陆地石油工程管理手册暂行Word文档格式.docx

陆地石油工程管理手册暂行Word文档格式.docx

《陆地石油工程管理手册暂行Word文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《陆地石油工程管理手册暂行Word文档格式.docx（48页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

6.5施工技术准备17

6.5.1图纸会审17

6.5.2技术交底18

6.5.3施工组织设计审查18

6.6项目进度管理18

6.6.1项目进度管理目标18

6.6.2项目进度管理的内容18

6.6.3项目进度管理措施19

6.6.4项目进度计划的调整19

6.7项目投资管理20

6.7.1项目投资管理的基本原则20

6.7.2投资控制手段20

6.8项目质量管理20

6.8.1施工阶段质量控制20

6.8.2事前质量控制22

6.8.3事中质量控制23

6.8.4事后质量控制24

6.8.5施工阶段质量控制工作流程25

6.8.6质量资料和信息流程26

6.9项目安全管理27

6.9.1安全管理保证体系27

6.9.2文明施工27

6.9.3消防保安29

6.9.4卫生防疫29

6.10项目合同管理29

6.10.1合同管理规定29

6.10.2合同评审、签订30

6.10.3合同实施计划30

6.10.4合同实施控制30

6.10.5合同终止和后评价31

6.11项目信息管理32

6.11.1信息管理制度32

6.11.2信息管理内容32

6.12项目风险管理33

6.12.1工程风险管理的目标33

6.12.2工程风险管理的程序和方法33

7建设项目收尾阶段34

7.1竣工验收准备工作34

7.1.1做好收尾工程34

7.1.2编制竣工资料34

7.1.3竣工预查34

7.1.4做好投产准备34

7.2竣工验收34

7.2.1做好验收准备35

7.2.2初步验收35

7.2.3正式验收35

7.2.4正式竣工验收会议议程36

7.3项目竣工结算43

7.4项目竣工决算43

7.4.1项目竣工决算编制的依据：

43

7.4.2项目竣工决算应包括以下内容：

44

7.4.3项目竣工决算编制应按下列程序进行：

7.4.4资产转固44

7.5投产使用44

7.5.1保修期内工程的管理44

7.5.2保修条款的执行44

8建设工程项目审计、监察45

9项目后评价45

9.1项目后评价的目的45

9.2项目后评价的作用45

9.3项目后评价的依据45

9.4项目后评价的原则46

9.5项目后评价的方法46

9.6项目后评价的程序46

9.7项目后评价的内容48

9.8项目的绩效48

9.9项目目标的实现程度和持续能力48

9.10经验教训和对策建议49

1总则

1.1为规范中国航油集团陆地石油有限公司（以下简称陆地石油公司）基本建设工作，不断提高建设工程项目管理水平，使工程管理更加科学化、法制化和规范化，特制定本手册。

1.2本手册适用于陆地石油公司新建、迁建、改扩建工程项目管理。

1.3本手册是明确建设工程项目管理中各管理机构及人员的职责和工作关系，规范建设工程项目管理行为、组建项目管理组织、审查评估、考核评价项目管理成果的基本依据。

1.4本手册编制内容以建设项目管理程序为主线，对各时期、各阶段的工作进行质量、进度、投资控制，加强合同、信息管理，提高内外关系协调能力。

1.5建设工程项目管理除应遵循本手册外，还应符合国家法律、行政法规和行业的有关规定。

2术语

2.1建设工程项目

为完成依法立项的新建、迁建、改扩建的各类工程（建筑物、构筑物和设施等）而进行的前期策划、规划、勘察、设计、采购、施工、试运行、竣工验收和移交的活动。

2.2建设工程项目管理

组织运用系统的观点、理论和方法，对建设工程项目进行的计划、组织、监督、控制、协调等专业化的活动，简称为项目管理。

2.3供油专业工程

是指卸油站、储油库、输油管线、加油站等供油工艺和设备安装。

2.4项目进度管理

为实现确定的进度目标而进行的计划、组织、控制等活动。

2.5项目质量管理

为确保工程项目的固有特性达到满足要求的程度而进行的计划、组织、控制等活动。

2.6项目安全管理

为使项目的工作人员和进入现场的其他人员免除不可接受的损害风险而进行的计划、组织、控制等活动。

2.7项目投资管理

为实现项目成本目标所进行的预测、计划、控制、核算、分析和考核等活动。

2.8项目合同管理

对与项目有关合同的编制、签订、实施、变更、索赔和终止等管理活动。

2.9项目信息管理

对项目有意义的数据进行收集、分析、处理、储存和利用等进行的管理活动。

2.10项目风险管理

对项目的风险所进行的识别、评估、响应和控制等活动。

2.11项目前期阶段管理

对项目立项、项目建议书、可行性研究报告、可行性研究评估进行的策划、组织、控制等活动。

2.12项目设计阶段管理

对项目勘察、设计、初步设计评审、施工图审查、开工准备进行的策划、组织、控制等活动。

2.13项目实施阶段管理

对项目施工期间进行的策划、组织、控制等活动。

2.14项目结束阶段管理

对项目竣工收尾、竣工验收、竣工结算、竣工决算、考核评价、回访保修进行的策划、组织、控制等活动

3建设工程项目阶段划分及各部门职责

3.1建设工程项目分类

按项目性质分类，其项目类型有：

新建项目、扩建项目、改建项目和迁建项目。

按照投资规模划分为A类和B类：

A类工程是指批准的可行性研究报告总投资在300万元（含）以上的工程。

B类工程是指批准的可行性研究报告总投资在300万元以下的工程。

3.2建设工程项目各阶段划分

建设工程项目阶段划分为四个阶段，依次为：

概念阶段、开发阶段、实施阶段和收尾阶段。

3.3建设工程项目各阶段主要部门管理职责

3.3.1陆地石油有限公司董事会负责对建设工程项目进行论证、评估和审查。

3.3.2企划部门负责建设工程项目的前期管理工作。

负责建设工程项目的投资立项（预可行性研究）、可行性研究报告的申报或审批，投资计划的编制、平衡、调整以及监督计划的执行，负责固定资产投资的统计以及项目后评价工作，负责重大建设工程项目合同审查和法定代表人授权委托。

3.3.3工程管理部门负责建设工程项目的组织设计及概算审查批复，招投标文件审查，竣工等综合管理。

3.3.4财务部负责从建设工程项目立项、可行性研究、概预算，开工建设、融资用款，竣工决算、审计、交付资产全过程的财务管理和监督。

3.3.5审计部门负责建设工程项目的审计工作。

3.3.6纪检监察部门参与建设工程项目实施全过程监督工作。

4建设工程项目前期阶段

工程建设前期阶段工作参照《中国航油集团陆地石油有限公司固定资产投资管理暂行规定》执行。

4.1环境评价报告书

可行性研究报告批复后应委托有资质的机构进行编制环境评价报告，报地方环保部门审查。

4.2安全预评价

涉及危险化学品建设项目的可行性研究报告审批完成后，送属地安全生产监督管理局备案，进行工程项目安全预评价，经安全生产监督管理局组织专家评审后，取得安全生产监督管理局意见后，进行下一阶段工作。

5建设工程项目设计阶段

可行性研究报告批复后，建设工程项目转入工程管理部门进行管理。

在建设工程项目开发阶段，工程管理部门主要工作包括：

成立工程指挥部、土地征用、准备设计基础资料（工程测量、工程地质勘察）、工程设计（初步设计和施工图设计）、组织初步设计文件审查、报行政主管部门进行施工图审查、工程施工及设备采购招标、申请《建设工程规划许可证》和《建设工程开工证》、进行施工现场三通一平等工作。

5.1成立工程指挥部

指挥部机构设立及人员数量，根据建设项目的规模大小进行确定，指挥长一般由所属公司总经理或分管工程建设工作的副总经理担任。

经陆地石油有限公司批准后，指挥部正式开始运作，并制定相应的工作职责和管理制度报陆地石油有限公司备案。

5.2准备设计基础资料

5.2.1初步勘察

在初步设计前，建设单位应委托具有相应资质的勘察单位对建设场地进行勘察工作，应初步查明拟建场地的地质情况，对建设场地内建设地段的稳定性作出评价。

5.2.2详细勘察

详细勘察的任务是对建筑地基作出工程地质评价，并为地基基础设计、地基处理与加固、不同地质现象的防治工程提供地质资料。

是施工图设计的依据。

钻孔位置由设计单位提供。

工程地质勘察报告的内容分为文字和图表两部分。

文字部分的内容有：

前言、地形、地貌、地层结构、含水层构造、不良地质现象、土的最大冻结深度、地震基本裂度、预测环境工程地质的变化和不良影响、工程地质建议等；

图表部分包括工程地质分区图、平面图、剖面图、物探剖面图和地层的物理力学性质，试验成果资料等内容。

5.2.3工程测量

5.2.3.1用地测量（亦称红线测量）

由规划部门认定的有资质测绘部门，以规划部门批准的建设用地钉桩通知单中规定的条件，将通知单中给定的坐标在现场进行放线钉桩测量，建设工程项目竣工完成后，仍由该测绘部门进行复核测量。

对于管道建设工程路由走向称作定线测量（亦称中线测量）。

5.2.3.2地形测量

建设单位依据规划部门批准的建设用地钉桩通知单，向当地测绘主管部门购买现状地形图，一般为1：

1000或1：

500。

如当地测绘主管部门没有所要求的现状地形图，则建设单位应委托有测量资质的单位按设计单位要求进行现状地形图的测量。

对于管道建设工程称作带状地形测量，比例尺一般为1：

2000或1：

1000。

穿越铁路、河流、公路处应测量1：

200地形图及纵横断面图。

工程测量由设计单位提出技术要求，建设单位进行委托。

5.3工程设计

5.3.1初步设计

5.3.1.1初步设计的依据

初步设计依据包括：

可行性研究报告和批准文件、规划设计条件通知书、土地规划许可证、有关意向协议书。

5.3.1.2初步设计文件的组成

初步设计文件应根据有关部门批准的可行性研究报告和设计委托书进行编制，由设计说明书（包括设计总说明和各专业的设计说明书）、设计图纸、主要设备及材料表和工程概算等四部分组成。

编排顺序：

1封面

2扉页

3初步设计文件目录

4设计说明书

5图纸

6主要设备及材料表

7工程概算书

5.3.1.3初步设计编制内容

5.3.1.3.1初步设计说明书。

包括设计依据、工程性质、设计范围、设计指导思想或设计原则；

工程规模和生产能力以及建设工程近期和远期规划；

建筑、结构、设备、电气等设计说明；

消防、环保和职业卫生专篇。

5.3.1.3.2主要建筑物、构筑物、公用辅助设施、生活区建设及外部协作条件、人防、消防设施、环保、抗震评价、综合利用和“三废”治理等设计方案。

5.3.1.3.3新技术、新工艺、新设备、新材料采用情况。

5.3.1.3.4建设顺序和周期，技术经济指标和效益。

5.3.1.3.5生产组织、工作制度和劳动定员。

5.3.1.3.6图纸包括：

区域位置图、总平面图、工艺流程图、主要工艺平面布置图、爆炸危险区域等级划分平面图、配电系统图、建筑平、剖面图和建筑做法表、主要设备清单等，重要的建筑必要时应附有单体建筑模型效果图。

5.3.1.3.7初步设计总概算。

5.3.1.3.8各种依据、协议文件及附件、附表、附图。

5.3.1.4初步设计文件深度应满足的要求：

5.3.1.4.1应符合已审定的设计方案；

5.3.1.4.2能据以准备主要设备和材料；

5.3.1.4.3能据以进行施工图设计；

5.3.1.4.4能据以进行施工准备；

5.3.1.4.5能据以控制建设投资。

5.3.1.5初步设计概算

建设工程项目初步设计概算统一按以下规定执行：

土建工程执行工程所在地定额，安装工程执行石油石化行业有关定额。

工程建设其他费用和预备费的内容及计算方法按石油石化行业有关标准执行。

概算一经批准，所确定的工程概算造价，成为建设项目控制拨款、工程结算的依据，也是安排年度计划，落实施工图预算和各项经济责任制的依据，工程概算为控制投资的最高限额，一般不允许突破。

如果初步设计总概算超过可行性研究报告总投资控制额的10%以上，需说明原因和计算依据，并报原可行性研究报告批准部门审批同意。

5.3.1.6初步设计文件审查报批程序

5.3.1.6.1．初步设计完成后，建设单位应上报陆地石油有限公司审批，并同时提交初步设计文件一式2至10份（视工程技术复杂程度由审批机关确定）。

5.3.1.6.2．安全工程部应组织建设单位、使用单位、总部有关部门、专家对初步设计进行审查，提出审查意见。

需要委托中介机构进行技术评审的，项目法人或管理单位应与该评审单位依法签订技术服务合同，并按国家有关规定支付评审费用。

评审单位在完成评审工作后应当提出评审报告。

按照审查或评审意见，必要时项目法人或管理单位应组织设计单位对初步设计进行修改、补充和完善。

5.3.1.6.3．项目法人报批工程项目初步设计时应当包括以下材料：

（1）审批申请文件；

（2）初步设计文件，包括初步设计文件的资料清单、设计说明书（设计总说明书和各专业设计说明书）、设计图纸、主要工程量表、主要设备及材料表、工程概算书、初步设计汇总概算与批准的可行性研究报告投资对照表及其说明、有关附件等。

5.3.1.6.4．工程项目初步设计一经批准，应严格遵照执行，不得随意修改变更。

如确有必要对已批准的初步设计进行设计方案、主要工艺流程或者主要设备、以及建设规模等进行重大调整的，应当报原审批机关批准后方可实施。

5.3.2施工图设计

5.3.2.1施工图设计内容

施工图设计的主要内容为总平面图、建筑物详图、构筑物详图、公用设施详图、工艺流程和设备（非标设备）制造安装图等的工程建设安装、施工所需的全部图纸，以及施工图设计说明、结构计算书、施工图预算和设备、材料明细表等文字资料。

5.3.2.2施工图设计深度应满足的要求：

（1）设备材料的供应安排；

（2）非标设备的加工制造；

（3）能据以编制工程量清单和标底；

（4）编制工程设备工艺操作方法和投产使用指导书；

（5）完成施工图设计的全部内容，能充分满足施工的要求。

5.3.3施工图审查

施工图审查分内部审查和行政审查。

5.3.3.1施工图内部审查

施工图编制完成后，建设单位应组织使用单位、专家、工程管理部门进行内部审查。

5.3.3.2.施工图行政审查

施工图完成后，应向地方建设部门申请进行施工图行政审查。

审查合格的，审查人员和审查单位必须在已审查同意的所有施工图设计图纸上签字和盖章，填写审查批准书中“审查单位意见”栏和盖章。

审查单位向审批机关提交审查报告、已填写的审查批准书和已签字盖章的施工图设计图纸，审批机关应对审查批准书进行批复。

审查不合格的，审查单位将施工图设计文件退回建设单位，由建设单位组织原设计单位对施工图设计进行修改，并重新提交审查单位进行审查。

5.3.3.3工程施工图设计的审查内容主要包括：

（一）建筑物和构筑物的稳定性、安全性审查。

包括地基基础和主体结构体系是否安全、可靠；

（二）是否满足项目安全与正常运行的要求；

（三）是否符合国家和行业现行的有关强制性标准、规范；

（四）是否符合批准的初步设计文件要求；

（五）是否达到规定的施工图设计深度要求；

（六）是否损害公众利益。

5.3.3.4项目法人或管理单位、设计单位及审查单位应当就审查机构提出的审查意见进行充分协商。

设计单位应当按照协商一致的意见对原施工图设计进行修改，并将修改后的施工图设计提交审查单位复审。

项目法人或者设计单位对审查单位作出的审查报告如有重大分歧时，可由项目法人或者设计单位向审批机关提出复审申请，审批机关组织专家论证并作出复审意见。

5.3.3.5审查报告应当包括以下内容：

（一）审查工作概况；

（二）审查依据和采用的规范和标准；

（三）所提出的审查意见；

（四）与项目法人、设计单位协商的情况；

（五）存在的有关问题及建议；

（六）审查结论意见。

5.3.3.6施工图设计一经审查批准，任何单位和个人不得擅自修改、变更。

如确有必要进行修改的，项目法人必须重新报原审批机关审批同意后方可实施。

6建设工程项目实施阶段

6.1施工前期准备

6.1.1工程开工应具备的条件

6.1.1.1经过批准的项目建议书、可行性研究报告和初步设计文件、施工图图纸及主管部门批准的施工图审查报告。

6.1.1.2已批准列入公司的年度投资计划且资金已落实。

6.1.1.3完成了土地征用、拆迁安置等工作。

6.1.1.4落实了三通一平（水、电、道路）的现场施工条件。

6.1.1.5设备、物资准备能满足工程施工进度的要求。

6.1.1.6办理了《建设工程规划许可证》。

6.1.1.7办理了工程招投标手续，施工单位、监理单位已经确定。

6.1.1.8办理了《建设工程施工许可证》。

6.1.1.9到建筑工程质量监督站办理了报备手续

6.1.2《建设工程规划许可证》办理

《建设工程规划许可证》审批申报步骤简图如下：

6.1.2.1办理《建设工程规划许可证》。

建设单位领取并填写规划审批申报表，加盖建设单位和申报单位公章，由建设单位申发请、规划行政主管部门审查批准。

6.1.2.2提交申报《建设工程规划许可证》中所列报送的文件和图纸及相关资料。

6.1.2.3规划行政主管部门填发建设工程规划许可证立案表，作为申报的回执。

6.1.2.4审查对不符合规划要求的初步设计提出修改意见，发修改工程图纸通知书，修改后由建设单位重新申报。

6.1.2.5经审查合格的建设工程项目，建设单位在取件日期内在规划行政主管部门领取《建设工程规划许可证》。

6.1.2.6要求报送的文件和图纸：

申报时要求报送的文件和图纸，各省、市、地区规定各有差异或不同，但主要内容有：

1年度施工任务批准文件。

2人防、消防、环保、园林、市政、文物、通讯、教育、卫生等涉及的有关行政主管部门的审批意见和要求，以及取得的批准书及其他形式的协议书文件。

3工程竣工档案登记表。

4工程设计图，包括平面图、各层平、立、剖面图、基础平剖面图和设计图纸目录。

5其他。

6.1.3《建设工程施工许可证》办理

建设工程项目开工前，建设单位应按照国家有关规定，向工程所在地建设行政主管部门或行业建设行政主管部门申请办理《建设工程施工许可证》。

6.2建设工程项目招投标

建设工程项目设计勘察单位、施工单位、监理单位及设备材料招标，按照《中国航油集团陆地石油有限公司工程建设项目招标管理办法》执行。

6.3政府监督

政府监督主要依靠工程质量监督站执行，为此建设单位应做以下工作：

6.3.1建设工程项目正式批准开工前，建设单位需将施工单位和监理单位营业执照、资质，施工图纸，工程概括说明，上级批复文件等报送工程质量监督站。

6.3.2施工过程中，对于重大的隐蔽工程应提前向工程质量监督站报告。

6.3.3施工工程中出现重大的工程质量事故，必须及时向工程质量监督站报告。

6.4工程监理

6.4.1工程监理单位的选择及应具备的条件

6.4.1.1专门提供监理服务的建设监理公司或建设监理事务所。

6.4.1.2从事工程技术和管理的工程咨询公司。

6.4.1.3设计或可研单位组织而独立的监理班子，兼承担监理业务。

6.4.1.4具有与建设项目规模相关的、与建设规模相配套的建设工程监理资质。

6.4.1.5具有类似工程项目监理经验和业绩，具有良好的社会信誉，无不良诉讼记录，派驻现场的总监理工程师（或总监理工程师代表）必须具有相应的资质，并有资质证明文件、个人的工程监理业绩证明文件和良好的组织协调能力；

应有完善的质量管理机构和质量保证体系，优先选择已经取得ISO9000认证的单位。

6.4.2工程监理的任务

工程监理的任务是利用合同管理手段，采取组织、管理措施，对建设过程中参与各方的行为进行监督、协调和控制，保证建设项目按既定目标圆满实现。

具体概括为三大控制和合同管理四项任务。

6.4.2.1投资控制

在建设前期对施工图纸、计算标准、概（预）算进行审查，协助建设单位确定标底和合同造价；

在施工阶段审核设计变更，核实已完工程量，进行工程进度款签证和控制索赔；

在工程竣工阶段审核工程结算。

6.4.2.2工期控制

在建设前期通过周密分析确定合理的工期目标，并在施工前将工期要求纳入招标文件和签订承包合同中；

在建设实施期通过运筹、网络计划技术等科学统筹手段，审查、修改施工组织设计和进度计划，并在计划实施中紧密跟踪，做好协调和监督，排除干扰，使单项工程及其各阶段目标工期逐步实现，最终确保建设项目总工期的实现。

6.4.2.3质量控制

在施工前，通过审查、考核、核实施工单位上岗人员技术水平与等级，对所有材料、构配件和设备质量进行抽检检测与复核，审查施工组织设计；

在施工中通过技术复核、工序操作检查、隐蔽工程验收和工序成果检查；

通过阶段验收和竣工验收把好质量关。

6.4.2.4合同管理

建设单位和施工单位、设备、材料供应商签订的合同是工程监理单位对建设工程项目实施监理的主要依据。

监理单位要按照合同约定的工期、质量目标、合同标的严格监督执行。

建立定期召开监理例会制度，对工程进行阶段性总结。

对于出现的问题及时向指挥部汇报。

6.4.2.4信息管理

项目信息管理必须贯穿项目管理的全过程，指挥部应设立专人负责工程各阶段的信息收集整理，做好工程档案的管理工作。

6.4.3《建设工程项目开工报告》

建设工程项目在完成所有开工准备工作，具备开工条件后，指挥部应向陆地石油有限公司报送《建设工程项目开工报告》，其内容包括：

6.4.3.1建设工程概况。

6.4.3.2可行性研究报告和初步设计批准文件，列入年度建设计划的批件。

6.4.3.3完成了施工现场准备。

完成施工现场三通一平（水、电、道路），测量放线等工作。

6.4.3.4施工材料、设备物资准备基本就绪，建筑材料、施工机具等已作好准备，开工必备的物质已进场。

6.4.3.5完成了施工技术准备、施工图设计、审查和施工组织设计。

6.4.3.6已建立了项目组织机构和项目管理机制。

6.4.3.7完成工程招投标，并与施工单