审核规范与HSE标准文档格式.docx
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评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。
术语和定义（增加）
2.8承包方contractor
在用人单位的作业场所按照双方协定的要求、期限及条件向用人单位提供服务的个人或组织。
2.14员工代表workers’representative
员工代表是指工会代表，即由工会或其成员指定的或推选的代表；
或选举代表，即依照国家法律法规或集体决议，由员工自由选举出的代表。
2.15员工的安全健康代表workers’safetyandhealthrepresentative
员工根据国家法律、法规和惯例选举或指定的在作业场所职业安全健康问题上代表员工利益的人。
2.17主动测量activemonitoring
根据一定的标准检查危害和风险预防与控制措施，以及为实施职业安全健康管理体系所进行的活动。
2.18被动测量reactivemonitoring
对危害和风险的预防与控制措施、职业安全健康管理体系中的不足，如伤亡、疾病和事件等进行检查、识别的过程。
术语和定义（不变）
3引用标准
3.1ILO/OSH2001：
职业安全健康管理体系导则，国际劳工组织
3.2职业安全健康管理体系指导意见:
2001,中华人民共和国国家经济贸易委员会
3.3职业安全卫生管理体系试行标准：
1999，中华人民共和国国家经济贸易委员会
3.4OHSAS18001：
1999
4.1总要求
用人单位应建立并保持职业安全健康管理体系。
4总则
4．l目的
本标准表述了建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系必需的要素。
本标准没有规定具体的表现准则，但它建议公司在制定方针和目标时要考虑其操作可能带来的显著危害和影响。
本标准用来帮助公司保证其自身和相关方（立法者、毗邻者、合作者、客户、保险商）实现健康、安全与环境管理目标。
本标准是支持而不是取代公司现存的健全、可行和有效的管理方式和体系。
4．2健康、安全与环境管理体系概要
健康、安全与环境管理体系的七个关键要素见表1．
4．3健康、安全与环境管理体系的要求。
所有从事开发石油和天然气资源的公司都应有一个行之有效的健康、安全与环境管理体系。
4.2职业安全健康方针
用人单位应有一个经最高管理者批准的职业安全健康方针，以阐明整体职业安全健康目标和改进职业安全健康绩效的承诺。
方针应该符合下述要求：
（1）包括至少遵守现行适用的职业安全健康法律、法规和其它要求的承诺；
（2）适合于用人单位职业安全健康风险的性质和规模；
（3）包括对持续改进和事故预防、保护员工安全健康的承诺；
（4）确保与员工及其代表进行协商，并鼓励他们积极参与职业安全健康管理体系所有要素的活动；
（5）形成文件，付诸实施，予以保持；
（6）传达到全体员工；
（7）可为相关方所获取；
（8）定期进行评审，确保其对用人单位的适宜性。
5．1领导和承诺指南
公司的高层管理者应提供强有力的领导和明确的承诺，并且确保这些承诺转变为必要的资源，以便建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系并实现其方针和战略目标。
管理部门应充分考虑到健康、安全与环境方针要求，并为健康、安全与环境管理的具体行动提供支持。
公司应基于下列内容建立和维护企业文化，以支持健康、安全与环境管理体系：
·
公司提高全员健康、安全与环境表现的信念；
促进提高全员健康、安全与环境表现的水平；
明确个人承担健康、安全与环境表现的责任和义务；
公司的各级人员都要参与或介入健康、安全与环境管理体系的建立和运行；
保证健康、安全与环境管理体系的有效运行。
公司与承包方的员工应当参与创造和保持企业文化。
5．2方针和战略目标指南
公司应有明确和形成文件的健康、安全与环境方针和战备目标，并确保它们：
与任何一个母公司的方针和战略目标保持一致；
与公司的活动、产品、服务和它们对健康、安全与环境的影响息息相关；
与公司其他方针保持一致；
与公司其他方针和目标具有同等重要性；
得到各级组织贯彻和实施；
公众易于获得；
符合或严于相关规则和法规的要求；
·
当地法律和规章没有相关规定时，可选用公司内部的合适标准；
尽可能有效地减少活动、产品和服务对健康、安全与环境带来的风险和危害。
建立健康、安全与环境目标，通过不断努力改进健康、安全与环境的表现水平。
公司应建立健康、安全与环境战备目标并定期评审。
该目标应与公司的方针相一致，并针对活动及有关健康、安全与环境的危害和影响，体现操作和商业的要求，反映员工、承包方、顾客以及从事相似活动公司的意见。
4.3策划
5．5规划（策划）指南
5．5．1总则
公司在自己的全部工作程序中应制定实现健康、安全与环境目标和实施表现准则的规划，这些规划应包括：
目标的明确表述；
明确各级组织机构为实现目标和表现准则的责任；
实现目标所采取的措施；
资源需求；
实施计划的进度表；
促进和鼓动全体员工做好健康、安全与环境管理的方案；
为全体员工提供关于健康、安全与环境表现情况的信息反馈机制；
建立评选健康、安全与环境表现先进个人和集体的制度（如安全奖励计划）；
评价和完善的机制。
4.3.1危害辨识、风险评价和风险控制的策划
用人单位应建立和保持危害辨识、风险评价和实施必要控制措施的程序。
程序应包括：
—常规和非常规的活动；
—所有进入作业场所人员的活动；
—所有作业场所内的设施。
用人单位所采用的危害辨识和风险评价的方法应该符合下述条件：
—依据用人单位范围、性质和时限进行确定，以保证该方法是主动的而不是被动的；
—确定风险的级别；
—与运行经验和所采取风险控制措施的能力相适应；
—为确定设备要求、明确培训需求和建立运行控制，提供相应信息；
—对所需控制活动的监测提供信息，以保证实施的有效性和及时性。
风险评价的结果应形成文件，作为建立和保持职业安全健康管理体系中各项决策的基础，并为持续改进用人单位的职业安全健康管理体系提供衡量的基准，用人单位所制定的风险控制计划应有助于保护员工的安全健康。
用人单位应定期或及时评审和更新危害辨识、风险评价和控制措施的信息。
5.4评价和风险管理指南
5.4.1危害影响的确定
公司应系统地确定危害和影响。
它们可能来自日常生产活动和所使用的材料，其范围应包括从开始（例如土地征用前）到废弃和处置的全过程。
确定过程应考虑到：
a）规划、建设和委托（即投资、扩大再生产和改造）；
b）常规和非常规的工作环境及操作条件；
C）事故及潜在的紧急情况，包括来自：
l）产品（材料）的包装缺陷；
2）结构失效；
3）气候，地球物理及其他外部自然灾害；
4）恶意破坏和违反安全规程；
5）人为因素，包括违反健康、安全与环境管理体系要求。
d）丢弃、废弃、拆除与处理；
e）以往活动遗留下来的潜在危害和影响。
公司应鼓励各级员工参与危害和影响的确定。
公司对现有设施进行评价和风险管理时，应考虑所评价项目的优先顺序。
可能影响确定优先顺序的因素见附录Ｅ（提示的附录）。
5．4．2建立判别准则
判别准则表述了与公司或设施有关的目标，对危害及其影响的判断可以依据该准则。
根据情况，判别准则可以是定性的，也可以是定量的，例如这类准则可以包括最大噪声声级、水中油的最大浓度、最大单项风险可接受程度。
判别准则可来自法律法规要求，合同规定、公司方针或工业标准等。
在新装置设计或运行期间，公司应确定相关活动的判别准则并评价是否符合标准。
若达不到运行判别准则要求，应强化风险削减措施，或与准则制定人进行讨论。
任何关于修订判别准则的提议或放宽准则要求的建议都应得到公司高层管理者的许可。
即使达到判别准则要求时，也不应排除进一步考虑采取风险削减措施，以使风险程度“合理实际并尽可能低”（见5．4．6）。
应按判别准则建立一套表现准则，以保证对危害和影响的控制效果（见5．4．5）。
注：
“合理实际并尽可能低”，是指风险削减程度与风险削减过程的时间、难度和代价之间达到平衡。
5．4．3评价
5．4．1危害和影响的确定
应保持对已识别危害的风险和影响进行评价的程序，考虑对下列因素影响的可能性和严重程度：
人；
环境；
财产。
必须说明的是任何评价技术所提供的结果在一定范围内会具有不确定性，因此应将形式的风险评价技术与有经验的操作人员、规章制定者和社团的意见进行综合而得出结论。
风险评价应：
包括活动、产品和服务的影响；
强调人与物两方面因素导致的影响和风险；
考虑来自与风险区直接有关的人员的意见；
由具有资格的、有能力的人员来实施；
按照正确的（或推荐的）方法进行；
定期进行；
必要时，健康与安全的风险和影响评价应考虑到：
火灾和爆炸；
冲击与撞击；
溺水、窒息与触电；
暴露于粉尘、化学、物理和生物药剂的环境中；
人机工程因素。
在一些情况下，通过有限的评价就可为制定避免危害产生的方法和风险削减措施的需要提供足够的依据。
在这些情况中，可被考虑用以帮助评价的信息源包括：
管理人员及健康、安全与环境专家的知识和经验；
有关的工业数据；
有关的国际、国家、行业及企业的标准和操作规程；
工业和贸易协会的操作规定和指南。
这种简单评价方法的适用例子包括：
工艺简单设施；
与以前设计相同的设施，公司认为对这些以前项目的评价是充分的。
短期和长期的环境影响评价应考虑到：
控制和未控制排放到土壤、水体和大气环境中的物质和能量；
固体与其他废物的产生与处置；
土地、水、燃料、能源和其他自然资源的利用；
噪声、气味、粉尘、振动；
对环境特殊部分的影响，包括生态系统；
对考古文物、历史名胜、人工景点、自然风景区、公园及自然保护区的影响。
5.4.4建立说明危害和影响的文件
公司应将已确定的健康、安全与环境的显著危害和影响（长期和短期的）形成文件，说明削减措施（见5.4.6），指出有关的健康、安全与环境体系和程序。
在许多情况下，工业操作规定和指南可用于帮助记录危害和影响。
4.3.2法律、法规和其他要求
用人单位应建立并保持识别和获取适用法律、法规和其他职业安全健康要求的程序。
用人单位应及时更新这些信息，并应将其有关信息传达给相关员工和其他相关方。
公司应记录适用于活动、产品、服务的健康、安全与环境方面的法规、要求和规定，以确保与这些要求和规定相符。
4.3.3目标
用人单位应针对其内部相关职能和层次，建立并保持文件化的职业安全健康目标。
目标如可行应予以量化。
用人单位在建立和评审职业安全健康目标时，应考虑法律和其他要求、自身的职业安全健康风险、可选技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。
目标应符合职业安全健康方针，并包括对持续改进的承诺。
目标应重点放在持续改进员工的职业安全健康防护措施上，以达到最佳的职业安全健康绩效。
5.4.5具体目标和表现准则
公司应建立适当、具体的健康、安全与环境目标和表现准则。
这些目标与表现准则应根据公司的方针、战略目标、风险管理要求、生产及商业的需要而制定，并且是可验证的、现实的和可实现的。
作为风险评价的后续工作（见5.4.3），公司应制定有关健康、安全与环境关键性的管理，活动和任务的表现准则，这些准则在生产活动中是具体可行的。
公司还应定期评审这些准则的连续性和实用性。
这些目标和表现准则的建立和修改是一个公司自我管理体系的核心。
4.3.4职业安全健康管理方案
用人单位应制定并保持旨在实现职业安全健康目标的管理方案。
方案应予以文件化，并包括下列内容：
（1）为实现职业安全健康目标而规定的用人单位相关职能和层次的职责和权限；
（2）实现目标的方法、资源和时间表。
应定期对职业安全健康管理方案进行评审，针对用人单位的活动、产品、服务或运行条件的变化，对职业安全健康管理方案进行修订。
4.4实施与运行
4.4.1机构和职责
用人单位的最高管理者应承担职业安全健康的最终责任，并在安全健康管理活动中起领导作用。
对于用人单位的活动、设施和过程的职业安全健康风险有一定影响的从事管理、执行和验证工作人员，应确定其作用、职责和权限，并形成文件予以传达。
用人单位应在最高管理层任命一名成员作为管理者代表承担特定的安全健康职责，确保职业安全健康管理体系的正确实施和运行。
管理者代表的作用、职责和权限应予以明确，以便：
（1）确保用人单位按照本规范建立、实施与保持职业安全健康管理体系；
（2）向最高管理者汇报职业安全健康管理体系的绩效，以便为评审和改进职业安全健康管理体系提供依据。
管理层应为实施、控制和改进职业安全健康管理体系提供必要的资源（包括人力资源和专项技能、技术和财力资源），如果用人单位设有安全健康委员会，则用人单位应做出有效的安排，以保证员工及其代表能全面参与委员会的各项工作。
所有承担管理职责的人员，都应实现其对职业安全健康绩效持续改进的承诺。
5．3．1组织结构和职责
对健康、安全与环境事务的成功处理，要求各级机构责任明确，各级监督与管理机构都积极参与，同时应当在组织结构和资源分配上反映出来。
公司应对实施健康、安全与环境所需机构、责任、权力、义务和相互关系作出明确规定，形成文件并进行交流（适当时候，可借助于组织结构图表）。
文件应包括但不仅限于：
提供健康、安全与环境管理体所需的物力和人力；
付诸行动并保证贯彻健康、安全与环境方针；
获得、解释和提供健康、安全与环境事务的信息；
确认和记录纠正措施，以改进健康、安全与环境的表现；
推荐、创立或提供提高健康、安全与环境管理水平的机制，并验证其实施效果；
实施纠正措施过程中的活动控制；
应急状态控制。
公司应明确全体员工个人及集体的职责，以确保健康、安全与环境的表现；
同时应确保全体员工有能力、有必要的权力和资源以有效地履行其义务（见5．3．4）。
组织结构和责任分工应反映出各级管理人员在其管辖范围内建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系的具体职责。
5．3．2管理代表
为有效实施和保持健康、安全与环境管理体系，同时也控制背离健康、安全与环境管理体系的行为，公司应规定管理代表的职责和权限。
管理代表应向高层管理者报告，但不应推卸自身在健康、安全与环境管理体系管辖范围内的责任。
5．3．3资源
高层管理者应分配足够的资源以确保健康、安全与环境管理体系有效地运行，同时应考虑来自管理代表、各级管理者和健康、安全与环境专家的意见。
作为健康、安全与环境管理体系评审（见5．7．2）、变更管理（见5．7．4）和风除管理（见5．4）的一部分，要定期检查资源分配。
4.4.2培训、意识和能力
用人单位应建立并保持程序，使相关职能和层次的员工具备如下意识：
—遵循职业安全健康方针与程序，以及职业安全健康管理体系要求的重要性；
—作业活动中实际和潜在的职业安全健康风险，以及个人行为的改进所带来的职业安全健康效益；
—在执行职业安全健康方针和程序，实现职业安全健康管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；
—偏离规定的运行程序的潜在后果。
用人单位应确定必要的职业安全健康能力要求，制定和保持培训计划，以确保最高管理者和全体员工能够完成其承担的职业安全健康方面的任务和职责，并根据其教育水平、工作经验和接受过的培训对其能力进行鉴定。
用人单位应定期评审培训计划，必要时予以修订以保证其适宜性和有效性。
培训程序应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及所承受的风险。
5．3．4能力
5．3．4．1概述
公司应保证其从事健康、安全与环境主要活动和任务的员工具有以下相应能力：
个人素质；
通过实践提高技能的能力；
不断更新知识的能力。
在完善现有方法和选用新方法时，无论对员工还是承包方，都应有提高能力的保证体系。
要对员工完成任务的能力进行定期的评审和评价，包括适当考虑个人的发展及为适应方法和技术的更新而进行必要的培训（参见5.3.4.2）。
需进行能力评估的人员的例子见附表A（提示的附录）。
5.3.4.2培训
公司应根据需要提供适当的培训以提高全体员工的能力。
培训可以是正规培训和（或）现场实际操作培训。
培训的范围和性质应足以保证公司方针和目标的实现，并达到或高于法定和规定的要求。
培训要求的例子见附录B（提示附录）。
应建立适当的培训记录和按要求不断更新培训计划（见5．5．3），并建立一套体系来监督培训效果和引人必要的改进措施。
4.4.3协商与交流
用人单位应建立并保持程序，以规范下列活动：
—接受、处理外部职业安全健康信息；
—交流各级职能部门间职业安全健康信息；
—收集、处理和反馈员工及其代表所关心的职业安全健康信息。
员工及其代表有权参与职业安全健康管理体系的各项活动，并享有如下权利：
—参与职业安全健康工作方针和程序的制定、实施和评审；
—参与影响作业场所安全健康变化的讨论；
—参与职业安全健康事务；
—了解职业安全健康员工代表和职业安全健康管理者代表。
员工及其代表的参与和协商计划应形成文件，并通报相关方。
5．3．6信息交流
公司、承包方和合作者应确保其各级员工都认识到：
符合健康、安全与环境方针和目标的重要性，以及在实现这些方针和目标中各自的作用和责任；
工作活动中健康、安全与环境的风险和危害，已建立的预防、控制和削减措施（见5．4）及应急反应程序（见5．5．5）；
违背已认可的操作程序的潜在后果；
为改进工作程序，管理者应建立建议的机制。
紧急情况时外部联系的手段是很重要的，应做好特别的应急安排（见5．5．5）。
公司应根据其方针和适用的法规进行健康、安全与环境信息沟通。
公司在保护机密信息的同时，也应当使健康、安全与环境管理经验为其员工、承包方、顾客及从事相关活动的公司所了解，以便改进工业活动的健康、安全与环境表现。
4.4.4文件化
用人单位应以适当的方式（如书面或电子形式）建立并保持下列信息：
（1）对管理体系核心要素及其相互作用的描述；
（2）提供查询相关文件的途径。
职业安全健康管理体系文件在满足充分性和有效性的前提下，应做到最小化。
5．3．7．1健康、安全与环境管理体系文件
公司应保持对如下内容的控制文件：
健康、安全与环境方针、目标及规划；
关键岗位和责任的说明；
健康、安全与环境管理体系要素及其相互关系的表述；
相关文件对照表及其同整个管理体系其他因素的相互联系；
健康、安全与环境评价和风险管理结果；
有关法规的要求；
关键信息；
必要时关键活动和任务的程序和工作指南；
应急计划和职责，对事故和潜在紧急情况的反应措施；
事故的调查和处理过程。
控制文件还应包括：
公司概况；
组织结构及业务部门；
独立的职能和操作（如装置设计、勘探、土地征用、钻井等）；
承包方和合作者。
对设施所要求的主要资料的种类见附录D（提示的附录）。
4.4.5文件和资料控制
用人单位应建立并保持程序，控制本规范所要求的所有文件和资料，从而确保：
（1）文件和资料易于查询；
（2）对它们进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性；
（3）所有对职业安全健康管理体系有效运行具有重要作用的岗位，都能得到有关文件和资料的现行版本；
（4）及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；
（5）出于法律的和（或）保存知识的目的留存的档案性文件和资料，应予以适当标识。
5．3．7文件及其控制
5．3．7．2文件控制
公司应控制健康、安全与环境管理体系文件，以确保这些文件：
与公司、部门和职能单位的活动相适应；
被定期评审，必要时进行修订，发布前经授权人批准；
需要时现行版本随时可得；
失效时能及时从颁发和使用外删除。
文件应字迹清楚，注明日期（包括修订日期），易于识别，应有编号（包括版本编号），并保管有序且有一定的保存期限。
应建立进行文件修改的制度，并使公司员工、承包方、政府机构和公众易于获得文件的最新版本。
4.4.6运行控制
用人单位应确定与所识别的风险有关的、需要采取控制措施的运行和活动，并应对这些活动包括维护工作加以规划，以确保它们在下列特定条件下进行：
（1）对于缺乏程序可能导致偏离职业安全健康方针、目标的运行情况，建立并保持文件化的程序；
（2）在程序中规定运行标准；
（3）对于用人单位所购买和使用的货物、设备和服务中已标识的职业安全健康风险，建立和保持管理程序，并将有关的程序和要求通报供方和承包方。
以确保他们遵守用人单位的各项
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