总称。

通过政府管理方式，政府职能得以实现，公共问题得以解决。

依据和现实基础，开辟了"电子政务与管理创新"的研究视角4。

　　3．海关管理

　　海关管理行为的主体是海关，海关管理的对象是指海关依法行使其监管权所指向的目标或所作用的客体。

随着对外贸易品种范围的不断增加，特别是服务贸易的不断扩大，同时，也由于海关监管时间和空间范围的不断扩大，海关监管对象也随之不断变化和发展。

海关管理的改革与创新包括：

建立现代海关制度、通关作业改革、口岸电子执法系统、海关风险管理5。

（三）文献综述

　　当前国内外对于电子政务的观点和最新的研究情况简要如下：

　　1．对于电子政务的观点

　　美国前副总统戈尔认为，"电子政府不仅有助于提高政府效率和服务水准，还能有效地防止官僚主义和官员腐败"6。

中国学者认为所谓电子政务，就是公共管理部门应用现代信息和通信技术，将管理和服务的一项项具体业务通过网络技术进行集成，在互联网上实现组织结构和工作流程的优化重组，超越时间、空间与部门分隔的限制，全方位地向社会提供优质、规范、透明的管理和服务7。

美国作家美恩斯和施奈德认为电子政务是用信息技术来改进政府工作效率，创造价值和建立新的政府、企业和公民之间的关系8。

　　2．当前电子政务发展现状

　　根据调查报告，2003年，联合国191个成员国中，有173个国家拥有政府网站，高于2001年的143个。

只有18个国家，其中大部分是非洲国家完全没有上网。

"只有极少数国家选择使用电子化政府网络服务程序，而更少数国家用这一程序支持公民真正参加政治。

"在"电子化政府完备程度指数"排名中，美国以0.927拔得头筹，其次为瑞典、澳洲、丹麦、英国、加拿大、挪威、瑞士、德国和芬兰。

亚洲的新加坡和韩国分居第12和13位，日本排名第18，中国排名第74；"在网站质量指数"排名中，美国仍居榜首，接下来的是智利、澳洲、墨西哥、英国、加拿大、菲律宾、新加坡、丹麦和瑞典；在评估政府通过互联网与公民交流与对话意愿的"电子化参与指数"排名，英国超越美国居首位。

其次是新西兰、法国、荷兰、爱尔兰、智利、爱沙尼亚、菲律宾、墨西哥等。

　　中国电子政府的发展历史可以追述到20世纪的80年代，发展过程经历了自动化、"三金工程"、政府上网和电子政务四个阶段：

　　第一阶段，20世纪80年代中期兴起的办公自动化热，可以作为中国电子政府设的起点。

此时，政府机构一些部门开始使用计算机进行办公，并且建立了一些信息中心。

　　第二阶段，1993年底，为适应全球建设信息高速公路的潮流，中国正式启了国民经济信息化的起步工程-"三金工程"（即金桥、金关、金卡）。

金桥工程立足信息化基础设施建设，己构筑起国家的信息高速公路；金关工程构建了国家济贸易信息网络；而金卡工程则面向大中型城市建设银行电子货币工程。

这种以府信息化为特征的系统工程，凸现出中国电子政府的雏形。

　　第三阶段，90年代中期，中国步入政府上网阶段。

这一时期，因特网开始进中国。

它以开放平台、互通互联、信息量大，接入方便的特点成为实现信息化战的主要选择。

　　第四阶段，21世纪伊始，中国开始电子政务建设阶段。

2000年10月，《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十个五年计划的建议》明确了"以信息化带工业化"的战略方针。

中国政府重新组建了国家信息化领导小组，作为其常设办事机构，国务院信息化作办公室亦随之成立。

2002年国务院信息化领导小组提出了《关于我国电子政务设的指导意见》（17号文件），这标志着中国开始了电子政府建设的全面规划和动阶段。

一场全国范围的，自上而下推进电子政府建设的局面已经形成9。

　　3．中国电子政务的特点

　　从电子政府服务的对象看，其管理和服务职能主要在三个方面展开。

一是政府间的电子政务。

它是上下级政府、不同地方政府、不同政府部门之间的电子政务，即政府与政府之间的互动，这个领域涉及的主要是政府内部的政务活动；二是政府与企业的电子政务。

它是政府与企业的互动，包括政府对企业和企业对政府两个部分。

三是政府与公民的电子政务。

政府面向居民所提供的服务。

让居民知道政府的规定是什么，办事程度是什么，主管部门在哪里，以及各种关于社区治安和水、火、天灾等与公共安全有关的信息10。

政府部门是社会信息资源的最大拥有者。

电子政务对信息价值的重新发现，使信息在政府管理中的地位急剧上升。

有远见的领导者开始意识到信息的重要性，并从更深的层次去考虑信息资源的开发和利用11。

（四）研究方法和创新点

　　本文采用理论研究和实践探索相结合的方法，透过信息技术与海关创新相融合这一视角，从技术与管理相结合的角度，重点论述两个方面的内容：

一方面是系统论述电子关务建设和海关管理方式创新的辩证关系，即电子关务建设为海关管理方式创新提供了强大的动力支持和全新的理念，反过来海关管理方式创新又为电子关务的健康发展铺平了道路；另一方面是选取若干个案，具体论述基于电子关务的海关管理创新的基本思路和实现方式。

这两个方面也构成了本文的创新之处。

一、电子关务研究

（一）电子关务的产生

　　关务，即海关事务的简称，根据海关法的定义"海关是国家的进出关境监督管理机关，海关依照海关法和其他有关法律行政法规监管进出境的运输工具、货物、行李、物品，邮递物品和其他物品，征收关税和其他税、费，查缉走私并编制海关统计和办理其他海关业务。

"而电子关务可以简单理解为，利用电子信息等科技手段处理海关事务，提高工作效率和质量的一种管理方式。

　　中国海关是第一个将政府专网延伸到整个系统的国务院部门。

回顾电子关务的发展历程，大体分为四个阶段：

　　第一阶段是萌芽阶段，时间从1976年到1980年。

这个阶段，体现为检查技术为主，通信技术和计算机技术为辅的应用。

开始大量进口X光机等检查设备，有了包括对讲机在内的诸多通信设备。

DEC机开始在上海和广州海关应用。

　　第二阶段是起步阶段，时间从1980年到1995年。

各种技术体现开始细致分工，检查技术分为录像、录证、x光机等等；通信技术分为无线技术、无线、短波、超短波和微波通信；计算机分为小型机、微机，UPS和调制解调器开始应用；网络设备开始出现。

H883通关管理系统开始探索报关一条龙的理念。

1993年，又出现了EDI无纸报关系统。

　　第三阶段从1996年到2000年，是电子关务的发展阶段，体现为新兴技术应用为主，检查技术应用为辅。

先后启动了H986和H2000，转关运输和加工贸易。

在1999年建立了海关专用ATM网。

　　第四阶段从2000年至今，是电子关务以信息化应用为龙头，各种技术应用深入发展的正式形成阶段。

海关的各项业务建设通过信息化手段实现，信息网络等技术服务与各项业务工作，双方融合密切。

这说明海关工作中的"电子关务"这一新的管理方式正式形成，并涉及到海关工作的方方面面。

　　纵观海关十多年来信息化建设的发展历程，经历了从最初的单机应用，到集成应用，再到信息高度共享，以及"十五"以来电子海关、电子口岸、电子总署等电子政务建设的各个阶段，海关的科技发展不断取得突破性的成果。

同时，海关对科技投入的力度也在不断加大，根据第五次全国海关科技大会统计，"十五"期间共投入资金达67.3亿元，从总署到地方都开发部署了大批新建项目，并且持续投资于IT基础设施建设。

在投资力度如此巨大，海关所面临的内外部环境又在不断发展和变化的情况下，"电子关务"这一科学、高效、新颖的管理方式为海关工作的不断进步起到了非同一般的推动作用12。

（二）电子关务的内涵

1．电子关务的定义

　　首先我们看一下电子政务的定义。

　　世界银行于2001年11月在一份名为《电子政务与世界银行》的报告中就对电子政务做出了明确的定义：

电子政务是指拥有或运行着信息通信技术系统的政府部门，利用这一系统以改变政府与公民、私营部门以及其他政府部门的关系，目的是为了促进公民的自我实现，提高政府服务的传递能力，加强政府的责任性，增强政府处理的透明度或提高政府的效率。

世界银行的定义说明，电子政务是政府利用信息通信技术系统改变政府与公民、私人部门和其他政府部门之间的关系，目的也是为了提高政府的管理与服务能力13。

　　世界著名软件公司微软和Oracle公司与国际政策太平洋理事会等机构合作研究发表的一篇《发展中世界电子政务路线图》（RoadmapforE-governmentintheDevelopingWorld）的报告中对电子政务作了如下定义：

"广义而言，电子政务是指应用信息通信技术促进政府部门具有更高的效率的更强的效能，让公众更容易获得政府的服务，更大限度地实现信息公开，并使政府对公民更负责任。

电子政务应该包括通过电话互联网、电话、社区活动（自助或人工服务）、无线设备或者其他通信系统完成。

"

　　由于目前，对于海关电子关务的定义尚未有统一意见，也没有相关文献对电子关务的概念和内涵做出限定。

参考以上多个国际组织和企业对电子政务的定义，结合海关工作的实际情况，本文对电子关务做出如下定义：

　　电子关务是指海关通过以互联网为主要标志的信息通信技术在履行各项监管职能中的应用，以改变海关内部管理方式和对外关系，使海关依法行政、为国把关、服务经济、促进发展的水平得到全面的提高，创造出更加优秀的海关，为公众提供更为优质高效的服务。

2．电子关务的特征

　　从经济全球化和信息网络化这个大背景来看，电子关务可以理解为海关应用现代信息通信技术，将"把关"与"服务"的各项职能实现有机集成，并通过组织结构和工作流程持续不断的优化与创新，以实现提高海关工作效率、降低管理成本、改进服务水平等目标。

电子关务这个概念至少包括以下几个方面的特征：

（1）信息通信技术作为技术基础

　　电子关务不同于用电话、传真方式处理海关事务，必须通过以网络为主要表现形式的现代信息通信技术的应用才能实现，它的发展离不开信息基础设施和相关软、硬件技术的发展。

（2）"电子"与"关务"的有机融合

　　电子关务并不是海关事务和信息通信技术的简单组合，而是通过信息通信技术的应用，使得传统海关工作中难以做到的信息实时共享和双向交互等新的通关监管方式成为可能，使海关工作的效率、水平、透明度等各方面都能得到极大的提高。

　　（3）必须与海关工作的创新提高紧密结合

　　电子关务不能停留在信息通信技术的应用这一层次，更重要的是要通过信息通信技术与电子关务发展相适应的海关通关作业改革和监管方式优化紧密结合起来，使电子关务发挥出真正的优势来。

　　（4）"关务"是根本，"电子"是手段

　　从电子关务的不同定义都可以看出这样一个共同点，"电子"是手段、工具和载体，而改善海关工作才是根本的目的。

所以说，只有达到改善和创新海关工作的根本目标，才能算作是真正有意义的电子关务。

3．电子关务与电子政务的异同

　　电子政务是指政府部门通过以互联网为主要标志的信息通信技术在政府事务中的应用，以改变政府内部与外部之间的关系，使政府的效率和服务功能等各个方面的水平得到全面的提高，创造出更加优秀的政府，为公众提供更为优质高效的服务14。

　　从这样一个概念出发，我们不难看出电子关务实际上是电子政务在海关事务领域的具体实践。

换句话说就是电子关务是海关自己的电子政务，从某种意义上说是电子政务在海关工作的具体应用，但为什么还要使用电子关务这一概念，而不说是海关电子政务。

主要是因为，政务与关务这两个概念并不完全是包含与被包含的关系。

由于海关工作的特殊性，海关事务即关务除包括提供公共产品让公众获得政府服务的职