期货从业资格证考试《期货基础知识》能力测试试题Word文件下载.docx
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C、实物交割
D、发现价格
9、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（）
A、品种
B、数量
C、成交价格
D、买卖方向
10、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A、1个月
B、2个月
C、6个月
D、1年
11、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、3万元以上10万元以下
12、期权的时间价值与期权合约的有效期（）
A、成正比
B、成反比
C、成导数关系
D、没有关系
13、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）
A、20％
B、45％
C、70％
D、85％
14、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。
A、13
B、14
C、15
D、16
15、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
A、适当分摊
B、合理理赔
C、买卖自负
D、风险自负
16、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。
工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A、10
B、20
C、25
D、30
17、期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
A、交易软件、财务软件
B、杀毒软件、财务软件
C、结算软件、杀毒软件
D、交易软件、结算软件
18、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。
A、终止或者暂停部分期货业务
B、停止批准新增业务或者分支机构
C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
19、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A、5日
B、7日
C、10日
D、15日
20、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）
A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
21、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。
不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。
按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（）
A、10万元
B、9万元
C、8万元
D、7万元
22、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A、2个月
B、3个月
C、5个月
D、6个月
23、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A、交易
B、结算
C、交易和结算
D、期货保证金安全存管监控
24、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表
B、公司的交易部经理
C、公司的运作部经理
D、出市代表
25、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。
A、重组改造
B、缴纳罚款
C、停业整顿
D、限期改正
26、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。
A、5000
B、6000
C、4000
D、3000
27、期货交易所董事会每届任期（）年。
A、1
B、2
C、3
D、5
28、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。
A、1/2
B、1/3
C、2/3
D、3/4
29、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A、大于
B、小于
C、小于等于
D、大于等于
30、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（）
A、中国证监会
B、期货交易所
C、中国人民银行
31、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A、3
B、5
C、10
D、20
32、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。
A、客户利益
B、社会利益
C、公司利益
D、国家利益
33、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。
A、15日
B、20日
C、30日
D、60日
34、期货交易所实行（）结算制度。
A、当日无负债
B、当月无负债
C、当日有负债
D、次日无负债
35、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。
A、时间优先
B、会员等级优先
C、交易价格优先
D、交易量优先
36、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）
A、1万以上
B、3万以上
C、1-3万
D、3万以下
37、我国期货交易所会员必须是（）
A、事业单位
B、自然人
C、境外企业法人或者其他经济组织
D、境内企业法人或者其他经济组织
38、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（）有效。
A、当日有效
B、三天内有效
C、指令未撤销前有效
D、长期有效
39、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（）
A、谈话
B、责令具结悔过
C、提示
D、记入信用记录
40、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天
A、20
B、30
C、60
D、90
41、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A、立即破产
B、停业整顿
C、就地解散
D、限期清算
42、以下关于期货的结算说法错误的是（）
A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;
当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
43、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）
A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议
44、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）业务。
A、信托投资
B、股票投资
C、自用动产投资
D、非自用不动产投资
45、2月10日，某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。
那么该投资者的最大可能盈利（不考虑其他费用）是（）点。
B、120
C、180
D、300
46、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）
A、拘留
B、传讯
D、限制人身自由
47、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）
A、中国期货业协会
B、中金所
C、中国证监会
D、期货公司
48、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。
A、5
B、15
C、20
49、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）
A、2007年7月4日
B、2007年4月15日
C、2008年3月27日
D、2008年4月15日
50、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A、营业期限届满，股东大会决定不再延续
B、股东大会决定解散
C、破产
D、因合并或者分立需要解散
51、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）
A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案
B、合格境外机构投资者
C、证券公司
D、外资企业
52、设立期货公司，应由（）批准。
A、国务院期货监督管理机构
B、国务院期货监督管理机构派出机构
C、中国期货业协会
D、期货交易所
53、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。
A、法定代表人
B、结算负责人
C、财务负责人
D、经营管理主要负责人
54、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。
A、国务院
D、中国证监会
55、在我国，期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。
A、法人
C、境外企业法人
D、境内企业法人
56、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。
某甲答应给某乙办事，但因故未成。
某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。
对某甲的行为应定为（）
A、受贿罪
B、诈骗罪
C、敲诈勒索罪
D、受贿罪与敲诈勒索罪
57、实行会员分级结算制度的期货交易所由（）组成。
A、一般结算会员和特别结算会员
B、结算会员和非结算会员
C、全面结算会员和交易结算会员
D、特别结算会员和交易结算会员
58、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格
B、期货业协会
59、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。
如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）
A、901万元
B、990万元
C、802万元
D、1000万元
60、宋体在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。
A、监督
B、自律
C、市场
D、计划
61、期货合约是指由（）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
A、证券交易所
C、期货行业协会
D、期货经纪公司
62、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）
A、向投资者充分揭示金融期货风险
B、认真审核投资者开户申请材料
C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
63、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、审慎监管
B、套期保值
C、诚实信用
D、公平交易
64、1865年，美国芝加哥期货交易所（C、B、OT）推出了（），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。
A、每日无负债结算制度
B、双向交易和对冲机制
C、标准化期货合约
D、远期交易合约
65、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）
A、设计期货合约
B、行使表决权、申诉权
C、联名提议召开临时会员大会
D、按规定转让会员资格
66、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（）
A、3个月至6个月
B、6个月至12个月
C、1年
D、2年
67、期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
A、每一季度结束后15日内
B、每一季度结束后30日内
C、每一年度结束后4个月内
D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内
68、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。
C、中国期货业协会
D、国家工商总局
69、净资本的计算公式为：
净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
A、负债
B、流动负债
C、负债调整值.
D、流动资产
70、宋体资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A、2
B、3
C、5
D、10
71、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（）元。
A、2825
B、2821
C、2820
D、2818
72、期货业协会的性质是（）
A、企业法人
B、事业单位
C、国家机关
D、社会团体法人
73、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）
A、不超过50%
B、不超过20%
C、不超过80%
D、不超过60%
74、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A、期货交易
B、现货交易
C、商品交易
D、远期交易
75、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）
A、中金所
B、期货公司
C、证券公司
D、证监会
76、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。
D、7
77、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。
随后将挪用的300万元期货保证金返还。
下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）
A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任
78、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。
A、信息共享
B、定期互访
C、联席会议
D、沟通交流
79、在主要的上升趋势线的上侧（），不失为有效的时机抉择的对策。
A、卖出
B、买入
C、平仓
D、建仓
80、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）
A、与客户签订书面合同
B、要求客户在风险说明书上签字确认
C、事先向客户出示风险说明书
D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（）
A、允许客户开仓交易
B、不通知客户追加保证金
C、对客户强行平仓
D、允许客户继续持仓
2、宋体期货公司开展期货投资咨询业务时。
不得（）
A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C、以个人名义收取服务报酬
D、泄露客户商业秘密
3、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。
下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）
A、A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效
B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告
C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告
4、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）
A、会员资格的取得条件和程序
B、会员资格的变更条件和程序
C、对会员的监督管理
D、会员违规、违约行为处理办法
5、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：
（）
A、期货经纪公司
B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业
D、期货咨询机构
6、宋体期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。
A、书面
B、计算机
C、互联网
D、电话
7、宋体期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）
A、申请书
B、关于变更法定代表人的决议文件
C、拟任法定代表人任职资格证明
D、中国证监会规定的其他材料
8、宋体下列说法错误的是：
A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个
B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续
D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案
9、宋体期货从业人员有下列（ ）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；
情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
10、宋体关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）
A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
11、宋体在我国，期货交易所工作人员不得（）
A、从事期货交易
B、泄露内幕消息
C、利用内幕消息获得非法利益
D、从期货交易所会员、客户处谋取利益
12、宋体期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：
A、金融期货结算业务资格申请书;
B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;
C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;
D、从事金融期货结算业务的计划书;
13、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;
保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任。
A、客户保证金
B、风险准备金
C、自有资金
D、客户准备金
14、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括（）
A、设立目的和职能
B、名称、住所和营业场所
C、注册资本及其构成
D、对会员的纪律处分
15、宋体经纪公司不得以以下方式设立营业部：
A、合资
B、合作
C、联营
D、承包
16、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：
A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;
B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;
C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;
D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
17、宋体期货投资者保障基金可以运用于（）
A、银行存款
B、国债
C、中央级金融机构发行的金融债券
D、中央银行票据
18、宋体（）以期货交易所违反法律法
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