《证券交易》证券考试真题Word格式.docx
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B．客户优先
C．价格优先
D．会员优先
8．按我国现行的规定，投资者应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。
A．商业银行
B．证券交易所
C．证券公司
D．中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司
9．标的证券为股票的，应当符合的条件有（ ）。
A．在交易所上市交易满2个月
B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元
C．股东人数不少于1000人
D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
10．证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（ ）。
A．信用交易证券交收账户
B．信用交易资金交收账户
C．信用交易担保资金账户
D．信用交易担保证券账户
11．不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（ ）。
A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
12．证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A．6
B．2
C．1
D．12
13．根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（ ）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
14．证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。
A．15
B．7
C．20
D．10
15．一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（ ）。
A．10分钟
B．30分钟
C．60分钟
D．1天
16．证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。
A．发行价格
B．净值
C．市值
D．面值
17．根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（ ）。
A．有形席位和无形席位
B．普通席位和专用席位
C．购入席位和售出席位
D．代理席位和自营席位
18．深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（ ）。
A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B．大宗交易
C．协议转让
D．个人投资者直接买卖股票
19．证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料不包括（ ）。
A．经营证券业务许可证
B．董事、监事、高级管理人员的个人资料
C．境内外控股子公司及主要参股公司信息
D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
20．证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（ ）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
A．挂牌
B．摘牌
C．停牌
D．特别停牌
21．证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．30万元以上60万元以下
D．1万元以上10万元以下
22．召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。
A．10
B．15
D．30
23．证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独立户管理。
A．证券公司
B．商业银行
C．托管银行
D．政策性银行
24．（ ）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。
A．双方权利义务和风险提示
B．证券公司禁止营业部从事的业务内容
C．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
D．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
25．股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（ ）指定临时代办机构。
A．证券业协会
C．上市公司协会
D．中国证监会
26．在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为3月12日，上市公司应于（ ）前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司应于（ ）划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。
A．3月11日；
3月13日
B．3月10日；
3月15日
C．3月11日；
3月20日
D．3月10日；
3月17日
27．下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（ ）。
A．中国证监会及其派出机构
C．中国人民银行
D．中国证监会聘请的专业性中介机构
28．证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（ ）是不属于向中国证监会报送的材料。
A．资产管理业务申请
B．内控评审报告
C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D．资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明
29．（ ）又称“密集型策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。
A．集中性市场营销策略
B．差异性市场营销策略
C．无差异市场营销策略
D．分散性市场营销策略
30．对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
31．首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（ ）。
A．A类
B．AA类
C．AAA类
D．AAA+类
32．上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（ ）进行。
A．证券交易所交易系统
B．交易清算系统
D．互联网
33．全国银行间债券市场回购交易单位为（ ）。
A．元
B．百元
C．千元
D．万元
34．对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（ ）。
A．防止证券商的信用风险
B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生
C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
D．简化操作手续
35．ETF的基金管理人可采用（ ）方式发售基金份额。
A．网上
B．网下
C．网上和网下
D．柜台
36．一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是（ ）。
A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手
B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手
C．B和C席位均增加某实物券300手
D．A和C席位均增加某实物券300手
37．根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币（ ）。
A．0.005元
B．0.001元
C．0.1元
D．0.01元
38．常见的内幕交易行为有（ ）。
A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C．知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
39．按（ ）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。
A．发行人
B．持有人行权的时间
C．买卖的标的股票来源
D．持有人权利的性质
40．进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（ ）协商设定保证金或保证券。
A．信用状况
B．交易记录
C．资金实力
D．交易规模
41．下列关于基金的叙述，正确的是（ ）。
A．开放式基金以市场价格交易
B．封闭式基金的总量是不固定的
C．开放式基金是在交易所进行交易的基金
D．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券相似
42．证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
43．下列关于证券经纪商的说法，错误的是（ ）。
A．以代理人的身份从事证券交易
B．收入来源为收取的佣金
C．不承担交易中的价格风险
D．收入来源为买卖价差
44．已知某证券专营机构的净资产为20亿元人民币，固定资产净值为3亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备金为0.5亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.3亿元人民币。
该证券专营机构的净资本是（ ）亿元。
A．17.91
B．18.41
C．18.90
D．20.88
45．客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（ ）方式进行保管。
A．质押
B．抵押
C．第三方存管
D．托管
46．上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ），自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例
B．有偿送股比例来源：
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C．有效送股比例
D．约定送股比例
47．根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（ ）后方可转换为公司股票。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．12个月
48．为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A．风险预警指标
B．风险监控阀值
C．敏感性指标
D．风险测量阀值
49．证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。
A．中国证券监督管理委员会
B．公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构
C．证券交易所
D．证券登记结算机构
50．单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
51．（ ）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的资金。
A．融券专用证券账户
B．融资专用证券账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用交易担保证券账户
52．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（ ）个交易日内向证券公司申报。
A．3
B．6
C．10
D．15
53．约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（ ）。
A．同期金融机构活期存款基准利率
B．同期金融机构1年期存款基准利率
C．同期金融机构1年期贷款基准利率
D．同期金融机构贷款基准利率
54．某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（ ）。
A．3000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．5亿元
55．格式化询价是指参与者必须按照（ ）规定的格式内容填报自己的交易意向。
A．中国人民银行
C．交易系统
D．结算代理人
56．上海证券交易所对B股（人民币特种股票）实行T+3交收方式的程序中，（ ）日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。
A．T-1
B．T
C．T+0
D．T+1
57．根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（ ）收入。
B．国家税收部门
D．中国登记结算公司
58．融资专用账户用于记录（ ）。
A．证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券
B．客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C．证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D．存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
59．关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是（ ）。
A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息
B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易
C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易
D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上
60．指定收款账户应当是在（ ）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。
A．中国证券业协会
B．中国证券监督管理委员会
C．中国证券登记结算有限责任公司
D．各登记结算机构
31．【解析】答案为A。
首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为A类。
32．【解析】答案为A。
上海证券交易所可转换债券“债转股”通过证券交易所交易系统进行。
33．【解析】答案为D。
回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。
34．【解析】答案为B。
逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生。
35．【解析】答案为C。
ETF的基金管理人可采用网上和网下方式发售基金份额。
36．【解析】答案为D。
因为A席位为A和B的债券结算主席位，因此A席位增加100+200=300（手）；
C席位增加300（手）。
37．【解析】答案为D。
在申报价格最小变动单位方面，我国目前规定：
A股、基金和债券现货申报价格最小变动单位为0.01元人民币；
B股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.001美元，深圳证券交易所为0.01港元；
债券回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0.005元，深圳证券交易所为0.01元。
38．【解析】答案为C。
常见的内幕交易行为有：
（1）内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。
（2）内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。
（3）非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
39．【解析】答案为D。
以持有人的权利的性质为标准，权证可以分为认购权证（向发行人购买标的证券）和认沽权证（向发行人出售标的证券）。
40．【解析】答案为A。
进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。
设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。
41．【解析】答案为D。
开放式基金的交易价格不直接受市场供求的影响，所以A选项错误；
封闭式基金的总量是固定的，所以B选项错误；
开放式基金一般不在交易所交易，而是随时向基金管理人购买或赎回，所以C选项错误。
42．【解析】答案为B。
证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在一个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。
43．【解析】答案为D。
证券经纪业务中证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为收入，因此证券经纪业务的收入来源是佣金。
44．【解析】答案为A。
根据公式：
净资本=净资产-（固定资产净值+长期投资）×
30%-无形及递延资产-提取的损失准备-证监会认定的其他长期性或高风险资产，经计算可得：
净资本=20-（3+0.3）×
30%-0.2-0.5-0.4=17.91（亿元）。
45．【解析】答案为D。
客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取托管方式进行保管。
46．【解析】答案为A。
上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。
47．【解析】答案为B。
可转债“债转股”需要规定一个转换期。
根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。
48．【解析】答案为B。
为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，应在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。
49．【解析】答案为B。
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构报告。
50．【解析】答案为C。
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
单个集合资产管理计划投资于前述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。
51．【解析】答案为D。
客户信用交易担保证券账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
52．【解析】答案为A。
客户应当在与证券公司签订融资、融券合同时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。
客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。
53．【解析】答案为D。
约定客户从事融资、融券交易的信用额度，融资、融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项，并载入以下内容：
（1）融资、融券最长期限不超过6个月，融资、融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算；
（2）融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率，融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。
54．【解析】答案为C。
证券公司凡经营下列业务中的任何一项的，注册资本
升级会员 