XX交易所信息化项目可行性报告案例文档格式.docx
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做大做强上海XX交易所，对加快上海“四个中心”建设和促进上海市现代服务业发展具有十分重要的战略意义。
1、有利于上海市建成国际经济中心
纵观享誉全球的国际经济中心城市，一般都拥有具有国际影响力的XX交易市场，纽约、伦敦、东京、新加坡、鹿特丹等莫不如此。
再造与纽约商品交易所、伦敦国际XX交易所并驾齐驱的上海XX交易所，是上海成为国际经济中心的重大战略选择。
2、有利于上海市建成国际金融中心
实践表明，全球四大XX交易所所在城市，无一不是国际著名国际金融中心。
交易活跃、交易规模大的现代XX交易市场必将吸引XX行业资本实力雄厚的巨头和众多国际大银行、大投资基金的参与，带动金融、资本、保险等市场的繁荣及金融衍生产品的快速发展。
在2003年上海XX交易所开始筹备恢复重建和2006年开业之初，曾引起国际资本的高度关注，伦敦国际XX交易所、壳牌XX公司、瑞士银行、英国标准银行、美国芝加哥气候交易所等都专程到上海XX交易所洽谈进场交易事宜,但受制于政策的约束和交易不活跃等因素的影响，到目前仍停留在接触层面。
做大做强上海XX交易所，将有助于进一步提升上海金融中心的地位。
3、有利于上海市建成国际贸易中心
属于大宗商品的XX石化产品，其活跃的交易和巨额的交易量必将带来贸易商的迅速云集和相关贸易额的成倍增长。
开业时间不长的上海XX交易所，虽然交易尚不活跃，但也已吸引了国内300多家XX石化厂商。
做大做强上海XX交易所，必将加快上海国际贸易中心的形成。
4、有利于上海市建成国际航运中心
活跃的现代XX交易市场，是与XX上下游一体化联系非常紧密的专业化市场，是包括即期现货、中远期现货、期货在内的多元化市场，是与XX运输、仓储、交割地紧密相关的物流集散市场，是涵盖主要大宗XX石化产品的多品种市场。
做大做强上海XX交易所，在长三角沿海、沿江密集的港口群形成每天交割几十万吨乃至上百万吨XX石化产品的局面，必将有力地推动上海成为国际航运中心。
5、有利于促进上海市现代服务业的发展
胡锦涛总书记对上海市“四个率先”的要求，首先要求上海市率先发展现代服务业。
上海XX交易所是一个体现“三公”原则的现代交易市场，其XX石化商品交易中介服务业务，属于现代服务业。
上海XX交易所的发展，必将带动形成一系列XX石化相关的信息、咨询、中介、技术、融资等业务，并创造出可观的相关就业机会，促进上海市和浦东新区现代服务业的发展。
第四章
本可行性研究报告编制依据
本可行性研究报告的编制依据主要是政府有关政策、法律法规及国内外相关市场建设的实践经验。
一、政府政策及精神
1、中国共产党十六届三中全会《关于完善社会主义市场经济体制的若干问题的决定》。
2、《上海市人民政府2003年第四季度工作要点》。
3、《上海加速发展现代服务业行动纲要》。
4、上海市发展计划委员会《关于同意成立上海XX交易市场筹备组的复函》。
5、改革XX流通秩序的各项政策规定。
二、国家法律法规
1、《中华人民共和国公司法》。
2、《大宗商品电子交易规范》（中华人民共和国国家标准GB/T18769—2002）。
3、《中国加入WTO“协议”》相关条款。
三、国内外的实践经验
1、国外的实践经验
（1）世界四大能源期货交易市场的实践经验，包括：
纽约商品交易所（NYMEX）、英国国际XX交易所（IPE）、东京工业品交易所（TOCOM）、新加坡交易所（SGX）.
（2）世界六大XX现货交易市场（含中远期等）的实践经验，包括：
远东市场、北美市场、欧洲市场、中东市场、西北非市场和加勒比海市场。
2、国内的实践经验
（1）原南京XX交易所、上海XX交易所、北京XX交易所和广州商品交易所的实践经验。
（2）现在国内其它大宗商品现货（含中远期）交易市场的实践，包括：
海南橡胶市场、广西白糖市场、上海黄金市场、上海白银市场、吉林玉米淀粉市场、北京有色金属市场等。
（3）中国人民银行已正式委托芝加哥商品交易所进行人民币汇率期货交易设计。
第五章项目概况及研究结论
1、项目名称：
上海XX交易所连续交易系统
2、项目单位：
3、可行性研究报告编制单位：
4、拟建项目与原有业务的关系
连续交易系统是在现有交易模式的基础上，总结历史的经验和教训，学习吸收国内外成功模式后，对现有模式的发展和演绎。
它既体现了杠杆交易的优势，又规避了市场极端非理性行为导致的风险。
该种交易模式已经在国内外得到较成功的应用，是对现有期货、即期、中远期等交易模式的有益补充。
5、项目建议阶段确定的建设内容、目标和投资规模
a）建设内容：
连续交易系统、结算系统、交收申报系统、客户管理系统、综合型网站
b）建设目标：
08年年底建成，09年初投入使用
c）投资规模：
3600万
6、总投资估算及来源：
交易所自有资金和筹集资金
7、经济及社会效益：
该系统的建成，将给投资者带来比较丰厚的回报（详见投资分析）。
同时该系统的建成将具有划时代的意义，它开创了一个更加适应市场需求的全新的交易方式。
将进一步丰富原有的交易方式和交易品种，为市场和投资者提供一个全新的舞台。
进一步促进XX石化行业市场化的进程。
8、系统建设周期
项目名称
时间跨度
调研
07/8/1－至今
规则制定
08/3/1－08/9/30
需求分析
08/4/1－08/11/10
项目投标
08/12/5－08/12/15
开发
08/12/20－09/3/30
测试
09/4/1－09/4/30
试运行
09/5/1－-09/6/30
正式运行
09/7/18
9、结论与建议
上海XX交易所开业运行两年多时间，其交易严格秉承“公平、公正、公开”的原则和规范运营，在业内逐渐树立了较权威的地位。
连续交易系统可行性研究在原有交易模式的基础上，又进一步做了大量的调研工作，主要研究结论如下：
1、连续交易系统是一种成熟的交易模式，在国内外都有成功的案例，如伦敦金属交易所、上海黄金交易所等。
该种模式经过实践检验是可行的。
2、上海XX交易所经过两年多的实践探索，积累了大量丰富的实战经验，将有效保障该种模式顺利推行和发展。
3、国内有金网安泰、郑州豫龙、时利等多家软件公司在中远期市场积累了丰富的经验，为连续交易模式的软件开发奠定了扎实的技术基础，使得系统可以在较短的时间里开发完毕，以满足时间要求。
4、《可研报告》对XX市场的经营风险已有较为充分的预计，并有相应的对策方案。
同时，在运行中通过科学管理也可及时化解经营风险。
5、不确定性分析研究的结果表明，影响将来XX交易市场收益水平变化的主要不确定因素是日均交易成交量和交易手续费标准，由于对未来成交量的预测是偏保守的，而且交易手续费的收取标准也处于行业平均水平，交易商完全可以接受。
故投资的风险不大。
总之，连续交易系统建设条件具备，方案可行，投资效益显著。
第六章现有系统的情况及新系统的目标设想
上海XX交易所经过几年的努力，建成了三大特色的核心交易系统：
即期现货交易系统、中远期现货交易系统、商品信息发布系统。
·
即期现货交易系统
主要交易1—20天左右进行交收的各种大宗XX石化商品。
在即期现货交易系统中，采用定金作为合同履约担保，交易商按交易所的规定灵活设定交易商品的各种属性，一经成交即签定现货贸易合同，交易结束后，交易商可选择由交易所提供结算和交收服务。
中远期现货交易系统
主要交易1—6个月进行交收的各种大宗XX石化商品。
在中远期现货交易系统中，交易商采用缴纳履约担保金的形式安排中远期货物的销售和采购，并由交易所提供结算和交收服务，交易商在该交易系统中成交的合同可以再转让，规避价格波动的风险和获取投资收益。
商品信息发布系统
通过商品交易信息发布系统交易商可发布有关商品现货购销信息，不须交纳资金进行履约担保，降低交易商的资金压力，极大丰富商品信息，该系统拥有强大的搜索功能方便交易商查询，提高信息的使用效率，交易商有成交意向的可转移到交易所即期现货交易系统和中远期现货交易系统中进行成交。
现有网络、设备以及其他信息资源情况
网络拓扑图
上海XX交易所现行的交易系统采用两套HPUnixServer分别作为中远期交易和数据库服务器。
使用磁盘阵列作为数据库和应用系统存储。
两套主机系统组成一个集群并互相备份。
数据库服务器运行Oracle数据库。
网络系统采用的10M/100M/1000M便于管理的交换机，这样能在主机及关键的Client节点间建立高速的交换式的以太网连接，同时，为其它Clients节点提供廉价、可靠的交换和共享的10M以太网连接。
由于采用可堆叠式设备，保证了网络能在今后十分便利的扩充和升级。
在同一堆叠中能加入全100M交换机，集线器，使网络过渡到高速的交换式以太网，大幅提升网络性能。
以后更可以在堆叠中加入广域网路由器，实现与广域网的连接，为网络系统未来的发展提供无限的可能。
上海XX交易所信息化建设一期投入约1100多万，建立了完整的交易、交收、结算、客户服务等业务流程系统，建立较完备的网络、安全、存储、备份等信息化体系。
这套系统经过2年多时间的实际运营，经受了各种考验，系统安全正常运行。
交易系统已经承载1000多家交易商参与交易。
随着最近两年业务的发展，交易所将动态地推动信息化建设进程。
本方案中阐述的即将推出的“连续交易系统”目标吸纳20000家以上的交易商参与交易，交易商网络覆盖全国，沉淀的资金预计达到10亿元以上。
第七章连续交易业务开展及系统建设原则
为了将上海XX交易所建成开放透明、公平竞争、规范有序、有中国特色的现代XX交易平台，本所在业务的开展中将遵循以下基本原则。
一、坚持维护XX市场的安全稳定
本所严格遵守国家法律、法规和有关政策，建立健全和严格执行交易规则，推动市场发展，防范和制止违规交易，严格限制过度投机，充分发挥其动力功能、定价功能、放大功能和平衡功能的作用，坚决维护市场安全和稳定，有效推动XX资源优化配置和合理利用，促进我国XX石化工业持续稳定健康发展。
二、坚持为国家XX储备体系建设服务
本所建设要有利于国家XX储备的增值、保值和轮换；
按照“取之于民，用之于民”的原则，促进XX生产、流通、消费企业商业储备的发展和国家XX储备体系的完善。
三、坚持与XX流通体制改革紧密配合，相互协调
本所建设要紧密结合加入WTO后“三年放开零售，五年放开批发”的总体安排和国家现行的XX价格政策，积极推动XX流通体制和价格机制改革，引导XX石化企业进一步转换经营机制，提高面向市场的自主调节能力和竞争实力。
四、坚持高效实用、降低交易成本
本所坚持“交易方式现代、交易技术先进、交易规则完善”的建设方针，着眼于缩短交易流程、减少交易环节，最大限度地降低交易成本，并努力建成符合健康、安全、环保要求，交易便捷、服务一流的市场。
五、坚持在实践中创新发展
本所要坚持以人为本、与时俱进、开拓创新，调动和发挥各方面地积极性，不断开发新的合作载体和增值服务产品，更好地满足广大客户提高运营效率和规避经营风险的需要。
技术设计上，根据大宗商品交易市场电子商务的业务范围，结合我们在交易系统的丰富经验，我们对连续交易系统按照以下原则进行设计：
a.先进性
我们将采用符合当代计算机软件技术、系统及网络技术的发展趋势，技术先进并趋于成熟的、开放性强、被公众认可的优质产品，采用具有Client/Server及 Browse/Server结构，技术先进、可靠性强、简单易用且用户界面友好的系统软件，应用软件及软件开发工具。
b.实用性
我们将提出最适合解决现有问题的方案，并充分考虑到今后计算机系统和业务的发展，以期获得最优性能/价格比。
c.可靠性
系统的稳定性是企业信誉与成功的关键。
我们采用质量可靠的产品，并带有系统冗余性的方案，以确保系统的安全可靠。
d.可扩充性
由于目前计算机信息领域发展十分迅速，应用环境、系统硬件及系统软件都会不可避免的加以更新，因此系统的可扩充性及版本的兼容性好坏，直接影响着企业的发展速度，我们将本着最大限度的满足现有投资及最大限度的提供升级解决方案来满足系统的灵活扩充。
第八章
交易所组织结构
一、组织机构设置
本所由各发起单位共同出资组建，注册为有限责任公司，下设办公室、财务部、交易交收部、结算部、市场发展部、信息技术部等六个部门，员工三十多人，其中研究生以上学历约占40%。
按照精干、高效和高层次、小实体、市场化、大网络的原则，交易所初期，为维持各项业务的正常开展，人员配备比较精干。
以后，随着交易品种的增加和交易量的扩大，人员可适当增加。
交易所2007年同陕西省政府合作在西安成立了“上海XX交易所西部交易中心”，将业务渗透到了中西部地区。
二、各组织机构的主要职责
1、公司法人治理结构
本所依据《公司法》和《公司章程》，分别设立股东会、董事会、监事会和领导班子，其各自职责和权限按本所《公司章程》执行。
2、公司职能部门
（1）办公室。
负责行政管理、人事管理、对外联络、后勤保障以及对各部门工作的综合协调和督办。
（2）市场研发部。
兼顾研发和市场服务的功能；
其中研发功能负责服务新产品设计、开发和培训、研究相关政策法规、本企业发展战略、企业文化建设等；
市场服务功能负责市场开发，对参与者提供入市、交易、交收等相关的服务和协调沟通工作。
（3）交易交收部。
负责市场交易交收运作的管理工作。
（4）结算部。
负责本所与交易商以及交易商之间的结算工作；
信用准备金、交易准备金、交易追加准备金管理及结算风险防范工作。
（5）财务部。
负责本所的行政财务管理和风险控制。
（6）信息技术部。
负责本所的交易技术支持和提供培训服务。
第九章
项目功能需求分析
一、主要业务框架
根据交易所的职责，主要向客户提供以下服务：
●业务服务：
交易、交收、结算等配套服务
●信息服务：
相关信息咨询服务
●客户服务：
客户个性化服务
电子解决方案应包括以下几个主要方面：
●电子交易系统：
交易、交收、结算（包括银行对接）、会员管理、风险控制
●信息服务系统：
网站、Email系统、手机短信系统
●IT基础：
机房、网络系统、服务器硬件组件
二、电子交易系统
1）概述
电子交易系统应包括以下功能模块：
Ø
交易核心
交易管理后台（会员管理）
客户端（交易客户端、实时行情）
结算及财务管理系统
风险控制
2）交易管理
交易核心管理
交易商品管理
会员管理
交易员管理
电子合同管理
3）客户端
客户端是会员直接面对的界面窗口，是交易最前线。
需要充分体现友好、便捷的特性。
客户端需具备以下四大类基本功能：
交易功能：
包括输入委托指令，撤消委托指令及输入、撤消预备指令。
商品搜索：
可以根据不同的商品属性组合进行各种组合查询。
交易查询：
可以查询成交结果，未成交情况，买卖数量，合同状态及当日委托指令。
结算报表查询和提取
其它功能：
包括更改口令，查询会员信息
4）结算及财务管理系统
结算功能
财务管理系统（根据财务的工作及实际情况进行调整）
银行接口
5）风险控制
系统根据会员的资金情况对会员的交易进行控制，如果会员资金不足，系统将不允许会员进行交易，同时向交易管理员进行提示。
6）交收
合同的状态跟踪
7）信息服务
交易信息
1.当日成交统计报表
2.会员资金状况每日汇总表
3.主要商品交易价格、数量信息
4.品种、地区等各分类成交情况（统计数量、金额）
5.交易的实时行情
行业信息
三、IT配套
a）机房建设
1.机房建设周期根据规模需要1～3月不等，需要考虑提前量
2.如果服务器托管在ISP专用机位，可以不做机房，但选址需考虑安全性和维护的便捷性。
3.机房所在地点需具备双路市电供电的条件，尽可能减少停电的可能。
b）网络建设
1.网络的专线申请施工需要一定周期（一月左右），建设必须考虑提前量
2.网络需采用不同ISP（如网通、电信）的线路，通过负载均衡等设备，达到双路或多路备份
3.网络环境必须设置防火墙或IPS双路设备，有效保障交易环境的安全
c）服务器硬件
1.服务器的采购可根据交易系统的建设，可根据开发商的建议进行选型
2.服务器硬件宜采用技术成熟、应用广泛的著名厂商的设备
d）网站建设
i.网站域名必须提前申请到位
ii.网站的定位：
门户网站
功能定位：
●交易系统的入口
●交易中心形象宣传
●市场推广、宣传、教育窗口
●交易中心公告的信息服务中心
●合作伙伴相互支持的平台
●行业信息服务
e）其它系统：
Email、手机短信系统、视频会议
交易中心可根据实际情况建设Email系统、手机短信系统、呼叫中心、视频会议等。
四、其它
由于业务模式和规则还在不断完善中，电子解决方案应根据实际工作需要，还可能做相应完善和调整
根据业务需要，考虑是否建立ERP、CRM系统，建立“票据管理”等非结构化数据子系统
交易中心各个环节需考虑建立紧急预案制度，有效应对不可预料的紧急情况
电子解决方案是一个相关联的体系，应尽量由一家公司来完成；
而机房建设是相对独立的部分，可以由专业从事机房建设的公司来完成
第一十章
项目建设方案
“连续交易系统”利用Internet快速便利的通信手段，在跨时间、空间的范围内实现了商品流通，信息咨询，交换及商业交易。
连续交易系统提供了多种的交易模式，这些交易模式既可以独立运营，又可以相互关联，多种交易模式为市场的发展提供了可靠的基础。
系统特性
（1）基于Internet技术，采用浏览器/服务器方式实现B2B中多对多的实时交易，使所有供方交易商可以自由地和所有需方交易商发生面对面的交易行为。
由于应用了人工智能专家系统的匹配方法，可根据交易商的企业性质，购销特征、资金状况、资源情况、协助交易商尽快选择合适的交易对象，解决了交易关系复杂、数据交互频繁、响应时间短促等技术难题。
（2）采用基于内存的电子商务交易方式，并具有无限扩充能力。
交易核心驻留内存，交易查询全部在内存中完成，与其它基于数据库方式的交易系统相比，避免了频繁的磁盘读写操作，同时由于采用多维链表结构及优化数据查询算法，使整个系统处理速度大为提高，例如在中档HP小型机的环境下，2000个交易商同时交易，日成交量在50万笔左右，响应时间仅仅只有0.5秒，比基于数据库方式快几百倍，如想扩大交易规模，只需简单扩充原有设备配置、加大内存、而程序不作任何修改即可满足实际需要，理论上本系统具有无限扩充能力。
（3）独特的认证注册体系结构和独创的电子商务交易协议（EBTP），保障交易高度安全。
该种自行开发的认证注册体系结构，是将上网用户与物理的客户机结合，即用户只能在Internet网上唯一的自用客户机上参与交易，即使密码被盗用，其他人也不可能在别的客户机上登录。
如客户换客户机，重新联系注册后原机失败，这样也有相当的灵活性，可靠保障了用户利益，该种电子商务交易协议（EBTP），是自行开发的基于浏览器的加密传输的网络服务协议，它提供面向连接的TCP服务，提供面向多对多电子商务的服务请求响应，使网络传输的数据量大为减少，在安全前提下保证了最快的响应速度。
（4）解决了内存数据与数据库数据同步的技术问题，能够真正实现实时在线支付，连续交易系统系统对Internet网上交易商的每笔交易均进行在线的即时结算，进行资金的划转与支付，交易商
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