关于高校专业化技术转移机构设置与运作的思考Word文档格式.docx
《关于高校专业化技术转移机构设置与运作的思考Word文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《关于高校专业化技术转移机构设置与运作的思考Word文档格式.docx（18页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
大学技术转移工作体系,是今后我国促进大学技
术转移的工作重点.总体而言,目前国内学者对
专业化的大学技术转移机构的研究尚处于呼吁阶
段,已有研究主要集中于对发达国家做法的介绍,
国内外比较,问题与对策的研究等J,对大学技
术转移机构建设中的实际问题研究较少.本文以
高校建设专业化技术转移机构的组织方式,组织
结构为核心,探讨了高校技术转移机构的成立,
人员构成,业务范围,运作方式等操作性问题.
一
依托高校设立专业化技术转移机构
的必要性
高校的研究成果及创新能力是各国经济持续
增长的重要源泉,通过产学研合作,不仅能缩短
新技术产业化的过程,还有助于研究计划和教学
课程与社会需求的结合.虽然高校中知识导向的
基础科学研究和企业内应用导向的技术活动各有
侧重,却有相辅相成的作用【l引.高校专业化技术
转移机构的这种学术与商业有效结合的制度安排,
基金项目:
国家社会科学基金教育学一般课题"
高校创新型科研团队的组织与行为模式研究"
（项目编号:
BIA090049）:
武汉市软科学项目"
基于产学研相结合的技术创新体系研究"
200940833375—03）.
?
5?
第27卷第3期高等教育研究2010年9月
能有效规避技术转移过程中的价值冲突和商业风
险【I¨
更能有效地协调大学的学术理念和服务社
会之间的矛盾.而且,在高校内或依托高校成立
专业化的技术转移机构,能够在很大程度上解决
我国高校在成果转化过程中所存在的系列问题.
1.高校的专业化技术转移机构可以有效缩小
大学与企业之间的技术供需差距,增进高校与企
业的交流与联络.我国企业总体而言缺乏自主研
发和技术创新的能力,企业需求的是能马上投入
生产,立即创造经济效益的技术成果,而作为技
术供给方的我国高校在过去数十年强调过多的是
学术成就,忽略了研究成果产品化,商业化的问
题,从而出现了大学的研究导向与企业的实际应
用之间落差较大的问题.而依托高校的专业化技
术转移机构对市场具有敏锐的嗅觉与广泛的社会
关系网络,并且对高校的技术与科研优势了如指
掌,可以利用这一优势促使高校与企业界进行更
多互动与信息交流,增强高校研究人员与市场的
密切联系,从而缩小校企产学研合作技术供需的
理论研究与实际应用之间的差距.
2.依托高校设立专业化技术转移机构可以降
低科技成果产业化的风险,缩短技术成果转化为
产品的时间.高校提供的通常是研发阶段的成果,
很多成果在产业化的过程中,大都需要企业进行
二次开发,这就增加了企业的资金投人与收益的
不确定性,因而企业往往倾向于寻求横向转化.
高校专业化的技术转移机构通过对高校的科技成
果进行梳理,对技术市场前景进行评估与分析,
以筛选出真正具有价值的技术以及可应用的范围,
研究技术推广战略,通过所设立的工程技术部对
行业共性技术进行二次开发,完成高校科研成果
的中试阶段,使技术更加成熟和更容易被企业吸
收,这样能降低企业风险,缩短技术转化为产品
的时间,从而有利于大大提升我国高校成果商业
化的成功率.
3.高校成立专业化的技术转移机构可以填补
高校成果转化资源不足的问题.我国高校科技成
果转化过程中所能获得的资源与扶持有限,如缺
乏系统的成果转化可行性分析,成果转化资金短
缺等.而高校专业化的技术转移机构能够开展科
技成果转化的市场需求评估,能为企业提供营销
与市场研究等增值服务;
同时它也设立创业投资
部门,代表高校从事科技成果的资本化运作,在
定程度上能为技术成果商业化的资金短缺问题
提供一种资金筹措途径,为技术的后续推广寻求
资金,机会以及渠道o
4.高校设立专业化的技术转移机构可以提高
高等院校科研成果转化的管理水平与宣传力度.
我国大学在科研成果转化问题上的有效管理与宣
传严重缺乏,许多大学中负责科研成果转化的机
构没有充分发挥服务与桥梁功能,更多时候充当
的是课题管理的角色.成立专业化的高校技术转
移机构后能专职从事成果转化及相关业务,强化业
务流程和管理制度,能有效提升高校成果转化的管
理水平;
同时,专业化的高校技术转移机构通过定
期组织高校与企业开展对接活动,将高校创新成果
的展示与推广工作放在高度重视的位置,能够有力
地提高大学成果转化的宣传力度.
二,不同类型高校的专业化技术转移机
构的组织模式
（一）高校类型的划分
根据国家教育部的统计数据,2009年我国有
各类形式的高等教育机构达3000多所,其中普通
高校2263所.目前我国高校在分类问题上是模糊
不清的,且发展方向趋同现象比较严重Ll,有从
主管机构,办学形式,人才培养类型等不同标准
的分类方法.有的将我国大学分为技术教学型
（以职业技术学院为代表）,教学型（以培养本科
生为根本任务的高校）,教学科研型（培养应用技
术的高层次开发人才）和研究型（以研究生教育
为主）四类;
也有将高校分为研究型（以研究生
培养为主的大学）,研究教学型（研究生和本科生
培养并重的大学）,教学研究型（以教学为主,科
研为辅）,教学型（以本科教学为主）四类.无论
是上述哪种分类方法,本文在上述分类的基础上,
将含有"
教学"
字眼的大学统称为"
教学型高
校"
因而将高校分为"
研究型高校"
与"
教学型
高校"
两类.另外,从与企业技术合作的角度讲,
"
往往以大中型企业为主要合作对
象,"
教学型高校"
以与中小型企业开展技术合作
占大多数,因此"
"
的分类符合本文高校技术转移的研究主旨.
（二）高校专业化技术转移机构的组织结构
高校专业化技术转移机构的组织建设不可一
概而论,需要根据高校各自的学科优势,资源禀
赋等选择合适的组织结构与模式,建设面向不同
企业类型的高校专业化技术转移机构,实现专业
化高校技术转移机构的优势互补.例如,在研究
型高校与在教学型高校中建立的专业化技术转移
机构的组织结构可能就大不一样,前者服务的重
点对象是大中型企业,后者则以中小型企业为主
要服务对象.
1.研究型高校专业化技术转移机构的组织结
构.即便同为研究型高校,由于受学科优势等因
素的影响,在这类高校中设立专业化技术转移机
构时在组织结构上也会各有差异.
要想充分有效地组合高校优势资源,全方位
实现技术转移的功能和高效规范的运作,高校专
业化技术转移机构在组织上应采用虚实组合,点
面结合,分工负责的灵活的机制u引.研究型高校
专业化技术转移机构的设立应受到大学领导层的
高度重视,并将此置于一种战略的高度,成立由
大学主要领导负责,各有关部门负责人,校内各
方面专家参与的技术合作委员会,由技术合作委
员会指挥,协调高校的技术转移与成果转化工作,
研究型高校专业化技术转移机构负责具体的执行
工作,典型的组织结构如图所示.
f1
研究型高校专业化技术转移机构
市
场
部
国
际
△
口
作
图研究型高校专业化技术转移机构的组织结构图
技术合作委员会的工作职责为:
（1）制定大
学技术转移工作的战略,制度与规范;
（2）为高
校与企业,政府等的技术合作创造良好的内外部
环境,如以学校名义与地方政府,行业部门及大
中型企业,国外企业和科研院校建立区域合作,
战略合作,长期合作的协作关系;
（3）协调技术
转移机构,科研院系所,科技公司,产业园等高
校内各部门之间的关系,使之相互协调合作,发
挥整体优势;
（4）吸纳大中型企业为会员,成立
大学企业合作委员会,采用会员制,成立联合研
发机构等形式建立大学与企业等的长期合作关系;
（5）与地方政府,兄弟院校等共同组建工作站等
形式的技术转移联盟,增进与地方政府,其他高
等院校的技术合作与交流.
研究型高校专业化技术转移机构负责高校技
术转移的具体执行工作,设立的部门及部门职能
如下:
市场部:
（1）负责与省,市,科技园,企业
的交流与联络;
（2）代表学校进行成果推介,展
示,组织各种技术发布会;
（3）组织学校与企业联
合申报国家,省市级科研课题;
（4）组织有关院系
的技术投标;
（5）组织横向科技项目的联合攻关.
信息部:
（1）负责大学技术转移工作的信息
化建设;
（2）负责校内科技成果收集,汇编;
校
外技术需求收集分类及发布;
（3）负责接待地方,
企业科技代表团和日常来访人员;
（4）接待各类
成果项目的信息咨询;
（5）编制技术转移有关
刊物.
专家咨询部依托学校丰富的专家资源,组织
相关专家开展如下工作:
（1）为企业提供技术咨
询及创新综合服务;
（2）筛选转移,推广项目,
进行技术评估,技术经济评价,环境评价,安全
评价等;
（3）进行技术评价筛选后的包装,整合
与营销策划;
（4）审查对外技术投资等.
专利事务部:
（1）负责学校各类知识产权的
登记,注册,评估与管理;
（2）专利的申请,审
查与管理;
（3）科技成果的保密工作;
（4）科技
成果的宣传报道,科技协作与科学普及工作.
投融资部:
（1）企业项目融资服务;
（2）孵
化小型高科技企业;
（3）资产管理等.
工程技术部以校内重点实验室,工程中心为
基础,整合校内资源对行业共性技术及专家咨询
部筛选出的推广项目进行二次开发,其核心任务
是实现工艺,工程,自动化控制,机械以及工程
设计等的有机结合,以保证产业化生产的顺利
进行.
综合办公室:
（1）负责企业的技术讲座,人
才培训等组织工作;
（2）学生社会实践基地的组
织与管理;
（3）审核,签订与管理相关合同;
（4）
其他综合事务.
国际合作部主要负责涉外技术转移工作,充
分利用高校与国外大学,科研机构的国际合作资
源与窗口,介绍并引进国外的先进技术,以及向
国外转移国内的先进技术和产品等,促进企业的
国际科技合作与交流.
2.教学型高校技术转移机构的组织模式.
教学型高校在长期的教学与科研工作中也积累了
丰富的科技成果,但在研究成果数量,科研实力
等方面与研究型高校存在一定的差距,又由于在
我国"
占绝大多数,并且教学重点
各异,技术实力悬殊,因而在这类高校中设立专
业化技术转移机构时,需要依据高校的具体实力
与特点,参考上述研究型高校专业化技术转移机
构的组织结构作删减,精简,合并等调整.
教学型高校专业化技术转移机构虽然在与大
中型企业进行技术合作上不具备优势,但可以集
中精力于研究型高校专业化技术转移机构无暇顾
及的中小型企业上.我国中小型企业数量庞大,
技术需求急迫,具有巨大的市场空间.教学型高
校技术转移机构在开展工作时可以与中小型企业
开展技术咨询,共建研发机构等形式进行合作,
在工作内容上与研究型高校专业化技术转移机构
几乎无异,只是服务对象略有不同而已.但正因
为教学型高校技术转移机构的主要服务对象是中
小型企业,需要根据中小型企业的特点灵活采用
组织结构与合作模式.
三,高校专业化技术转移机构的业务
范围
高校专业化技术转移机构的主要职责是促进
高校科研成果的商业化与技术扩散.由于它是一
种新型科技中介机构,尚无可直接借鉴的经验,
高校专业化技术转移机构应根据成立的阶段循序
渐进地开展业务.
具体而言,高校（特别是"
）的专
业化技术转移机构在成立初期所开展的工作内容
包括:
（1）集成和整合大学的科技成果.对技术
市场前景进行评估与分析,以筛选出真正具有价
值的技术以及技术可应用的范围,并对以上工作
建立相应的数据库.
（2）管理大学的无形资产.
对具备条件的科技成果申报专利,管理由大学技
术成果转化形成的无形资产（如股权等）.（3）与
企业的沟通与联络.组织有条件的大学研究人员
及团队与企业的互访,促进双方的了解与互信.
（4）展示和宣传大学的创新成果.主动寻找和联
络潜在的科技成果推广对象,了解该项技术是否
符合目标企业的需求,公司的预算,公司的技术
团队以及目标企业产品或技术的发展过程等.（5）
技术转化.发挥高校,科研院所与企业的优势,
积极促进高校,科研院所与企业之间的校企合作,
8?
技术转让,合作开发,委托开发等.特别是让大
学科研人员与企业之间保持技术供需信息的畅通.
在成立中期,在上述成立初期所开展工作的
基础上继续开展的业务包括:
（1）搭建共性技术
开发平台,实现共性技术在企业的扩散与集成技
术在企业中的应用.
（2）项目策划和孵化.紧紧
围绕市场需求,策划,孵化适宜于资本运作的,
市场前景广阔,具有自主知识产权且符合国家产
业政策和科技发展方向的高科技项目.（3）代表
高校从事科技成果的资本化运作.（4）为企业提
供相关服务.协助企业申报国家,省,市各类科
技产业计划和基金并开展咨询服务等.在工作中,
公司注意强化行业共性,关键技术的策划与孵化;
强调群体知识的转移;
推行商业模式和智力资源
的转移,并进行技术的资本化运作.（5）其他增
值服务.进行成果转化前期的技术评估,市场调
查等工作,为企业提供科技成果转化的可行性分
析报告.同时也可作为第三方开展该项业务.
在成立后期,有条件的高校成果转化机构还
可开展的工作包括:
（1）推动和完善成果转化机
构自己的技术中心建设,进行共性技术的二次开
发和大学研究人员科研成果的小试与中试.
（2）
技术的国际化转移与国际技术创新合作.
当然,也不排除有些"
的专业
化技术转移机构同时或跨阶段开展上述业务,我
们认为循序渐进对业务的成功开展是有利的.
四,高校专业化技术转移机构的运作
方式
在西方发达国家和其他新兴工业化国家或地
区所建立的各种大学技术转移机构中,从运作方
式上来讲有以下四种模式:
第一种是隶属于大学
的高校技术转移机构.这类机构往往以高校的一
个部门机构的形式存在,如着名的斯坦福大学技
术转让办公室（OTL）模式,由学校亲自申请,管
理专利事务,再把专利许可给企业,给学校带来
可观的收人;
第二种是虽为大学的附属机构,但
享有独立的法律地位的专业化技术转移机构,如
威斯康星校友研究基金会（WARF）模式.该基金
会虽然是威斯康星大学的附属机构,但WARF与
大学分开,享有独立的法律地位;
第三种是完全
独立于大学的专业化技术转移机构,如麻省理工
学院首创的第三方模式.加州大学伯克利分校教
授CottreU建立的研究公司（RC）独立于所有大
学,1937年,麻省理工学院与RC签署协议,将学
院的发明提交给RC,由RC掌管专利申请和许可
事宜,收入麻省理工学院得六成,RC得四成;
第
四种是面向大学进行技术转移的盈利性机构.这
类机构往往实行公司制管理,独立于高校开展业
务,自负盈亏,如东京大学"
尖端科学技术孵化
中心"
（1998年l2月成立）和东京工业大学技术
许可办公室（1999年9月成立）都以股份制公司
运行,采用会员制,开展寻找研究成果,进行评
价筛选,专利代理,信息互惠服务,成果或专利
转让,为企业组织研究开发等业务.
目前我国高校专业化技术转移机构的建设已
处于起步阶段,探索有效的运作方式迫在眉睫.
自2001年国家经贸委,教育部决定在全国重点高
校已建立技术转移机构的基础上,首批认定基础
比较好,科技力量比较强,科研成果比较多的清
华大学,上海交通大学,西安交通大学,华东理
工大学,华中科技大学,四川大学等6所大学的技
术转移机构为国家技术转移中心以来,到目前为
止全国已有26所高校的技术转移机构被誉为国家
技术转移示范机构.这26所机构绝大部分均可称
为"
的技术转移机构,除西安交通
大学技术成果转移有限责任公司,大连理工大学
技术转移中心有限公司,上海理工技术转移有限
公司,成都西南交大技术转移中心有限公司等4所
高校的技术转移机构是以有限公司的方式运行外,
其他均采用的是"
第一种"
运作模式,即以隶属
于大学的部门形式存在和运行.从笔者所获资料
上来看,上述4所公司制的大学技术转移机构均为
大学的附属机构,拥有独立的法人,以大学的技
术资源和智力资源为依托进行技术转移的盈利性
机构,综合了上述"
第二种"
第四种"
运作
模式的优点.笔者认为,"
附属于大学,享有独立
法人地位的公司制运作方式"
是我国研究型高校
专业化技术转移机构运作方式的有益探索,它具
有运作灵活,高效等特点,一定程度上解决了高
校技术转移机构中存在的委托代理问题.总之,
就我国高校专业化技术转移机构的运作方式而言,
根据高校各自的优势与特点,将以上四种运作模
式融会贯通,趋利弊害地进行灵活有效的组合,
是探索有中国高校特色的专业化技术转移机构的
运作方式的大方向标.
五,高校专业化技术转移机构建设与运
作的建议
作为一种新型科技中介机构,高校专业化技
9?
术转移机构的建设原则上可以在一定程度上解决
现阶段我国高校科技成果转化过程中的问题和矛
盾,促进产学研的有效结合,但是高校专业化技
术转移机构在具体的组织,建设和运作过程中,
还须注意以下几点:
1.各大学应将建设专业化的高校技术转移机
构放在战略的高度去重视.首先,学校应给予大
学专业化技术转移机构足够的自治权,让其参与
市场化运作,在适当的时机甚至可以脱离高校实
行公司化运作,成为独立法人.其次,要重视高
校成果转化办公室的管理能力与水平的提升.聘
请一批不仅具有相关领域科研知识背景,又具有
企业工作经验,并能与企业代表有效沟通的专业
人员,让高校成果转化办公室中懂市场,专利法,
技术,谈判的成员构成一定人力资源的比例,在
人员聘用时特别要重视聘用有商业经历的管理者
与员工,重视成果转化业务人员的业务综合能力
的提升.最后,改革长期以来高校成果转化机构
实行的单一的固定工资制,实行基本工资加一定
比例的成果转化绩效工资等工资制度.
2.高校在制度设计上,要以较高比例的技术
成果转移回报率来提高大学教授和科研人员参与
技术转移工作的积极性.如中南大学就明确规定,
成果转化收益的70%归个人所有,使得学校教师
与企业合作的热情空前高涨,中南大学技术转移
中心也被评为首批国家技术转移示范机构.教学,
科研与科技成果转化工作是相互依托,相互促进
的,高校需进一步深化体制改革,处理好高校技
术转移,成果转化,高新技术产业化与教学,科
研的关系,要把科技成果转化,产业化放在与教
学,科研同等重要的位置.
3.要提高高校专业化技术转移机构市场化运
作与营销意识.技术转移及科技成果转化的成功
有赖于市场的旺盛需求,因此足够的市场意识以
及坚持市场导向是做好科技中介工作的基本保证.
高校专业化技术转移机构的组织建设需要以市场
为导向参与市场化运作,同时要注重培养一批富
有创新精神的技术成果转化专门人才和团队.
4.要进行全面评估,提高转移成功率.高校
专业化技术转移机构需加强对高校技术成果负责
任地全面评估以提高技术转移成功率,同时要参
考发明人,同行研究人员和企业技术人员的意见,
避免技术评估与商业化之间的脱离.同时,当一
项技术成功地实现转移时,还应该保持与被许可
企业的持续联系,在技术咨询,人员培训等方面
提供服务,帮助企业尽快实现规模化商品生产.
5.不同水平,不同类型的大学成立的高校专
业化技术转移机构应区别对待.根据各自的特点
与优势,采用不同的组织结构与服务模式.研究
型高校专业化技术转移机构以"
附属于大学,享
有独立法人地位的公司制运作方式"
是一种较好
的形式,而教学型高校的专业化技术转移机构则
应根据中小型企业的特点灵活选用组织结构与合
作模式.
六,结语
本文主要探讨了高校技术转移机构设立的必
要性,组织结构设置,业务范围,运作方式等问
题,根据高校的类型即研究型高校与教学型高校,
分类探讨了研究型高校与教学型高校的专业化技
术转移机构的部门设置和组织模式,以及这些机
构在成立初期,中期与后期适合开展的业务与工
作,提出"
附属于大学,享有独立法人地位的公
司制运作方式"
是我国研究型高校专业化技术转
移机构运作方式的有益探索,教学型高校的专业
化技术转移机构应以中小型企业为服务对象灵活
采用组织结构与运行模式.下一步还需分别对研
究型与教学型高校专业化技术转移机构的运作方
式进行评价选择研究.
在高校专业化技术转移机构建设的整个过程
中,政府的引导作用同样举足轻重,如政府要制
定更多有利于高校专业化技术转移机构建设的政
策,逐步建立一个多层次,全方位,结构合理的
高校专业化技术转移机构组织体系,同时在全社
会培育高校专业化技术转移机构的技术转移氛围
与文化.
参考文献:
[1]刘洪民,杨艳东.高校科技中介机构在技术转移中的
作用及发展思路
升级会员 