工业企业的技术效率分析中国工业企业的技术效Word下载.docx
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在后两组结果中，我们考虑了一省国有单位科技研究投入、一省集体企业资产所占比重、一省私营企业资产所占比重、一省外资企业资产所占比重、地理因素（区域虚拟变量）的影响。
这些变量在姚洋的实证结果中，均存在显著的影响。
表1-1：
忽略技术异质性的回归结果
模型I
模型II
变量名
参数估计值
标准差
显著性
截距项
0.705451
0.04361161
0.0001
0.856950
0.04168263
小规模企业
0.430017
0.03734340
0.461861
0.03759129
中等规模企业
0.165784
0.04212344
0.171847
0.04243083
集体所有制企业
-0.145289
0.01102838
-0.157591
0.01108728
私营企业
-0.406689
0.01576034
-0.432627
0.01582311
国外三资
-0.038597
0.02253445
0.0868
-0.103557
0.02252289
港澳台三资
-0.034991
0.02175666
0.1078
-0.095837
0.02173952
其它所有制
-0.005742
0.12856328
0.9644
-0.054943
0.12948498
0.6713
LNTCIF
-0.065375
0.01130290
-0.057371
0.01137254
LNTCIF2
0.005704
0.00172900
0.0010
0.007095
0.00173874
LNTCI
0.254198
0.03647617
LNTCI2
-0.014721
0.01969884
0.4549
注：
LNTCIF是企业技术选择指数的对数值，LNTCIF2是这一对数值的平方值。
LNTCI是省级技术选择指数的对数值，LNTCI2是该对数值的平方值。
以下同。
表1-2：
模型III
模型IV
0.331993
0.10235615
0.0012
0.305883
0.09944604
0.0021
0.456213
0.03708283
0.455283
0.03707800
0.198102
0.04178142
0.197902
0.04178208
-0.113092
0.01104575
-0.112934
0.01104585
-0.360229
0.01580131
-0.359362
0.01579713
-0.017652
0.02252537
0.4333
-0.017236
0.02252157
0.4441
-0.008317
0.02191356
0.7043
-0.007823
0.02190875
0.7210
0.013631
0.12744671
0.9148
0.013174
0.12745025
0.9177
集体制企业资产所占比重（对数值）
-0.166932
0.01191465
-0.179353
0.01073439
私营企业资产所占比重（对数值）
-0.026250
0.00808053
-0.033452
0.00697120
三资企业资产所占比重（对数值）
-0.059567
0.00932088
-0.054754
0.00903217
R&
D的对数值
-0.010174
0.00643425
0.1138
-0.004170
0.00582924
0.4744
-0.044244
0.01130183
-0.043778
0.01129937
0.005224
0.00171766
0.0024
0.005222
0.00171494
0.0023
0.123216
0.05425641
0.0232
-0.044092
0.02463524
0.0735
大城市
-0.026130
0.03307912
0.4296
-0.089033
0.01993783
北部区域
0.044688
0.01808787
0.0135
0.022669
0.01500844
0.1309
南部区域
-0.028290
0.01332609
0.0338
-0.025163
0.01248715
0.0439
西南区域
0.115728
0.01733496
0.114095
0.01680474
西北区域
-0.061186
0.02386541
0.0104
-0.076550
0.02298998
0.0009
企业规模虚拟变量中以大企业作为参照，所有制虚拟变量中以国有制作为参照，区域虚拟变量中以沿海作为参照。
结果，我们发现所有制和企业规模均对技术效率明显影响，即民营企业或外资企业的技术效率显著高于国有企业，大企业的技术效率高于小企业。
科技开发投入的影响不显著，非国有企业的外溢效应显著，所有这些结果基本上与姚洋的结论一致。
在四组回归结果中，个体比较优势的二次项显著为正，一次项显著为负，这与比较优势理论的预期完全相符。
但省级比较优势的影响似乎与我们预期的相反。
在模型I中，其二次项不显著，这大致可以解释为在工业发展最为良好的地区，其技术选择指数介于1-2的水平上（实际数据也确实如此），对数值接近于0。
因此曲线效应的峰值就可能是曲线的起始点，即技术选择指数的最低点也就是最优点，从而倒U型的曲线成为了一条向上倾斜的凹曲线。
不过，当我们控制住地理因素之后（模型III），二次项变得显著了，看来上述解释是靠不住的。
另外，区域虚拟变量的系数估计值说明，部分内陆省份的企业技术效率高于沿海，这实际上也和省份技术选择指数一样令人费解。
我们就此所可能的一个猜测是随机前沿方法在估计技术效率的同时，相对于某些地区和行业存在系统性的偏差。
下文表6的结果中，我们就此问题进行了一些修正。
（二）计量结果二
在模型V和VI的回归中，我们区分了最优技术选择指数在行业间的差异，同时也引入了行业虚拟变量，以控制住某些复杂的行业特性。
并在对下述方程的估计中，我们忽略了省级政府干预的影响。
（3）
（4）
从表2的结果中不难发现，企业规模和所有制的影响基本上没有太大变动。
个体比较优势的影响则呈现出较为复杂的变化。
无论引入行业虚拟变量与否，均约有1/3左右的行业与理论预期相反（如电子及通讯产品制造业），尽管大多数行业的表现与预期相一致。
一些行业在两组结果中，出现了反向的变化（如非金属矿采选业），这有些难以解释。
这可能是由于存在大量的IndividualEffect在我们的计量方程式中没有得以体现，也可能是由于在计算一些行业的技术效率时出现了系统性的偏差。
最为直接的考虑是计量估计中存在异方差，从而使估计的结果有偏。
但是，即使使用似不相关回归方法（SeeminglyUnrelatedRegressionsModel），对不同行业分别做出估计，上述状况也没有太大改观。
总之，区分技术选择指数的行业特性，使得计量结果在很多行业中的表现需要我们做进一步的解释。
另外，我们还将厂商的资本密集度近似作为厂商的规模，从而代替上述计量中所使用的规模虚拟变量，结果该变量显著为负，即规模越大的厂商技术效率就越高。
与此同时，所有制虚拟变量的显著性大大下降。
不过，这样做会带来多重共线性问题，因此我们不再给出具体结果。
表2：
考虑技术异质性的回归结果
模型V
模型VI
1.054697
0.04144590
0.813673
0.03749144
0.475010
0.03646613
0.443567
0.03741497
0.182951
0.04089368
0.161311
0.04199287
-0.191329
0.01084110
-0.178226
0.01100464
-0.515803
0.01544430
-0.470634
0.01570902
-0.210484
0.02216679
-0.160420
0.02265168
-0.181453
0.02149902
-0.126483
0.02194577
-0.053115
0.12526985
0.6716
-0.071187
0.12872104
0.5802
HY06TCIF
-0.000451
0.00082539
0.5852
-0.008664
0.00059327
HY07TCIF
0.001175
0.00116480
0.3133
-0.000389
0.00078852
0.6217
HY08TCIF
-0.001636
0.00078524
0.0373
-0.000564
0.00059544
0.3434
HY09TCIF
-0.001189
0.00116793
0.3088
0.000419
0.00083819
0.6170
HY10TCIF
-0.000506
0.00075665
0.5038
0.002229
0.00059307
0.0002
HY11TCIF
-0.009781
0.00891125
0.2724
-0.005938
0.00642688
0.3555
HY12TCIF
-0.001750
0.00199424
0.3801
-0.006253
0.00139215
HY13TCIF
-0.002013
0.00036767
0.001886
0.00025823
HY14TCIF
-0.002528
0.00023923
-0.000721
0.00020522
0.0004
HY15TCIF
0.000897
0.00043435
0.0389
0.001523
0.00032821
HY16TCIF
-0.000333
0.00165012
0.8401
-0.001454
0.00090556
0.1085
HY17TCIF
-0.000064356
0.00023411
0.7834
-0.000080551
0.00019571
0.6806
HY18TCIF
-0.000247
0.00034516
0.4734
0.001608
0.00030877
HY19TCIF
-0.000077245
0.00031525
0.8064
0.001829
0.00026212
HY20TCIF
-0.001195
0.00068754
0.0821
-0.001541
0.00050306
0.0022
HY21TCIF
-0.001126
0.00047248
0.0172
0.001965
0.00037644
HY22TCIF
0.000536
0.00037976
0.1582
-0.001284
0.00029861
HY23TCIF
0.000509
0.00047717
0.2861
-0.008041
0.00037737
HY24TCIF
0.000042482
0.00050449
0.9329
-0.000529
0.00042713
0.2156
HY25TCIF
0.000532
0.00068702
0.4384
-0.000981
0.00046125
0.0334
HY26TCIF
-0.000954
0.00041166
0.0204
-0.001008
0.00027405
HY27TCIF
-0.000352
0.00034744
0.3104
0.000357
0.00026004
0.1696
HY28TCIF
-0.000868
0.00136098
0.5237
-0.000939
0.00090878
0.3016
HY29TCIF
0.000636
0.00072395
0.3795
-0.001458
0.00051803
0.0049
HY30TCIF
0.000790
0.00037127
0.0335
0.001295
0.00027406
HY31TCIF
-0.000570
0.00058509
0.3301
-0.003987
0.00038920
HY32TCIF
0.000627
0.00034007
0.0650
0.000381
0.00024659
0.1223
HY33TCIF
0.000403
0.00045624
0.3773
0.000562
0.00031798
0.0774
HY34TCIF
0.000030293
0.00038942
0.9380
0.000266
0.00029630
0.3696
HY35TCIF
-0.000019050
0.00036702
0.9586
-0.002547
0.00028072
HY36TCIF
-0.000032717
0.00053954
0.9516
-0.002364
0.00035083
HY37TCIF
-0.000153
0.00028394
0.5899
-0.001433
0.00024296
HY38TCIF
0.000214
0.00032932
0.5149
-0.000741
0.00026373
0.0050
HY39TCIF
0.001499
0.00031482
0.001451
0.00025063
HY40TCIF
0.000227
0.00112471
0.8400
-0.001412
0.00073438
0.0545
HY41TCIF
0.000073956
0.00035046
0.8329
0.002457
0.00030503
HY06TCIF2
0.000001169
0.00000214
0.5842
0.000015599
0.00000192
HY07TCIF2
-0.000000530
0.00000055
0.3316
0.000000104
0.00000042
0.8070
HY08TCIF2
0.000001333
0.00000106
0.2082
0.000000187
0.00000092
0.8388
HY09TCIF2
0.000000327
0.00000110
0.7656
-0.000000976
0.00000089
0.2702
HY10TCIF2
0.000001744
0.00000244
0.4746
-0.000005279
0.00000216
0.0144
HY11TCIF2
0.000042398
0.00003366
0.2078
0.000029692
0.00002700
0.2714
HY12TCIF2
0.000002281
0.00000524
0.6632
0.000011802
0.00000434
0.0066
HY13TCIF2
0.000001327
0.00000045
0.0032
-0.000002055
0.00000040
HY14TCIF2
0.000000738
0.00000009
0.000000156
0.00000008
0.0621
HY15TCIF2
-0.000000913
0.00000070
0.1904
-0.000001695
0.00000062
0.0064
HY16TCIF2
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