精品方案运钞押运外包管理规定Word文档下载推荐.docx
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尽SH1I库
—
解除警戒
武装警戒
到达支行
卸星箱
人二迫门
办理交按手续
运钞押运外包管理流程图(中间缴款)
接交
束结库入箱尾
—I—
办理交接
施箱装牟
昭徐警戒
运枚牟驶离
到达金库
卸尾箱
入二迫门
解除警戒♦
运钞押运外包管理流程图(晚上收尾箱)
支行营业空主任
淮备
:
WI徐警戒
运钞车挖禹
互签
7风险控制要点
详情见风险库
8内容与要求
8.1运钞押运外包管理早上送尾箱和中间调款活动描述
8.1.1准备
8.1.1.1外包方的初选
安全保卫部根据本行的自身现状、人员能力等方面的要求,比较支岀成本及各方面考察后提出建议,报行长、董事长审批,确定运钞押运外包方。
8.1.1.2运钞押运包方条件
a)运钞押运外包方必须在工商局、税务局注册登记的合法、正规公司;
b)必须具有专业资质;
c)具有足够完善的押运护卫设备和专业技术,且从业人员经过严格的政审和岗前培训并持有从业资格证书。
8.1.1.3签订外包合同
a)选定运钞押运外包方后必须签订运钞押运外包合同。
b)外包合同必须明确合同有效期、服务范围、服务方式、服务要求、收费标准、结算方式、双方权利与义务、解决问题的途径、违约时的处罚以及合同的终止与续签等内容。
8.1.1.4运钞押运外包的管理和控制要求
1)管理要求
a)安全保卫部负责运钞押运外包方的日常监督管理,协调解决工作中的有矢问题。
b)安全保卫部负责对运钞押运工作进行控制,可采取抽查、暗访等方式进行,及时了解运钞押运服务的反馈意见。
c)安全保卫部负责组织对外包方的考评,原则上每年年底考评一次,考评实行
100分制,详见《外包方考核表》
d)对运钞押运外包方的年度考核,若低于80分要提出整改意见,促使其持续改进,以确保安全。
2)控制要求
要求运钞押运外包方具有健全的《金库守护制度》、《押运制度》和《防盗防抢应急处置方案》等相尖的规章制度。
8.1.1.5押运准备
1)运钞车驾驶员检查运钞车辆。
2)检查车辆状况是否处于良好状态,车辆的油料和水是否加足,消防设施是否能正常使用,车顶、车体周围、车底是否正常,有无附着物。
3)进行防爆炸检查
a)加强对运钞车的管理。
运钞车做到专人管理,专车专用,严禁将运钞车挪作他用;
执行完运钞任务后,必须按指定位置停放,不得乱停放,防止犯罪分子在运钞车上安装爆炸物品;
b)加强对运钞车的检查。
在执行任务前,驾驶员及押运人员要对运钞车外部、车厢、车内坐垫下面等可疑之处进行全面检查,在确认安全的情况下,解款员装载完押运物品,押运人员方可上车;
c)如发现爆炸物品或其它无法辨认的可疑物品,无矢人员应立即撤到安全地带,禁止其他人员进入危险区域,并立即向安全保卫部和公安机矢报告,谓求支援,待专业人员将爆炸物品排除后方可继续执行押运任务,并及时调整行车路线,确保安全。
4)检查中发现运钞车不能正常使用,驾驶员应报押运小组长,由押运小组长向安全保卫部反映情况,调用其它备用车辆。
5)押运员检查防卫器械。
6)押运员、解款员和运钞车驾驶员互相检查监督是否按规定戴头盔、穿防弹衣,持械站位。
8.1.2取尾箱交接
8.1.2.1武装警戒
a)在金库装库款时,押运员应持枪站在运钞车两侧警戒。
b)押运员实行警戒后再行装载,装押运物品时运钞车要靠近库房。
c)当装车完毕解款员上车后,押运员迅速上车,反锁好车门。
d)互签
解款员同库管员清点尾箱数量,查验锁具状况后与库管员互签《尾箱出入库登记簿》做好出库登记。
8.1.2.2尾箱出库
押运人员提前十分钟到岗,每辆运钞车指派一名押运人员按规定领取枪支、弹药,站在有利位置做好警戒,库管员打开尾箱库,解款员核对尾箱数量。
8.1.2.3尾箱装车
另一名押运员、驾驶员协助提出尾箱,装入运钞车,锁好车门,做好押运准备。
8.1.2.4解除警戒
押运人员依次上车开始执行送尾箱任务,警戒解除。
8.1.3出发到达
8.1.3.1出发
1)运钞车出发时,押运小组长应在驾驶室前排就座,押运员就座于车门□座位,锁上车门。
2)运钞车驾驶员、解款员、押运员在押运过程中应服从押运小组长指挥,按预定线路运行,不得随意更改,押运路线、时间等情况要严格保密。
3)押运途中应履行押运岗位职责,严格遵守押运纪律“六不准”:
a)不准擅离职守;
b)不准饮酒,不准吸烟;
c)不准执行押运任务时搭乘无矢人员和办理与押运任务无矣事项;
d)不准违反规定随意使用和玩弄武器、防卫器械;
e)不准携带违禁物品;
f)不准押运人员搬运押运物品。
4)应急处理具体按《运钞押运突发事件应急预案》执行。
8.1.3.2到达支行运钞途中押运人员要提高警惕,注意观察,并随时与上级保持联系,到达目的地确认无异常情况后方能进行卸载。
8.1.3.3武装警戒到达金库卸尾箱时,押运员应持枪站在运钞车两侧警戒。
8.1.3.4卸尾箱接款单位有院落的,运钞车要直接开进院内,押运员实行警戒后再行卸载,卸尾箱时运钞车要靠近库房或营业场所监控范围内,驾驶员不得离开驾驶位置,保证发动机不得熄火。
8.1.3.5入二道门(中间调款)中间调款:
一名押运员至营业场所门口警戒,另一名押运员护送当班柜员或营业场所员工进入营业场所联动门内。
当班柜员迅速将联动门锁死。
8.1.4送尾箱交接
8.1.4.1核对押运车辆到达营业场所,营业场所当班人员拿到尾箱的同时,应对尾箱进行核
对,确认无i吴情况下才接收。
8.1.4.2办理交接
接收尾箱同时将该场所的传票袋交给解款员,解款员当面核对传票袋数量及封包状况,查验无误后,将传票袋放置运钞车车厢内,并锁好车厢门,双方在《尾箱、传票押运交接登记簿》上进行互签。
8.1.4.3解除警戒尾箱进入联动门之后,解除警戒。
8.1.4.4驶离
送款结束后,押运人员快速有序上车离开。
解款员卸完尾箱由支行营业室主任核对后,办理交接,尾箱卸车入库后自动解除警戒。
完成任务后应立即返回外包方公司,将防暴枪、弹和证件等交回,并做好登记。
8.2运钞押运外包管理中间缴款和晚上收款活动描述
8.2.1准备
8.2.1.1押运准备
参照8.1.1.5
8.2.2出发到达
8.2.2.1出发
参照8.1.3.1
8.2.2.2到达支行
参照8.1.3.2
8.2.2.3武装警戒
驾驶员将车停放在监控范围内,不得熄火,并密切注视周边情况,车辆内两名押运员分别下车站在有利位置担任警戒。
8.2.3交接
8.2.3.1入二道门(中间缴款)
中间调款:
一名押运员至营业场所门□警戒,另一名押运员护送当班柜员或场所员工逬入营业场所联动门内。
8.2.3.2办理交接
当班柜员经确认是负责本行押运的运钞车、押运员、解款员时,在押运员做好安全警戒的情况下,方可将尾箱送至运钞车与解款员办理交接手续。
8.2.3.3尾箱装车
及时迅速将尾箱装入运钞车内。
8.2.3.4解除警戒
办理完交接手续后,解除警戒,押运人员迅速上车,反锁好车门。
8.2.4尾箱入库结束
8.2.4.1运钞车驶离押运人员依次上车后运钞车驶离场所。
8.2.4.2到达金库押运小组到场所执行完收尾箱任务后返回金库。
8.2.4.3武装警戒两名押运员下车站在有利位置做好警戒。
8.2.4.4卸尾箱库管员打开金库,另一名押运员、驾驶员协助解款员将尾箱入库,库管员核对尾箱数量。
8.2.4.5互签査验锁具状况以及尾箱数量之后与解款员互签《尾箱出入库登记簿》做好入库记录,驾驶员检查车辆状况及车内有无遗漏物品。
8.2.4.6尾箱入库将尾箱及时入库保管。
8.2.4.7解除警戒尾箱入库后,押运员解除警戒,押运员将枪弹入柜,运钞车停放在指定位置。
8.2.4.8驶离完成任务运钞车驶离。
8.3营业期间现金、重空调拨
8.3.1申领现金、重空
8.3.1.1清算中心配好营业场所所申领现金、重空后通知守押组组长,由守押组组长统一安排押运员、驾驶员按规定做好押运前准备工作,待解款员将尾箱装上运钞车锁好车厢门后,依次上车开始执行押运任务。
8.3.1.2运钞车到达营业场所时,驾驶员将车停放在监控范围内,不得熄火,并密切注视周边情况,两名押运员下车做好警戒,解款员打开车厢门提出对应尾箱,由一名押运员护送至联动门口,填写《营业场所进岀情况登记簿》后进入营业场所内在监控下与当班柜员互签《解款员交接登记簿》办理交接手续,押运员护送解款员进入营业场所后,至警戒位置做好警戒工作。
解款员办理完交接后,在押运员护送下上车执行下一个任务。
8.3.2缴存现金
8.3.2.1场所申报后,清算中心通知守押组组长,由守押组组长统一安排押运员、驾驶员按规定做好押运前准备工作,解款员将所需空尾箱装上运钞车锁好车厢门后,依次上车开始执行押运任8.3.2.2运钞车到达营业场所时,驾驶员将车停放在监控范围内,不得熄火,并密切注视周边情况,两名押运员下车做好警戒,解款员打开车厢门提出尾箱,由一名押运员护送至联动门口,填写《营业场所进出情况登记簿》后进入营业场所内在监控下办理交接手续,并在《解款员交接登记簿》上做好登记,押运员护送解款员进入营业场所后,至警戒位置做好警戒工作。
解款员办理完交接后,在押运员护送下上车执行下一个任务。
8.3.2.3完成场所收款后返回,解款员将尾箱交由清算中心工作人员核对箱号、锁条号后互签
《解款员交接登记簿》办理交接手续。
9检查与监督
9.1安全保卫部负责对本管理规定的可操作性、适宜性进行日常监督与检查,必要时对文件进行更改,确保文件适用,具体执行《文件控制程序》。
9.2审计部对该文件的执行情况,相矢登记簿登记的完整性等进行集中检查、督促整改。
9.3合规管理部负责每年一次对该规章制度的合规性进行审查,并督促整改。
9.4奖惩
9.4.1外包方公司对派驻本行运钞、押运人员在工作中表现突岀、成绩显著、为保卫国家财产和人民生命安全做出贡献、敢于同违法犯罪分子作坚决斗争的,分别按
外包方公司有矢规定给予奖励。
9.4.2对违反本规定和有尖法律规定给国家和人民生命财产造成损失者,要视其情节轻重
分别按外包方公司有矢规定给予批评教育、行政处罚,直到追究责任人和
当事人刑事责任。
10支持性文件
10.1外部合规文件
10.1.1金库守护制度
10.1.2押运制度
10.1.3中华人民共和国枪支管理法
10.2内部合规文件
10.2.1文件控制程序
10.2.2紧急情况及案件管理规定
11支持性记录
沿用原编号
DDB-QC-BW-305-01
DDB-QC-BW-305-02
DDB-QC-BW-305-03
DDB-QC-BW-305-04
DDB-QC-BW-305-05
11.1运钞押运安全监督检查登记薄
11.2外包方从业人员资格检查记录
11.3外包方考核表
11.4尾箱、传票押运交接登记簿
11.5解款员交接登记簿
11.6尾箱出入库登记簿
11.7营业场所进出情况登记簿
12附表
无
11.1
沿用原编号运钞押运安全监督检查登记筠
检杳单位
当班负贲人
检杳人员
押运员
检查时间
年月日
驾驶员
车牌号
解款员
检杳方式
口杳□抽杳厂I普杳厂I
其它口
一1、押运车辆符合相矢防护要求
是口否口
□2、双人武装押运,有押运安全负贲人
□3、押运通行证、枪证、持枪证齐全
检
□4、押运通讯工具畅通
查
□5、按规定着装、穿防弹衣・戴头盔
项
6・押运员下车警戒位置正确,精神饱满
目
□7、营业场所二人以上人员持防卫器具接送库
及
18、款箱人柜,联劫门铀好后,押运吊方可宮开
是厂1否厂I
情
_J9*适诊年个搭乘尢矢人页
况
_10・当班人员熟悉应急预案
□11、押运枪支出入交接登记合规
□12、其它
整改项目
及要求
11.2
外包方从业人员资格检查记录DDB-QC-BW-305-01
检杳时间
检杳地点
拎查人姓名
被检查人情况
序号
姓名
身份证
持枪证
上岗证
工作证
签名
11.3外包方考核表
考核内容
分值
扣分说明
得分
1
授权
10分
未在安全保卫部和营业网点授权备案违规操作的,每次扣2分
2
守库
40分
无证上岗的,每人每次扣1分
咼离岗位的,每人每次扣2分
上岗前喝酒的,每人每次扣5分
上岗期间做与工作无矢活动的•每人每次扣3分
上岗期间赌博的,每人每次扣2分
检查、核验、登记不严的,每次扣1分
监守自盗的,扣40分
3
押运
未按规定时间将尾箱送到营业网点的,每个营业网点每次扣2分
不按操作规程违规交接尾箱的•每次扣5分
4
警惕性
8分
警戒不严的,每人每次扣2分
恃枪动作不规范的,每人每次扣1分
站位不合理的,每人每次扣1分
5
自我保护
2分
未戴钢盔的,每人每次扣0.5分
未穿防弹衣的>
每人每次扣0.5分
合计得分
分
考评结论
考评人
考评时间
说明:
①考评由安全保卫部组织,每年进行一次;
②考评实行100分制•80分(含)以上为合格;
③考评共分为五大项,每项扣分不设上限>
当单项分值不够扣除时,可在总分中扣除相应分值。
11.4
尾箱押运交接登记簿
年月日单位:
个
序号
支行名称
时间
尾箱
接箱人交袋人
传票袋
尾
箱
交箱人
早
晚
"
计
与会计结算中心传票交接
(签收):
押运负责人:
押运员:
驾驶员
门・5解款员交接登记簿
编号:
年
行名
(或收款单位)
缴款单
(张)
锁条号
箱号
金额
接箱人
月
日
时
1、办理网点现金、重空调拨使用时,不填金额。
2■办理上门收款交接时>
不填锁条号。
11.6
尾箱出入库登记簿
单位:
出库时间
出库数量
出库人
原管员
入摩时间
入库数n
入库人
库存数量
库管罚
11.7
营业场所进出情况登记簿
外来人员姓名
陪同人员姓名
证件名称
证件号码
爭由
入柜时间时分
离柜时间时分
当班人员