等级考试《证券市场基本法律法规》模拟卷第24套.docx

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等级考试《证券市场基本法律法规》模拟卷第24套

2020年等级考试《证券市场基本法律法规》模拟卷

考试须知：

1、考试时间：

180分钟。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。

4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。

5、答案与解析在最后。

姓名:

考号:

得分评卷人

一、单选题（共70题）

1.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。

1自律惩戒措施

2出具警示函的措施

3责令参加培训的措施

4认定为不恰当人选的措施

B.®@@

C.©®@

D.®®@

2.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。

A.3万元以上10万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.3万元以上60万元以下

D.30万元以上300万元以下

3.下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（）。

A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述

B.证券公司向社会公开披露的信恩中未包含其控股情况

C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

4.下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。

A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变

B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化

C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务

D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责

5.下列说法中，正确的有（）。

I.上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内又买入的，给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款

口.未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万

A.I、II、III、IV

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

6.证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。

l.夸大宜传

n.与客户分享投资收益

m.与客户分担投资损失

IV.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品

A.I、IV

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

7.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，

可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A.1〜3年

B.3〜5年

C.5〜10年

D.终身

8.证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（）°

1经纪业务内部控制

2融资融券业务内部控制

3投资银行类业务内部控制

4受托投资管理业务内部控制

5证券承销与保荐业务内部控制

6证券投资顾问业务内部控制

A.④⑤

B.④⑤

C.④⑥

D.®®⑤⑥

9.证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的

说法错误的是（）。

A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准

B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日

C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日

D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移

10.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司

11.有下列（）情形时，不得再次公开发行公司债券。

l.前一次公开发行的公司债券已募足

n.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，但已结束

m.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

IV.违反《中华人民共和国证券法》的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

A.III、IV

B.I、II

C.I、III

D.II、IV

12.下列关于私募基金子公司说法正确的是（）.

A.证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则

B.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的

C.私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资

D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

13.根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。

I•书面方式

n.电话方式

m.口头方式

IV.互联网方式

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

14.（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规

或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

1发行人

2证券公司

3证券服务机构

4投资者

A.®®@

B.③④

C.®®@

D.®@®

15.证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签

订书面协议，并由（）批准。

（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法

律责任。

A.高级管理层；委托机构

B.高级管理层；受托机构

C.黄事会：

委托机构

D.萤事会：

受托机构

16.当期货交易出现（）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。

A.违规超仓

B.未按规定及时迫加交易保证金

C.同方向连续单边市

D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况

17.证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效

识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（）得到满足。

A.固定成本

B.合理成本

C.变动成本

D.重置成本

18.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。

以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。

A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

B.证券公司不采纳合规仇责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

D.合规检查包括例行检查与突击检查

19.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（）。

A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制

B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹

C.非常规业务操作应当事先审批

D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

20.私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目

的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。

A.10%

B.20%

C.35%

D.50%

21.以下关于审计委员会的说法中错误的是（）-

A.审计委员会的负责人应当由独立黄事担任

B.审计委员会中独立黄事的人数不得少于1/2,并且至少有2名独立黄事从事会计工作5年以上

C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担

D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

22.私募基金子公司应当在每年结束之日起（）个月内，编制并向协会报送私募基金业

务年度报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

23.合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

A.100

B.15日

C.20日

D.30日

24.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期

改正;整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。

1停止批准新业务

2停止批准增设、收购营业性分支机构

3限制分配红利

4限制转让财产或在财产上设定其他权利

5限制债务担保

6限制股权结构的重大变化

A.③④

B.®®@®

D.®®③⑥

25.可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率

进行折算。

上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不

超过（）-

A.80%：

75%

B.75%：

70%

C.70%：

65%

D.65%：

60%

26.《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾

（）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.1

B.2

C.3

D.5

27.证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A.逐日

B.每周

C.逐月

D.每季度

28.《期货交易管理条例》第五条规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.当地财政部门

D.期货业协会

29.下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是（）。

A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益

B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定

C.科创板证券出借的标的证券范国，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同

D.上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

30.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。

2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。

A.投资目标

B.投资经验

C.风险偏好及可承受损失

D.财务状况

31.下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。

A.全