基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案011713Word下载.docx

基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案011713Word下载.docx

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D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:

A

答案解析:

选项A符合题意：

除Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ三项外，使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”的情况还包括：

（1）携带集资款逃匿的；

（2）将集资款用于违法犯罪活动的；

（3）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；

（4）拒不交代资金去向，逃避返还资金的；

（5）其他可以认定非法占有目的的情形。

2、《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及从业人员推介私募基金时，下列说法错误的是（）。

【单选题】

A.禁止恶意贬低同行

B.禁止推介非本机构设立成负责募集的私募基金

C.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介

D.法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为

C

选项C说法错误：

《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为：

允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介。

募集机构及从业人员推介私募基金时，禁止恶意贬低同行；

禁止推介非本机构设立成负责募集的私募基金；

禁止有法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。

3、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上（）万元以下罚款。

A.3；

20

B.3；

10

C.5；

D.5；

B

《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十条：

非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。

4、根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，关于各项内部控制有效运行说法错误的是（）。

A.私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，可以少量兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务

B.私募基金管理人应当健全治理结构，防范不正当关联交易、利益输送和内部控制风险，保护投资者利益和自身合法权益

C.私募基金管理人组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则建立必要的防火墙制度与业务隔离制度，各部门有合理及明确的授权分工操作相互独立

D.私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析及时防范和化解风险

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,第八条私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

5、有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记，股份公司型基金则是由（）向公司登记管理机关申请设立登记。

A.董事会

B.股东大会

C.监事会

D.理事会

有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记，股份公司型基金则是由董事会向公司登记管理机关申请设立登记。

6、已登记的基金管理人，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的情形包括（）。

Ⅰ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的Ⅲ.已登记的基金管理人兼营与私募基金业务相冲突业务Ⅳ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

选项A正确：

已登记的基金管理人存在如下情况之一的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：

（1）基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的；

（2）已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；

（3）已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

选项Ⅲ申请机构兼营与私募基金业务相冲突业务属于协会不予办理登记的情形，所以并不能登记，说法错误。

7、私募基金行业如此的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露，出现了大量涉嫌违规的私募案件，其中多数为发生在（）的问题。

A.登记环节

B.募集环节

C.托管环节

D.退出环节

私募基金行业的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露，出现了大量涉嫌违规的私募案件，案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等，其中多数为发生在募集环节问题。

8、公司型基金的设立步骤依次为（）。

A.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照和基金备案

B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照和基金备案

C.名称预先核准、领取营业执照、申请设立登记和基金备案

D.申请设立登记、领取营业执照、名称预先核准和基金备案

公司型基金的设立步骤：

名称预先核准；

申请设立登记；

领取营业执照；

基金备案。

9、以下关于基金投资者与基金管理人的基础法律关系说法正确的是（）。

Ⅰ.公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司股东Ⅱ.合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“人合+资合”的特征Ⅲ.有限合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任Ⅳ.在信托契约形式下，基金中信托公司可以直接作为基金的投资管理人【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

选项B符合题意：

公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司股东（Ⅰ项正确），即投资人通过认缴出资或认购股份成为公司股东；

一般而言，在有限合伙框架下，合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“人合+资合”的特征（Ⅱ项正确），普通合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任（Ⅲ项错误）；

在信托契约形势下，基金中信托公司可以直接作为基金的投资管理人（Ⅳ项正确），也可以与基金管理人合作作为融资渠道，扮演资金募集人的角色，由投资顾问进行基金的投资管理。

10、契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定，投资者人数不得超过（）人。

A.100

B.200

C.300

D.400

契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定，投资者人数不得超过200人。