知识产权管理手册Word文档格式.docx
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4.2.1总则7
4.2.2文件控制8
4.2.3知识产权手册9
4.2.4外来文件与记录文件9
5管理职责9
5.1管理承诺9
5.2知识产权方针10
5.3策划10
5.3.1知识产权管理体系策划11
5.3.2知识产权目标11
5.3.3法律法规和其他要求11
5.4职责、权限和沟通12
5.4.1管理者代表12
5.4.2机构12
5.4.3内部沟通14
5.5管理评审14
5.5.1评审输入14
5.5.2评审输出15
6资源管理15
6.1人力资源15
6.1.1知识产权工作人员15
6.1.2教育与培训15
6.1.3人事合同16
6.1.4入职16
6.1.5离职16
6.1.6激励17
6.2基础设施17
6.3财务资源17
6.4信息资源17
7基础管理18
7.1获取18
7.2维护19
7.3运用19
7.3.1实施、许可和转让19
7.3.2投资融资19
7.3.3合并与并购20
7.3.4标准化20
7.3.5联盟及相关组织20
7.4保护20
7.4.1风险管理20
7.4.2争议处理20
7.4.3涉外贸易21
7.5合同管理21
7.6保密22
8实施和运行23
8.1立项23
8.2研究开发24
8.3采购24
8.4生产25
8.5销售与售后25
8.5.1市场营销25
8.5.2竣工验收和售后25
9审核和改进26
9.1总则26
9.2内部审核26
9.3分析与改进27
附录128
附录230
0.1企业简介
***集团有限公司（略）
0.2颁布令
为进一步加强知识产权工作，提升知识产权的管理水平，建立、实施并持续改进公司的知识产权管理体系，确保不侵犯他人的知识产权和不被他人侵犯知识产权，增强公司的综合实力和市场竞争力，保证企业健康、稳定、持续的发展，根据《企业知识产权管理规范》（GB/T29490-2013）的要求，结合公司实际情况，编制公司《知识产权管理手册》。
现予以发布。
本手册阐述了公司的知识产权方针，体现了对知识产权管理工作的承诺，描述了知识产权管理体系所需的组织机构、过程、程序和资源。
请全体员工认真学习并领会，以知识产权方针为指引，切实贯彻执行手册的要求，扎实工作，不断创新，确保知识产权管理工作落到实处。
2014年8月1日
0.3知识产权方针目标
知识产权管理方针：
持续创造，充分运用，加强保护，将知识产权打造成企业核心竞争力。
知识产权管理目标：
1、中长期战略目标
持续完善、改进知识产权管理体系；
创新成果得到保护，创新人员得到激励，创新效益得到最大化，以自主知识产权为依托，促进企业转型升级；
维护企业商誉，不断提升品牌价值。
2、短期目标及指标
（1）短期目标是规范和健全公司科技创新和知识产权管理，做到“有章可循，按章操作”，实现“简洁而科学的流程，快速而精准的执行”。
（2）短期指标是每年新增实用新型专利10件以上，每年新增发明专利12件以上，维护商标权、着作权等权益不被侵害。
0.4任命书
***股份有限公司文件
***任免〔2014〕126号
关于聘任***同志职务的通知
公司各单位：
为贯彻执行《企业知识产权管理规范》及相关法律法规要求，特任命张春新同志为公司知识产权管理者代表，负责下列工作：
一、领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作；
二、确保企业知识产权管理体系的建立、实施和保持；
三、确保企业全体员工对知识产权方针和目标的理解；
四、协调企业内部有关知识产权工作的部署和实施；
五、确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实；
六、确保知识产权外部沟通的有效性；
七、及时向最高管理者提供知识产权管理绩效和改进需求等有关知识产权信息。
总经理：
***股份有限公司
2014年8月1日
1范围
1.1总则
本手册按《企业知识产权管理规范》的要求，通过知识产权管理体系的建立、实施、保持和持续改进，规范企业的知识产权工作，达到激励创造、有效运用、合理保护、科学管理的目的，避免侵犯他人知识产权，避免企业知识产权被侵犯，把企业知识产权打造成真正的核心竞争力。
1.2内容
本手册包括了《企业知识产权管理规范》的全部要求以及体系所需过程的相互作用，包括企业知识产权管理的方针、体系要求、资源管理、运行控制、合同管理、检查、分析和改进。
1.3目的
贯彻《企业知识产权管理规范》国家标准，促进企业建立生产经营活动各环节知识产权管理活动规范，加强知识产权管理，提高知识产权获取、维护、运用和保护水平。
1.4范围
适用于公司科研设计、市场营销、施工生产、项目管理以及资源配置等生产经营管理的全过程。
本手册所涉及的知识产权内容包括：
专利、商标、着作权、商业秘密等。
1.5应用
公司知识产权活动涉及《企业知识产权管理规范》全部条款内容。
2规范性引用文件
GB/T19001－2008质量管理体系要求
GB/T24001－2004环境管理体系要求及使用指南
GB/T28001－2011职业健康安全管理体系规范
GB/T50430－2007工程建设施工企业质量管理规范
GB/T29490－2013企业知识产权管理规范
《中华人民共和国专利法》
《中华人民共和国商标法》
《中华人民共和国着作权法》
《中华人民共和国反不正当竞争法》
3术语和定义
本手册采用《企业知识产权管理规范》中的术语和定义。
4知识产权管理体系
4.1总体要求
依据知识产权管理规范的要求，由公司企业发展部组织建立管理工作体系并形成文件，加以实施和保持，并持续改进。
各相关职能部门具体负责公司在运营过程中涉及的知识产权事务，确保专利、商标、着作权和商业秘密等知识产权创造、运用、保护和管理的有效运行和控制。
4.2文件要求
公司的知识管理体系文件包括知识产权管理手册、程序文件以及相关的支持性文件。
（1）文件实施分类管理，文件的发布和使用单位按照不同类别和不同媒介形式文件的属性来确定适合本单位实际运作的文件管控方法和要求。
（2）文件的编写要符合相关法律、法规、制度、管理体系等要求，文件的审核、签发注重文件的相容性、适用性和有效性。
（3）文件的修订状态采用有效方式标识，以防止误用失效文件或不适用文件。
（4）公司的管理文件以流程的识别与优化为基础、以适用法律法规为准则，围绕流程风险控制，特别是围绕项目风险控制为重点制定。
（5）文件的编写强调文件的系统性、协调性、法规性、适用性、唯一性；
内在逻辑严密，用语规范、简洁、准确，记录格式明确，条文内容相互衔接、职权统一、精简高效，具有可操作性。
相关文件：
《公文处理办法》、《文件控制程序》、《文件管理规定》。
知识产权管理体系文件是企业实施知识产权管理的依据，予以控制：
（1）公司建立和适时更新适用文件目录（公司内部制度文件）。
（2）公司制定的文件，标注编、审、批人员和生效日期，文件发布前得到分管领导的审批。
（3）公司定期对在用文件进行清理，对在用文件的适宜性、实用性和必要性进行评估，文件清理和评估周期为1年。
（4）失效文件及时处理销毁，出于特定目的保存的失效文件，按规定进行醒目标识。
（5）处置到期的失效/作废文件，保存销毁文件的目录，经过授权人审批后，按正常程序销毁作废文件。
（6）保密文件/资料的控制，企业技术、法律、财务、营销、审计等业务部门按照职责分工，负责职责范围内商业秘密以及涉密载体的保护和管理工作。
相关文件/资料的管理由归口部门制定管理办法，防止公司未对外公开的文件流失，特别是防止公司专利技术、专有技术、核心信息资料的流失。
涉及企业商业秘密的文件/资料分别标注“核心商秘（H）”、“普通商秘（P）”并标注保密期限。
可以预见时限的以年、月、日计，不可预见时限的定为“长期”或公布前。
（7）公司文件更改的提出、变更、评审纳入控制过程，对文件的修订状态进行明显标识，防止误用失效的文件。
（8）网络平台上发布的文件，由文件起草部门负责保持其版本的有效性，文件一旦失效，起草部门与网络平台授权的发布人员/管理人员沟通，及时更新文件。
（9）电脑中的失效文件由电脑使用人定期清理并及时删除。
《保密管理规定》、《商业秘密定密管理规定》、《公文处理办法》。
4.2.3知识产权手册
公司编制了知识产权管理手册，并持续保持管理手册有效性。
公司管理手册主要内容包括：
（1）知识产权机构设置、职责和权限的相关文件。
（2）知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用。
（3）知识产权管理体系过程之间相互关系的表述。
（1）外来文件经过领导签批后转发，并建立文件接收登记。
（2）对外发文经过分管领导或主要领导批准，并建立对外发文登记。
《公文处理办法》、《文件控制程序》、《文件管理规定》
5管理职责
5.1管理承诺
公司最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，其职责主要有：
（1）贯彻国家有关知识产权管理工作的方针、政策、法令、法规，组织制定公司知识产权管理方针和目标；
（2）建立知识产权管理组织机构，明确有关职责、权限，确保责任清晰和有效沟通。
（3）组织公司知识产权管理评审活动。
（4）配备必要的资源，确保知识产权管理体系持续、有效运行。
5.2知识产权方针
（1）公司知识产权方针制定后，形成正式文件，在企业内部得到有效运行。
（2）知识产权方针为知识产权目标的制定提供总体框架，符合企业的经营发展实际。
（3）相关职能部门在具体业务中通过培训、教育、宣传等方式，向全体员工宣贯知识产权方针，使全体员工理解企业知识产权方针。
（4）符合相关法律法规和政策的要求。
（5）公司根据内外部环境的变化，组织对知识产权方针的适宜性进行评审，必要时进行修订。
5.3策划
公司最高管理者理解相关方需求，负责组织最高管理层对公司知识产权管理体系进行策划，满足知识产权方针的要求。
策划内容包括：
（1）公司识别所涉及的知识产权种类及其作用，如专利、商标、着作权和商业秘密等；
（2）公司建立知识产权管理机构和相应的管理程序，规范工作职责，使之形成文件加以实施和保持，并持续改进；
（3）体系运行过程中，相关活动形成文件并可追溯，以实现对企业生产经营活动中各环节知识产权创造、运用、保护和管理的有效运行和控制；
（4）定期组织开展检查、分析、评价，确保持续改进，对已出现和潜在的不符合知识产权管理要求的问题，组织相关部门采取纠正和预防措施，及时对体系进行调整、修订和完善，促进知识产权目标的实现。
《知识产权总则》、《知识产权内审制度》、《知识产权管理评审程序》。
（1）公司最高管理者根据知识产权方针和企业实际情况，组织制定知识产权总体目标；
（2）公司相关职能部门将知识产权总体目标细化为部门指标，部门指标力求量化且可以测量；
（3）对知识产权目标进行动态管理，定期对目标实施情况进行检查、考核评价，必要时进行修订。
《知识产权总则》、《企业发展规划》、《科技发展规划》。
（1）法律、法规及其他要求包括下列内容：
1）国家颁布的有关的知识产权法律法规；
2）涉及知识产权的相关法规；
3）我国签订的国际条约；
4）其他相关方所提出的要求。
（2）建立信息获取渠道
通过订阅杂志报刊，关注政府、部门、行业等相关网站，及时有效获得法律、法规和其他要求；
（3）对收集到的法律、法规及其他要求的相关内容及时向相关部门及相关人员进行传达；
（4）企业最高管理者批准建立、实施并保持形成制度文件的程序。
（5）建立法律、法规及其他要求的台帐，对法律、法规及其他要求的变化、更新情况进行跟踪，获取最新信息，并及时向相关部门及相关人员进行传达。
《法律和其他要求控制程序》。
5.4职责、权限和沟通
最高管理者在最高管理层中指定一名成员作为管理者代表，授予其权利负责以下知识产权工作：
（1）领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作；
（2）确保企业知识产权管理体系的建立、实施和保持；
（3）确保企业全体员工对知识产权方针和目标的理解；
（4）协调企业内部有关知识产权工作的部署和实施；
（5）确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实；
（6）确保知识产权外部沟通的有效性；
（7）及时向最高管理者提供知识产权管理绩效和改进需求等有关知识产权信息。
公司建立知识产权管理机构，明确职责分工，配备相应业务人员。
企业发展部负责组织建立知识产权管理体系和内部审核工作，其他相关职能部门根据职责分工负责落实与本部门相关的知识产权工作。
《知识产权总则》、《知识产权部门职能和岗位职责》。
知识产权管理体系组织机构图
公司通过会议、文件、内部即时通信系统等多种渠道，确保对知识产权管理体系的有效性进行沟通。
《信息沟通控制程序》。
5.5管理评审
公司知识产权管理评审由企业最高管理者组织实施。
公司知识产权管理评审活动考虑企业内外部环境的变化，依据知识产权管理方针和预期的目标，每年进行一次，对知识产权的适宜性和有效性进行评估，明确管理体系调整和方针、目标改进的需求，以及采取措施的可行性，以利于持续改进。
公司知识产权管理评审与企业年度工作会议结合起来，与企业其他标准体系管理评审结合起来，统一进行年度管理评审。
《知识产权内审制度》、《知识产权管理评审程序》。
公司管理评审输入包括：
（1）知识产权方针和目标；
（2）内部审核结果；
（3）企业经营目标、策略及新产品、新业务的规划情况；
（4）企业知识产权基本情况及风险评估信息；
（5）技术、标准发展趋势；
（6）财务经费保障；
（7）预防和纠正措施的实施情况，如对知识产权有重大影响的措施；
（8）以往管理评估的跟踪措施实施情况及有效性；
（9）可能影响管理体系正常运行各方面出现的变化，如体制、法律法规、政策的变化等。
公司管理评审输出包括：
（1）提出知识产权方针和目标的改进措施；
（2）提出知识产权管理制度及管理程序的改进措施；
（3）确定人力资源、基础设施、财务资源及信息资源投入措施；
（4）保持评审的输入和输出记录；
（5）实施评审的决定和措施，在管理者代表的主持下，制定责任部门和实施计划，明确完成时间。
计划报管理者代表批准后，下发实施，各相关职能部门对实施情况进行协调、监督和检查。
6资源管理
6.1人力资源
6.1.1知识产权工作人员
（1）公司从意识、能力上进行教育培训和激励等，确保全体员工与知识产权管理人员能够增强知识产权意识和胜任本职工作。
公司明确规定知识产权工作人员的任职条件，使其能力与岗位职责要求相适应。
（2）知识产权工作人员主要指知识产权管理人员以及专利工程师。
《知识产权工作人员任职条件》。
6.1.2教育与培训
（1）公司人力资源部组织员工知识产权意识和能力培训；
（2）公司提供培训以满足对人员能力的需求，或公开招聘符合要求的工作人员；
（3）公司通过宣传教育、培训、奖励等措施，确保实现知识产权目标的员工素质要求。
《员工培训管理办法》。
6.1.3人事合同
（1）公司与员工签订的劳动合同和上岗合同中均要有知识产权条款。
对企业新进员工，在劳动合同中明确知识产权保护责任、权利和义务。
对涉及或可能知悉企业商业秘密等知识产权信息的员工，在合同中规定其负有的保密义务，明确其保密责任和义务。
（2）劳动合同：
签订劳动合同时包含涉及或可能知悉企业商业秘密及知识产权信息等保密条款。
（3）保密合同：
对重大科研项目或对企业经济利益有重大影响的项目，与相关人员另行签订单项保密合同，约定具体事项。
《劳动合同管理暂行办法》。
6.1.4入职
（1）公司了解新进员工已有的知识产权权利义务，避免侵害他人知识产权，进行适当的知识产权背景调查和沟通，以及入职知识产权培训。
（2）公司与员工的劳动、上岗合同中已经明确员工的知识产权保护责任、权利和义务。
对涉及或可能知悉公司商业秘密等知识产权信息的员工，规定其负有的保密义务（也可与员工签订专门的保密合同），明确其保密责任和义务。
（3）对于研究开发、产品线等与知识产权关系密切的岗位，与员工签订专门的知识产权声明文件，明确其保密责任和义务。
《新进人员管理办法》。
6.1.5离职
（1）为防止企业员工流动后造成同业竞争，公司员工离职或退休时，公司对其进行知识产权恳谈，提醒相应的知识产权事项。
（2）对于涉及核心知识产权的员工离职或退休时，需要交回属于企业的全部资料、实验数据、仪器设备、样品，并签订保密协议，以书面形式明确知识产权的权属和承担的竞业禁止义务，以及员工对涉及的企业商业秘密的保密责任和期限。
（3）离职协议：
对退休、退职、调出人员在办理手续前，交回属于企业的全部资料、实验数据、仪器设备、样品，并签订保密协议，载明有竞业限制条款，企业再次以书面形式确认其承担的竞业限制义务。
《员工离职保密协议》。
6.1.6激励
公司建立激励机制，制定知识产权奖励的制度，奖励形成奖励记录，归档备查。
（1）公司明确给员工创造的知识产权给予相应的物质奖励和精神奖励。
（2）奖罚分明，公司规定员工在造成知识产权损失时需要承担的责任。
《知识产权奖惩制度》。
6.2基础设施
公司为知识产权管理配套相关资源，包括知识产权管理软件、数据库、计算机、网络设备、保密设备、办公场所等。
6.3财务资源
公司为知识产权管理工作的有效开展提供相应的经费保障，设立知识产权经常性预算费用，主要包括用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等事项；
用于知识产权管理机构运行；
用于知识产权激励等。
6.4信息资源
（1）公司知识产权信息包括内部信息和外部信息，由相关职能部门根据职责分工进行收集、分析、发布和更新。
（2）信息分类
1）内部信息包括：
专利、商标、着作权、商业秘密、专有技术、许可证贸易等各类知识产权信息。
2）外部信息包括：
国家和各级政府有关知识产权的法律、法规和政策措施，国内外相关专利文献、商标注册等信息，相关专业期刊、图书、杂志等出版物记载的相关技术信息，竞争对手及其产品技术信息等。
（3）信息资源管理
1）根据公司的产品、行业等情况识别信息的需求。
2）通过报刊、网络等渠道识别并获得内部和外部的信息。
3）将信息转换为对公司有用的知识，并传达给相关人员。
4）利用数据、信息和知识来确定并实现公司的知识产权方针和目标。
5）确保适宜的安全性和保密性。
6）评估使用信息所获得的收益，以便对信息和知识的管理进行改进。
7）信息发布前必须进行审批。
8）建立专利信息数据库并进行有效维护和及时更新。
《信息工作管理办法》、《信息检索分析制度（程序）》。
7基础管理
7.1获取
（1）公司根据知识产权目标，制定知识产权创造和取得的年度工作计划，明确所需要的知识产权的种类（如专利、商标、着作权等）及创造和取得的方式和途径。
（2）在研发活动项目立项前进行必要的检索分析，研发过程中进行跟踪检索分析，成果产出后进行最终检索分析，并及时办理相应的知识产权取得手续，确保知识产权的合法性和有效性。
（3）公司针对研发活动建立研发管理流程，建立项目立项、审批制度，产出成果知识产权取得审批制度，研发活动记录制度等制度规范。
研发活动形成完整的文件和记录，使知识产权创造过程具有可追溯性。
（4）公司保障发明创造人员的署名权。
公司鼓励员工进行发明创造，为其提供各种有利条件，并保障发明创造人员的署名权。
《专利管理办法》、《着作权管理办法》、《商标管理制度》、《知识产权申请控制程序》、《知识产权检索控制程序》、《科学技术研究与开发管理办法》。
7.2维护
（1）相关职能部门根据职责分工，对公司拥有的知识产权按照性质、价值等进行分类，建立分类管理档案。
（2）建立知识产权定期评估制度，对拥有的各类知识产权进行价值评估，以便对放弃或维持该知识产权做出决策。
（3）知识产权发生权属变更或实施放弃时，按规定审批程序和权限办理相应手续。
《知识产权档案管理办法》、《知识产权评估规定》、《知识产权变更、放弃控制程序》等。
7.3运用
7.3.1实施、许可和转让
（1）公司在生产经营过程和市场交易活动中，合理运营知识产权。
（2）公司针对企业作为让与方和受让方分别设定调查内容，根据知识产权评估原则对知识产权进行评估。
《知识产权实施、许可和转让控制程序》、《知识产权评估规定》。
7.3.2投资融资
公司在投资融资活动前，按照规定确认知识产权资产状况，尽到调查义务，同时进行价值评估。
《投资管理制度》、《知识产权评估规定》。
7.3.3 合并与并购
企业通过公司合并或并购等方式取得知识产权的，要求对方提供知识产权资产清单，确认其知识产权资产状况，尽到调查义务，并且在合并合同中明确知识产权归属。
《知识产权评估规定》。
7.3.4标准化
公司参与其他标准组织时，全面了解标准组织涉及的知识产权政策，在将包含专利和专利申请的技术方案向标准组织提案时，按照知识产权政策要求进行披露并做出许可承诺。
《知识产权总则》。
7.3.5联盟及相关组织
公司参与知识产权联盟或其它组织前，需要全面了解其知识产权政策，评估参与利弊。
7.4保护
（1）相关职能部门按照知识产权风险分析和预警机制，通过检索、查新等方式开展侵权可能性调查，出具调查报告，向公司发出警示性信息，提出防控预案和应对知识产权纠纷。
公司尊重他人知识产权，采取措施防止侵犯别人的知识产权。
（2）公司对生产、办公设备及软件侵犯他人知识产权的风险，制定相应防控措施和方案，并跟踪落实整改。
《知识产权风险防范监控程序》、《知识产权应急方案》、《软件正版化管理办法》。
（1）相关职能部门根据有关法律法规规定，对各类知识产权实施市场监控，发现任何侵犯公司知识产权的现象，及时向公司书面报告。
（2）公司运用行政和司法途径保护知识产权，在处理知识产权纠纷时，通过诉讼、仲裁、和解等不同处理方式，选取适宜的争议解决方式。
《争议处理制度》。
7.
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