证券从业资格考试场基础知识模拟题及答案Word下载.docx

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A.法律由全国人民代表大会制定

B.行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定

C.部门规章由证券监管部门和相关部门制定

D.证券市场法律、法规体系包括自律性规则

【答案】B

【解析】行政法规由国务院制定。

下列关于证券市场法律、法规的表述中，错误的是（）。

A.证券交易所制定的规则属于自律性规则

B.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、

公司法》及《刑法》

C.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于

部门规章

D.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次

【答案】C

【解析】《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》

属于行政法规。

以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。

A.私募基金

B.创业基金

C.证券投资基金

D.社保基金

【解析】我国的《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动。

在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。

A.财务公司

B.商业银行

C.信托投资公司

D.证券公司

【解析】询价对象一般包括基金公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者。

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。

A.公司信用良好，最近3年未有违法违规经营的情形

B.客户资产安全、完整

C.经营经纪业务已满3年

D.公司治理结构健全，内部控制有效

【解析】选项A应为公司信用良好，最近2年未有违法违规经营的情形。

证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。

A.信用交易证券交收账户

B.融资专用资金账户

C.信用交易资金交收账户

D.融券专用证券账户

答案】B

【解析】融资专用资金账户是证券公司在商业银行开立的账户，而不是在证券登记结算机构开立的。

证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立的账户有：

融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、客户信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户在商业银行开立的账户有：

融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（）。

A.完全控制

B.单一商业银行存管

C.第三方存管

D.当地人民银行存管

答案】C

【解析】客户交易结算资金已实现第三方存管是证券公司申请融资融券业务试点的条件之一。

对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经

（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。

A.中国证监会法律部

B.中国证监会稽查局

C.中国证监会主要负责人

D.中国证监会处罚委员会

【解析】中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;

对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。

我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。

A.3个月

B.2个月

C.4个月

D.5个月

【解析】上市公司年度报告应当在每一会计年度结束之日起4个月内提供;

中期报告应在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内

提供。

以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为。

A.内幕交易

B.欺诈客户

C.操纵市场

D.越权代理

【解析】欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

证券公司及其从业人员从事的下列行为中，不属于欺诈客户行为的是（）。

A.为客户提供融资融券服务

B.挪用客户交易结算资金

C.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

D.违背委托人的指令买卖证券

【解析】欺诈客户行为包括：

违背客户的委托为其买卖证券;

不

在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

挪用客户所委托买卖

的证券或者客户账户上的资金;

未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;

为牟取佣金收入，诱使客户进行

不必要的证券买卖;

利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，属于（）行为。

A.欺诈客户

B.操纵市场

C.接受全权委托

D.内幕交易

【解析】未经客户委托买卖证券属于欺诈客户行为。

下列关于证券公司创新业务的表述，正确的是（）。

A.具备相应的净资本即可开展创新业务

B.需报备监管部门

C.具备相应注册资本即可开展创新业务

D.需报经监管部门核准

【答案】D

【解析】对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。

证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置（）中用于保护证券投资者利益的资

A.证券投资风险

B.上市公司风险

C.证券市场系统风险

D.证券公司风险

【解析】保护基金主要是为了防范证券公司风险，为了保护证券投资者的利益。

我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（）。

A.停止交易

B.停止清算

C.强制销户

D.限制交易

【解析】证券交易所根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定（）。

A.对责任人员采取市场禁入措施

B.给予行政处罚

C.处以罚款

D.给予纪律处分

解析】证券业协会应监督、检查会员行为，对违反法律、行政

法规或者中国证券业协会章程的，可按照规定给予纪律处分。

证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

A.证券登记结算公司

B.客户

C.证券交易所

D.存管银行

【解析】证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。