下半年甘肃省期货从业资格投资分析国内生产总值考试试题Word格式文档下载.docx

下半年甘肃省期货从业资格投资分析国内生产总值考试试题Word格式文档下载.docx

《下半年甘肃省期货从业资格投资分析国内生产总值考试试题Word格式文档下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《下半年甘肃省期货从业资格投资分析国内生产总值考试试题Word格式文档下载.docx（11页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

B．基差

C．差价

D．套价

6、（）对期货市场实行集中统一监督管理。

A．中华人民共和国期货业协会

B．中华人民共和国证监会

C．中华人民共和国证券业协会

D．国务院期货监督管理机构

7、管理及撤销期货从业人员从业资格（）

A．中华人民共和国证监会

B．中华人民共和国证券业协会

C．中华人民共和国期货业协会

D．各期货公司

8、下列关于实行全员结算制度期货交易所说法，不对的是______。

A．会员均具备与期货交易所进行结算资格

B．会员由期货公司会员构成

C．期货交易所对会员结算

D．会员对其受托客户结算

9、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其她客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支3000元归还。

当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。

丁某损失应当由（）承担。

A．丁某

B．小王

C．期货公司

D．期货公司和丁某

10、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准决定。

A．变更注册资本

B．变更公司形式

C．破产

D．变更3%以上股权

11、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

依照以上状况，回答下列问题：

题，如果期货公司经审查拟定丁作为我司副总经理，依照规定，甲任职资格还要通过（）批准。

B．期货业协会

C．中华人民共和国证监会派出机构

D．期货交易所

12、客户对交易结算报告内容有异议，应当在（）内向期货公司提出书面异议。

A．交易完毕15日

B．交易完毕30日

C．收到结算报告当天

D．期货经纪合同商定期间

13、某投资者以267美分/蒲式耳权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳看涨期权，当标物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权时间价值为__。

A．6.375美分/蒲式耳

B．20美分/蒲式耳

C．0美分/蒲式耳

D．6.875美分/蒲式耳

14、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约交割日。

4月1日现货指数为1600点。

又假定买卖期货合约手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；

买卖股票手续费为成交金额0.5%，买卖股票市场冲击成本为0.6%；

投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额0.5%，则4月1日时无套利区间是__。

A．[1606，1646]

B．[1600，1640]

C．[1616，1656]

D．[1620，1660]

15、期货公司擅自运用客户资金或者其她委托财产，情节特别严重，对其直接负责主管人员和其她直接负责人（）。

A．处5年如下有期徒刑或者拘役

B．处3年如下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元如下罚金

C．处3年以上如下有期徒刑，并处5万元以上50万元如下罚金

D．处5年如下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元如下罚金

16、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。

A．期货保证金安全存管监控机构

B．国务院期货监督管理机构

D．非期货公司结算会员

17、下列关于期货公司说法，不对的是（）。

A．期货公司股东有虚假出资行为，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利

B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营期货公司停业整顿

C．期货公司浮现重大风险、严重危害期货市场秩序，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D．期货公司浮现严重危及稳健运营、损害客户合法权益行为，国务院期货监督管理机构可以责令调节关于部门负责人员

18、某套利者以63200元/吨价格买入1手（5吨/手）10月份铜期货合约，同步以63000元/吨价格卖出12月1手铜期货合约。

过了一段时间后，将其持有头寸同步平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。

最后该笔投资成果为__。

A．价差扩大了100元/吨，获利500元

B．价差扩大了200元/吨，获利1000元

C．价差缩小了100元/吨，亏损500元

D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

19、林某是甲期货公司期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。

林某行为违背了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）规定。

A．合规执业

B．专业胜任

C．竞争准则

D．不合法竞争

20、沪深300股指数基期指数定为__。

A．100点

B．1000点

C．点

D．3000点

21、期货公司首席风险官工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A．20

B．15

D．5

22、现货市场行情发生重大变化或者客户也许浮现风险时，证券公司可以（）。

A．为客户从事期货交易提供融资或者担保

B．代客户下达交易指令

C．协助期货公司向客户提示风险

D．运用客户期货结算账户进行期货交易

23、下列关于中华人民共和国期货业协会说法，不对的是（）。

A．中华人民共和国期货业协会权力机构为全体会员构成会员大会

B．中华人民共和国期货业协会章程由理事会制定

C．中华人民共和国期货业协会章程要报国务院期货监督管理机构备案

D．中华人民共和国期货业协会理事会成员通过选举产生

24、国内期货交易必要在（）内进行。

A．期货交易所

B．商品交易市场

C．商品产地

D．买卖双方商定场合

25、中华人民共和国期货业协会是（）。

A．事业单位

B．公司法人

C．社会团队法人

D．从事期货经营机构

二、多项选取题（共25题，每题2分。

每题备选项中，有各种符合题意）

1、反向市场牛市套利市场特性有__。

A．现货价格高于期货价格

B．只要价差扩大，就可获利

C．获利潜力巨大，风险有限

D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小

2、期货交易所会员管理办法内容应当涉及（）。

A．会员资格获得条件

B．会员资格终结条件

C．对会员监督管理

D．会员资格获得程序

3、转移外汇风险手段重要有__。

A．分散筹资

B．外汇期货交易

C．远期外汇交易

D．外汇期权交易

4、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政惩罚或者刑事惩罚

B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标原则

C．符合关于客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定

D．公司治理和内部控制制度符合关于规定并有效执行

5、美国期货投资基金联邦监管机构涉及__。

A．证券交易委员会

B．全国证券商协会

C．全国期货业协会

D．商品期货交易委员会

6、期货交易所不得从事（）。

A．信托投资

B．股票投资

C．非自用不动产投资

D．间接参加期货交易

7、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户导致了15万元损失，客户向期货公司提出补偿祈求。

依照规定，期货公司缴纳后续资金来源有（）。

A．从其收取交易手续费中按照代理交易额千万分之五至十比例缴纳

B．从其资产中提取千分之十比例缴纳

C．按照其向期货交易所缴纳交易手续费百分之三缴纳

D．按照其收取客户保证金总额千万分之五至十比例缴纳

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在营业部负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部寻常管理工作。

甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高档管理人员有（）。

A．甲

B．乙

C．丙

D．丁

8、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。

A．编造并传播关于期货交易虚假信息

B．欺诈客户

C．内幕交易

D．操纵期货交易价格

9、期货公司执行非受托人交易指令导致客户损失，（）。

A．客户有权不予承认

B．客户可以予以追认

C．非受托人承担补偿责任，期货公司承担普通补偿责任

D．期货公司承担补偿责任，非受托人承担连带责任

10、下列选项中，关于股票期货说法，对的有__。

A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标物期货合约

B．当前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货

C．股票期货浮现于20世纪80年代后期

D．1月29日，美国OneChicago交易所初次推出以英国、欧洲大陆和美国蓝筹股为标物股票期货交易

11、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A．公司停业

B．变更业务范畴

C．参股境外期货类经营机构

D．控股股东发生变化

12、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A．财政部

B．中华人民共和国期货业协会

C．期货交易所

D．中华人民共和国证监会

13、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备条件涉及（）。

A．申请日前2个月风险监管指标持续符合规定原则

B．具备从事金融期货经纪业务详细筹划

C．控股股东净资产不低于人民币5000万元

D．符合中华人民共和国证监会期货保证金安全存管监控规定

14、期货交易所应当就其市场内交易状况编制（），并及时发布。

A．周报表

B．月报表

C．季度报表

D．年报表

15、下列属于期货经纪合同无效情形有（）。

A．没有从事期货经纪业务主体资格而从事期货经纪业务

B．不具备从事期货交易主体资格客户从事期货交易

C．从事期货经纪业务导致客户产生重大损失

D．违背法律、法规禁止性规定

16、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，当前欠了诸多赌债，千万不要把自己期货交易委托给她管理。

依照以上信息，回答下列问题：

期货业协会在调查赵某违规行为时，发现赵某曾经运用自己职务上便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应当（）。

A．向中华人民共和国证监会报告

B．移送司法机关追究刑事责任

C．直接对其进行刑事惩罚

D．对其进行行政惩罚后再移送司法机关解决

17、交易所对会员结算完毕后，将向会员发放结算单据或电子传播当天结算数据，涉及__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算根据。

A．会员当天平仓盈亏表

B．会员当天成交合约表

C．会员当天持仓表

D．会员资金结算表

18、大小，过错和损失之间因果关系，拟定过错方承担民事责任。

A．期货合同纠纷

B．期货侵权纠纷

C．期货违约纠纷

D．无效期货交易合同纠纷

19、期货交易所会员享有权利涉及（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

C．联名建议召开会员大会

D．按照规定转让会员资格

20、下列机构中，属于期货自律机构有__。

D．期货公司

21、期货公司及其营业部有（）行为，依照《期货交易管理条例》第70条惩罚。

A．按照规定将客户保证金与期货公司自有资产互相独立、分别管理

B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额结算准备金等专用资金

C．对股东、实际控制人及其关联人期货交易减少风险管理规定，侵害其她客户合法权益

D．以合资、合伙、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给她人，或者违背营业部集中统一管理规定

22、一种完整期货交易流程应涉及__

A．开户与下单

B．竞价

C．结算

D．交割

23、期货公司期货从业人员不得进行行为有（）。

A．代理客户从事期货交易

B．进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易

C．收付、存取或划转期货保证金

D．挪用客户期货保证金

24、关于国内期货交易所对持仓限额制度详细规定，如下表述对的是__。

A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合办法，控制市场风险

B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C．交易所调节限仓数额须经理事会批准，报中华人民共和国证监会备案后实行

D．会员或客户持仓数量不得超过交易所规定持仓限额

25、期货市场两大巨头是__。

A．伦敦国际金融期货交易所

B．芝加哥商业交易所

C．芝加哥期货交易所

D．法国期货交易所