中国证券业协会投资基金真题二Word格式.docx
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34、甲投资者投资10000元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为（）份。
A.9900
B.9901
C.9900.99
D.10000
35、证券投资基金市场营销的中心是（）。
A.确定目标客户
B.扩大销量
C.利润最大化
D.分割市场
确定目标客户是证券投资基金市场营销的中心，基金公司的一切营销活动都围绕这一中心展开。
36、目前，我国货币型基金的认购费率一般为（）。
A.1%～5%
B.1%以下
C.5%以下
D.0
d
37、ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法，保留小数点后（）。
A.2位
B.5位
C.7位
D.8位
38、基金管理公司的独立董事人数不得少于（）。
A.2人
B.3人
C.5人
D.10人
基金管理公司应当建立健全独立董事制度。
独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的三分之一。
39、市场竞争越激烈，基金费率通常（）。
A.越高
B.越低
C.波动越大
D.无变化
市场环境是基金产品定价的第二个考虑因素。
市场竞争越激烈，为有效获取市场份额，基金费率通常会越低。
40、采用（）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买人股票。
A.战略性资产配置
B.恒定混合策略
C.战术性资产配置
D.投资组合保险策略
恒定混合策略对资产配置的调整并非基于资产收益率的变动，而是假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变，因而最优投资组合的配置比例不变。
恒定混合策略在下降时买入股票并在上升时卖出股票，其支付曲线为凹型。
41、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为20元，每股净利润为0.5元，每股净资产为5元，其市盈率和市净率分别为（）。
A.30;
5
B.40;
4
C.10;
2.5
D.15;
10
42、（）是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额直、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A.基金财务的复核
B.基金头寸的复核
C.基金资产净值的复核
D.基金财务报表的复核
本题是对基金资产净值的复核的考查。
基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括：
基金账户的复核、基金头寸的复核、基金资产净值的复核、基金财务报表的复核、基金费用与收益分配的复核和业绩表现数据的复核等。
43、投资时机的选择是证券组合管理基本步骤中（）阶段的主要工作。
A.进行证券投资分析
B.组建证券投资组合
C.投资组合的修正
D.投资组合业绩评估
44、我国证券投资基金托管费以（）为基础计提。
A.基金资产总额
B.基金资产净值
C.基金发行规模
D.固定金额
在我国，基金托管按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提。
基金托管费逐‘日计提累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前数个工作日内从基金资产中一次性支付。
具体支付的时间要求由基金合同规定。
45、下列关于资本市场线的说法，不正确的是（）。
A.资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
B.资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
C.资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系
D.资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合
资本市场线上的各点反映的是由市场组合与无风险资产构成的资产组合的期望收益与风险程度之间的关系，不能反映单项资产的期望收益与风险程度之间的关系。
46、投资者在股价上升时买入股票，股价下跌时卖出1股票。
其采用的是（）。
A.战略性资产配置策略
C.战术性资产配置策略
47、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入（）。
A.征收营业税，不征收企业所得税
B.不征收营业税，征收企业所得税
C.征收营业税，征收企业所得税
D.不征收营业税，不征收企业所得税
48、下列有关道氏理论的说法，正确韵是（）。
A.证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成
B.开盘价最重要
C.交易量与价格没有关系
D.证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成
道氏理论认为价格的波动尽管表现形式不同，但是最终可以将它们分为三种趋势，即主要趋势、次要趋势和短暂趋势。
道氏理论认为I监盘价是最重要的价格;
交易量和价格
有密切关系，可根据交易量与价格的关系来确定市场走势。
49、下列属于基金首次募集披露的信息是（）。
A.基金份额上市交易公告书
C.基金年度报告
D.基金份额发售公告
基金募集信息披露可分为首次募集信息和存续期募集信息披露。
其中，首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。
50、基金监管在内容上不涉及的上方面是（）。
A.对基金份额持有人的监管
B.对基金服务机构的监管
C.对基金运作的监管
D.对基金高级管理人员的监管
基金监管在内容上主要涉及到对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。
51、根据有效市场假说，在（）内，证券价格可以及时的反映所有信息。
A.半弱势有效市场
B.半强势有效市场
C.强势有效市场
D.弱势有效市场
52、指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益，它以（）的假设为基础，属于消极型债券投资策略之一。
A.强式市场
B.市场效应
C.弱式市场
D.市场充分有效
53、我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由（）复核。
A.中国证监会
B.基金发起人
C.证券交易所
D.基金托管人
根据基金当事人的信息披露义务规定，基金管理人编制基金年度报告、中期报告、投资组合报告，经托管人复核后予以公告，同时分别报送中国证监会和基金上市的证券交
易所备案。
54、（）是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。
A.价格变动收益率值
B.基点价格值
C.麦考莱久期
D.修正久期
55、确定资产类别收益预期的主要方法是（）。
A.风险收益法
B.情景综合分析法
C.界面法
D.成本收益法
56、下列有关组合型消极投资策略的说法，正确的是（）。
A.该策略重点是进行风险控制
B.是一种以现实市场投资组合业绩为‘管理目标的投资组合
C.可以扩展到基金型股票投资策略的实施过程中
D.不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
组合型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，因而不存在“价值低估”或“价值高估”的股票，并不试图对此区分。
57、根据《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过的事项不包括（）。
A.转换基金运作方式
B.调增基金管理费用
C.更换基金管理人或者基金托管人
D.提前终止基金合同
58、用于衡量投资者持有债券的变现难易程度的风险是（）。
A.利率风险
B.再投资风险
C.流动性风险
D.赎回风险
流动性风险主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度。
在实践中，可以根据某种债券的买卖差价来判断其流动性风险的大小。
59、在证券投资基金信托关系中，（）是基金资产的监护人。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金公司
D.基金董事会
60、（）反映了两个证券收益率之间的走向关系。
A.证券投资组合的期望收益率
B.协方差
C.证券各自的方差
D.证券各自的权重
证券组合的期望收益率等于各个证券期望收益率的加权平均，并不反映两个证券收益率之间的走向关系。
协方差反映了两个证券收益率之间的走向关系，如果是同向变化，其协方差就是正值，反之则是负值。
二、多选题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。
其中，每题至少有两项符合题目要求）
61、筹集的资金主要投向实业领域，的直接投资工具有（）。
A.股票
B.债券
C.公司型基金
D.契约型基金
a，b
62、基金份额持有人享有基金（）。
A.资产所有权
B.资产管理权
C.剩余资产分配权
D.资产保管权
a，c
基金份额持有人即基金投资人，是基金单位或份额的持有者，列其持有的基金份额享有所有权、收益权、转让权或处分权，以及取得基金清算后的剩余资产的权利。
基金管
理人享有基金资产管理权，基金托管人享有基金保管权。
63、下列属于证券投资基金市场服务机构的是（）。
A.基金销售机构
B.基金投资咨询公司
D.基金评级公司
a，b，d
证券投资基金市场服务机构主要包括基金销售机构、注册登记机构、律师事务所、会计师事务所、基金投资咨询公司、基金评级公司等。
证券交易所属于基金的自律管理机构之一。
64、影响封闭式基金交易价格的因素有（）。
A.基金名称
B.利率变化
C.基金资产净值
D.市场供求关系
c，d
65、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（）。
A.前者一般有固定的存续期
B.后者一般没有固定的存续期
C.前者投资人少
D.后者投资人多
66、以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。
A.公司型基金在形式上类似于一般股份公司
B.美国的绝大多数基金都是公司型基金
C.目前在我国公司型基金已逐步完善
D.在国际上也可以是上市基金
公司型基金指基金本身为一家股份公司，公司通过发行股票或受益凭证的方式来筹集资金。
它在形式上类似于一般股份公司。
目前我国的基金全部是契约型基金。
在国际上
，美国的基金以公司型基金为主，有上市基金也有非上市基金。
67、下列属于成长型基金的主要投资对象是（）。
A.有较大升值潜力的公司股票
B.新兴行业股票
C.大盘蓝筹股
D.政府债券和公司债券
68、证券投资基金对我国经济发展的积极作用有（）。
A.为中小型投资者拓宽了投资渠道
B.促进证券市场的稳定和健康发展
C.促进了产业发展和经济增长
D.促进金融产品创新
a，b，c
69、基金财产不得用于的投资或者活动是（）。
A.承销证券
B.向他人贷款
C.投资股票
D.向他人提供担保
基金财产不得用于下列投资或者活动有：
（1）承销证券;
（2）向他人贷款或者提供担保;
（3）从事承担无限责任的投资;
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外;
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
（8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
70、根据《证券投资基金法》的规定，下列有关基金份额持有人大会的召开方式的说法，正确的有（）。
A.可以是现场方式
B.可以是通讯方式
C.必须是现场方式
D.必须是通讯方式
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