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证券市场具有三个显著特征：

证券市场是价值直接交换的场所；

证券市场是财产权利直接交换的场所；

证券市场是风险直接交换的场所。

（6）投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、证券登记结算公司

D、证券公司

见解析

投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。

（7）以下关于股票合并的说法错误的是（）。

A、并股常见于高价股

B、股票合并时将若干股票合并为1股

C、并股后，流动性有可能提高，导致估值上调

D、理论上，并股后，股东所持股票的市值不会发生变化

考察股票的合并。

并股常见于低价股。

（8）在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,（）以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

125

在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票，为股票基金。

（9）中国债券指数系列覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（）人民币以上，待偿期限在（）以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。

A、20亿元，1年

B、50亿元，2年

C、50亿元，1年

D、20亿元，2年

248

中国债券指数系列覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在50亿元人民币以上，待偿期限在1年以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。

（10）交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为（）。

A、金融远期合约

B、金融期货

C、金融期权

D、金融互换

148

考察金融远期合约的定义。

（11）以下关于我国证券投资基金信息披露的表述正确的是（）。

A、基金合同不需要公开披露

B、基金托管人不属于信息披露义务人

C、基金财产的资产组合月度报告需公开披露

D、基金财产的资产组合季度报告需公开披露

140

我国《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性。

公开披露的基金信息包括：

基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告；

基金募集情况；

基金份额上市交易公告书；

基金资产净值和基金份额净值公告；

基金份额申购、赎回价格；

基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；

临时报告；

基金份额持有人大会决议；

基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；

涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；

依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

（12）按投资标的划分,证券投资基金可分为（）。

A、债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金

B、成长型基金与收入型基金

C、契约型基金与公司型基金

D、封闭式基金与开放式基金

124-125

按基金的投资标的划分，可分为债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金等。

（13）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。

A、金融互换

B、远期

C、期货

D、期权

173

这是金融互换的定义。

（14）从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是[]的。

A、可加

B、无限

C、可测

D、有限

176

从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。

（15）股票基金的投资目标之一是侧重于追求（）。

A、资本利得

B、股息

C、红利

D、控股权

124

股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。

（16）深圳证券交易所综合指数不包括（）。

A、中小企业板指数

B、行业分类指数

C、创业板综合指数

D、深证100指数

243

深圳证券交易所综合指数包括：

深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、行业分类指数、中小板综合指数、创业板综合指数、深证新指数。

深圳100指数属于深圳证券交易所成分指数类。

（17）申请证券评估资格的资产评估机构，其依法设立并取得资产评估资格不得少于（）年，发生过吸收合并的，还应当自完成（）之日起满1年。

A、2，工商变更登记

B、3，工商变更登记

C、2，工商注册登记

D、3，工商注册登记

311

申请证券评估资格的资产评估机构，其依法设立并取得资产评估资格不得少于3年，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年。

（18）普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。

A、总资产

B、净资产

C、注册资本

D、所有者权益

普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司注册资本的基础。

（19）在基金交易费中,（）是由登记公司或交易所按有关规定收取的。

A、印花税,过户费,经手费,证管费

B、印花税,过户费,交易佣金,任管费

C、印花税,过户费,经手费,交易佣金

D、印花税,交易拥金,经手费,证管费

136

印花税、过户费、经手费、证管费等由登记公司或交易所按有关规定收取。

（20）可转换公司债券的赎回条件一般是（）。

A、当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度时

B、当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度时

C、当公司股票价格在一段时间内连续等于转换价格达一定幅度时

D、当公司股票价格持续低迷时

182

可转换公司债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度时，公司可按事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。

（21）优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的（）。

A、债权

B、所有权

C、支配权

D、控制权

优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权.

（22）以下债券信用风险最小的是（）。

A、公司债券

B、政府债券

C、金融债券

D、企业债券

在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。

（23）下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。

A、《证券法》属于行政法规

B、《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规

C、《证券投资基金法》属于法律

D、《反洗钱法》属于法律

317

考察证券市场的法律法规的区分。

《证券法》属于法律。

（24）根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,创业板发行人的定量业绩指标要求为（）。

A、发行人最近两年连续盈利，最近两年经净利润不少于2000万，且持续增长

B、发行人最近两年盈利，最近两年净利润不少于1000万，且持续增长

C、发行人最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率不低于20%。

D、发行人最近1年盈利，且净利润不少于1000万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率不低于30%。

205

创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万，且持续增长；

第二项指标要求发行人最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率不低于30%。

（25）（）是证券市场上最活跃的投资者。

A、主权财富基金

B、保险经营机构

C、证券经营机构

D、银行业金融机构

证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者。

（26）某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，发行价格5元/股，则每股代表着公司净资产（）的所有权。

A、千分之一

B、千分之五

C、千万分之一

D、千万分之五

每股代表着公司净资产1/1000万，即千万分之一的所有权。

（27）上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、4个月

337

上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成季度报告并披露。

（29）向特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。

A、公募证券

B、私募证券

C、上市证券

D、非上市证券

考察私募证券的定义。

（30）作为反应证券市场容量重要指标的证券化率是指（）。

A、证券市值/GNP

B、证券面值/GNP

C、证券面值/GDP

D、证券市值/GDP

反映证券市场容量的重要指标——证券化率（证券市值/GDP）。

（31）证券的价格是证券市场上（）共同作用的结果。

A、证券供求双方

B、投资者与证券交易所

C、证券供求者

D、证券需求者

证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。

（32）以下说法错误的是（）。

A、上市公司转增股本,股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化

B、上市公司股份回购,只能使用自有资金

C、上市公司增发新股,不可以面向少数特定机构或个人

D、上市公司配股,原股东可以放弃配股权

上市公司可以向公众公开增发，也可以向特定机构或个人增发，又称定向增发。

增发之后，公司注册资本和股份相应增加。

（33）以下关于股票合并的说法错误的是（）。

A、股票合并是指将若干股票合并成1股

B、股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

C、股票合并后，股东所持市值不发生变化

D、股票合并常见于低价股

股票合并并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。

（34）申请证券评级业务许可的资信评级机构,其实收资本与净资产均不少于（）。

A、1000万元

B、2000万元

C、3000万元

D、5000万元

310

申请证券评级业务许可的资信评级机构,其实收资本与净资产均不少于2000万元。

（35）一般来说,下列债券中信用风险最小的是（）。

A、中央政府债券

B、可转换公司债券

C、地方政府债券

D、金融债券

261

政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券，但大金融机构或跨国公司债券的信用风险有时会低于某些政局不稳的国家的政府债券。

（36）NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。

A、股本总数

B、市场成交量

C、成交金额

D、市场价值

中页码：

252

NASDAQ综合指数是按每个公司的市场价值来设定权重的。

（37）证券公司的IB业务起源于（）。

A、日本

B、英国

C、美国

D、中国

289

证券公司的IB业务起源于美国。

（38）（）是指证券公司接受委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。

A、证券投资顾问业务

B、证券经纪业务

C、财务顾问业务

D、证券自营业务

283

考察证券投资顾问业务的含义。

注意与其他业务的区别。

（39）沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的（）。

A、10%

B、12%

C、15%

D、20%

沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的12%。

（40）中央汇金投资有限责任公司是国家对重点金融机构进行股权投资的金融控股机构,本身并不从事商业活动。

它于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为（）。

A、地方政府债券

B、中央政府债券

C、金融债券

D、政府支持机构债券

政府支持机构债券的有关内容。

（41）证券投资基金托管人是（）权益的代表。

A、基金发起人

B、基金监管人

C、基金持有人

D、基金管理人

133

基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。

（42）深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指（）。

A、指数独立

B、运行独立

C、监察独立

D、代码独立

215

运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

（43）我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。

B、15%

C、20%

D、50%

255

我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

（44）《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）。

A、2年

B、3年

C、4年

D、5年

288

《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。

（45）《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（）正式颁布实施。

C、证券登记结算机构

D、证监会

378

《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。

（46）资产证券化的有关当事人中,证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（）。

A、信用增级机构

B、发起人

C、资金和资产存管机构

D、特定目的委托人

191

发起人也被称为“原始权益人”，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构或大型工商企业。

（47）当股指期货价格高于理论值时,做空股指期货,买入指数组合,这种行为被称作（）。

A、套利

B、正套

C、反套

D、投机

172

正套指当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合。

（48）在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券是（）。

A、附息债券

B、息票累积债券

C、贴现债券

D、凭证式债券

贴现债券指在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券。

（49）一般情况下,下列证券中,哪种证券是没有期限的（）。

A、债券

B、证券投资基金

C、股票

D、期货

股票具有永久性，是一种无期限的法律凭证。

（50）投资者认购无记名股票时应（）缴纳出资。

A、一次

B、多次

C、分次

D、不限定

投资者认购无记名股票时应一次缴纳出资。

（51）场外交易市场的交易制度通常采取[]。

A、公司制

B、经纪制

C、做市商制

D、会员制

232

交易制度通常采用做市商制度.

（52）如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

A、债券的平均收益率较高

B、股票的平均收益率较高

C、大体保持相对稳定

D、不确定

如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率大体保持相对稳定，其差异反映了二者风险程度的差别。

（53）为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。

A、证券发行市场

B、证券流通市场

C、回购协议市场

D、同业拆借市场

为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。

（54）证券交易所应当与上市公司订立（）,以确定相互间的权利义务关系。

A、上市推荐书

B、上市章程

C、上市协议书

D、上市公告书

368

证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系。

（55）证券市场本质上是[]直接交换的场所。

A、资本证券

B、有价证券

C、价格

D、价值

考察证券市场的特征。

证券市场本质是价值的直接交换场所。

（56）股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。

A、真实资本

B、虚拟资本

C、增值资本

D、虚拟资产

股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。

（57）创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

A、董事会秘书

B、总经理秘书

C、股东大会

D、财务负责人

361

考察上市公司信息披露的监督管理与法律责任。

创业板上市公司的董事长、经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

（58）封闭式基金有固定的存续期,通常为（）。

A、1年以上

B、2年以上

C、3年以上

D、5年以上

123

封闭式基金有固定存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年。

（59）储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采取（）托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。

A、四级

B、三级

C、二级

D、一级

储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采取二级托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。

（60）交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。

A、金融期货合约

B、金融期权合约

C、金融互换交易

D、

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