完整版基金份额代持协议Word下载.docx

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为该相应份额的显名拥有人，甲方作为该相应份额的隐名拥有人。

现甲、乙双方本着老实信用、相同互利的原那么，就乙方代甲方拥有目标基金

相应份额事宜，经友好协商，达成以下协议，以便共同依照执行：

第1条份额代持关系的界定

为明确代持份额的所有权，甲、乙双方经过本协议确认，代持份额实

际由甲方所有并实质出资，并由乙方以自己的名义拥有；

乙方以自己的名义，代理甲方对外拥有基金份额，并依照甲方意愿对

外执行基金份额拥有人权益，并由甲方实质享受基金份额收益。

第2条基金份额代持形式

甲方将其拥有的目标基金相应基金份额，经过本协议作为“代持基金

份额〞，并经过乙方签署基金合同，直接登记在乙方名下，并委托乙方以乙方的

名义对外代为拥有，相关基金份额收益等所有权益由甲方享有。

甲方作为实质出资人，在目标基金募集时，对付乙方代持基金份额完

成实质出资〔将相应代持基金份额认购资本汇入甲乙双方共同推行看守的账户〕；

乙方作为显名拥有人，仅为甲方代持该等基金份额之目的，在基金募集时代甲方

支付相关基金份额出资款。

甲乙双方共同推行看守的账户信息以下：

账户名：

________________________________

账号：

开户行：

乙方应依照本协议的委托目的，依照甲方的意愿代持基金份额，并依

据甲方意愿执行甲方作为实质基金份额拥有人之权益。

第3条代持基金份额的权益范围

甲方委托乙方代持基金份额并执行权益的范围包括：

登记为目标基金份额拥有人；

以目标基金份额拥有人的身份参加相应活动；

代为按甲方所占目标基金份额比率收取基金分红；

甲方授予乙方的其他份额拥有人权益。

第4条代持基金份额的限时

本协议约定的乙方代持基金份额的限时，自目标基金成立之日起，至

甲方成为显名拥有人之日或目标基金清理达成之日止〔以上述事项先发生之日为

准〕。

第5条甲乙各方的权益及义务

甲方的权益及义务

甲方作为隐名拥有人，负有依照本协议约定及时将代持基金份额认

购资本汇入甲乙双方共同看守的银行账户的义务。

因甲方未能及时出资而给乙方

造成损失的，甲方应向乙方担当赔偿责任，由此产生的包括但不限于律师费、诉

讼费、政府部门收取的花销等亦均由甲方担当。

甲方享有对目标基金投资的知情权，有权经过乙方认识目标基金的

实质生产经营情况、财务情况、重要决策以及收益分配方案等。

甲方作为拥有目标基金相应基金份额的隐名拥有人，对目标基金享

有实质的基金份额拥有人权益和收益分配所得及其他收益等所有投资收益，乙方

对代甲方拥有的目标基金份额及相关合伙人权益不享有任何收益权或办理权〔包

括但不限于基金份额权益的转让、质押等〕。

甲方应与乙方和基金管理人配合达成目标基金份额认购、登记和转

让的程序。

目标基金存续期间，甲方可以依照自己的意愿提前3日通知乙方进

行基金份额改正登记，详尽双方另行签署?

基金份额转让协议?

进行约定。

乙方的权益及义务

乙方保证和承诺，其将甲方汇入双方共同看守的银行账户的代持基

金份额认购资自己民币【￥元】按目标基金及其管理人的要求准时

足额的向目标基金进行出资。

假设因乙方未能按约定执行相应出资义务造成的损

失，甲方不担当赔偿责任。

乙方作为甲方的基金份额代持人，有权代甲方执行目标基金投资者

相应的权益，但执行权益时受本协议内容的限制，且不得利用基金份额代持人的

身份损害甲方之利益。

乙方在未获得甲方书面授权建议前，不得对其所拥有的代持基金份

额及其收益进行转让、赠与、放弃、处分、入股或设置任何形式的担保或其他限

制，也不得推行任何可能损害甲方利益的行为。

乙方违反约定给甲方造成损失的，

乙方应担当赔偿责任。

乙方承诺将其所收到的因代持基金份额所产生的任何收益所有无条

件转交甲方，并承诺在获得该等收益后5个工作日内将该等收益所有转入甲乙双

方共同看守的银行账户。

在甲方拟向乙方或乙方以外的人转让代持基金份额时，乙方对付此

供应必要的协助及便利，但受政策及法律限制无法协助办理的除外。

乙方确认，本协议项下甲方委托乙方代理拥有的财产归甲方所有，

与乙方没关。

乙方在目标基金中执行任何权益均应获得甲方的书面赞成，非经甲

方书面赞成的重要决策而造成的当期或将来的直接或间接经济损失，乙方担当赔

偿责任。

目标基金存续期间，收到甲方拟改正基金份额登记的通知后配合甲

方进行基金份额改正登记，详尽双方另行签署?

第6条协议改正与停止

经甲乙双方协商一致，可以就本协议内容进行改正或补充，改正或补

充协议应以书面形式签署。

代持基金份额封闭期〔如有〕后，甲方可以依照目标基金运行的实质

情况停止基金份额代持，或对基金份额代持予以调整。

一旦本协议被清除或停止，双方基金份额代持的委托关系即告停止，

甲乙双方就结算事宜，可另行协商解决。

第7条保密条款

协议双方对本协议执行过程中所接触或获知的对方的任何商业信息均有保

密义务，除非早先获得对方的书面授权。

该等保密义务在本协议停止后依旧连续

有效。

任一方因违反该等义务而给对方造成损失的，均应当赔偿对方的相应损失。

第8条争议的解决

凡因本协议引起的或与本协议相关的任何争议，双方均应协商解决。

协商

不可以，应提交至进行诉讼。

第9条免责

甲方赞成，除非因乙方的成心或重要过失而造成甲方不可以填充的损失，在

任何情况下，不要求乙方担当任何甲方作为实质基金份额拥有人而应担当的责

任、风险，也不会要求乙方担当相应的花销、开支、本钱支出也许要求乙方因代

持基金份额的行为对甲方及任何其他方进行任何形式的赔偿。

第10条违约赔偿

除本协议第9条的约定外，乙方对付其违反其在本协议项下的任何责任和义

务而受到或发生的所有直接的、在签署本协议时或后可预示的任何损失、损害或

花销〔包括但不限于合理的律师费〕负责并予以赔偿。

第11条通知

本协议任一方依本协议或相关法律规定向协议另一方作出的各项意思表示

或通知，均应以书面方式送到本协议所载之当事人之通讯地址。

任一方的通讯地

址假设有改正，需及时以书面通知另一方。

第12条其他事项

未经另一方早先书面赞成，任何一方不得将其在本协议项下的权益

和义务转让给任何第三人。

本协议一式肆份，协议双方各持壹份，交基金管理人贰份，每份协议

均拥有相同法律效力。

双方如事后对本协议有补充的，应另行签署书面补充协议。

本协议自甲、乙双方签字之日起见效。

甲方〔盖章〕：

乙方：

日期：

日期：

【以下无正文】

本页为签署页，无正文

双方已仔细阅读并理解本协议及其所有条款，以资共同遵守。

甲方〔签字〕：

乙方〔签字〕：

签署日期：

年月日