证券交易14章习题Word文档格式.docx
《证券交易14章习题Word文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券交易14章习题Word文档格式.docx（20页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
B、我国目前只有有形席位
C、我国有普通席位和特别席位之分
D、所有国家都有普通席位和特别席位两种
10、（），我国开始启动股权分置改革试点工作。
A．2004年5月底B．2005年4月底
C．2005年5月底D．2006年1月底
11、下列关于可转换债券的叙述，正确的是（）。
A．可转换债券具有债权和收益权的双重性质
B．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息
C．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券
D．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票
12、JSC证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（）。
A．3000万元B．5000万元C．1亿元D．5亿元
13、在我国，交易所会员（）是被允许的。
A．将席位全部以出租形式交由其他机构使用
B．退回交易席位
C．转让席位
D．将部分席位以承包形式交由个人使用
14、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（）办理申请席位变更的
有关手续。
A．市场总监B．总经理C．会员部D．会员大会常委会
15、特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不包括（）。
A．会员范围内通报批评B．公开批评
C．取消会籍D．在中国证监会指定媒体上公开谴责
16、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）年和（）年正式开业。
A．19901991
B．19911990
C．19911992
D．19921991
17、公开原则的核心要求是（）。
A．上市公司的披露及时
B．证券公司公开业务
C．实现市场信息公开化
D．证券交易实现社会化
18、在我国，证券交易所的设立和解散须由（）决定。
A．中国证监会
B．中国纪委
C．全国人民代表大会
D．国务院
19、参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券交易的原则是（ ）。
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.平等原则
20、符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所（ ）的批准方能称为证券交易所的会员。
A.监事会
B.董事会
C.专门委员会
D.理事会
21、可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是（ ）。
A.保险公司
B.资产管理公司
C.财务公司
D.基金管理公司
22、下列属于证券经纪商应发挥的作用有（）。
A.提供证券资产管理B.提高证券市场效率
C.提供信息服务D.防止股价波动
23、同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完场交易。
A.自行对冲B.分别进场申报竞价成交
C.与委托人协商对冲D.报交易所批准后对冲
24、根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（）。
A.应计利息额=债券面值×
票面利率÷
365（天）×
已计息天数
B.应计利息额=债券价值×
C.应计利息额=债券面值×
贴现利率÷
D.应计利息额=债券面值×
未计息天数
25、（）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。
A.过户费B.印花税
C.会员会费D.资本利得税
26、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。
A.9：
00~9：
30B.9：
15~9：
25
C.9：
25~9：
30D.9：
10~9：
27、某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元，则已计息天数为（）。
A.124天B.125天
C.126天D.127天
28、从上题，2手国债的应计利息总额为（）元。
A.80.38B.81.03
C.81.68D.82.32
29、从上题，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，实际支付的佣金为（）元。
A.0.55B.1
C.0D.4
30、从上题，假设经纪人不收委托手续费，采用净价交易，则买入国债实际总的付出是（）元。
A.2736.68B.2737.32
C.2737.68D.2741.68
31、2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1‰税率征收，对受让方不再征收。
A.买入方B.所有投资者
C.证券公司D.出让方
32、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。
A.证券交易所
B.证券公司
C.商业银行
D.中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司
33、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。
A.从属B.委托
C.代理D.制约
34、投资者于2009年2月2日在深市买入Y股票（属于A股）500股，成交价10.92元；
2月18日卖出，成交价11.52元。
假设经纪人不收委托手续费，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，则投资买入股票的净所得为（）元。
A.262.82B.-262.82
C.9.53D.-9.53
35、下列关于连续竞价的说法错误的是（）。
A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B.在无撤单的情况下，委托当日有效
C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销
36、目前我国证券市场采用的是（）结算模式。
A.自然人B.公司
C.法人D.第三方
37、仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者的账户被称为（）
A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户
C、证券投资基金账户D、人民币外币股票账户
38、从国际上看，投资者将持有的证券托管给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是（）
A、证券登记B、证券的回转交易
C、证券托管D、证券存管
39、国际证券界发行证券的通行做法是（）
A、网上累积投标询价发行B、网上定价市值配售
C、网上竞价发行D、网上定价发行
40、深圳证券交易所规定，新股申购时，每一申购单位的股数是（）
A、100股B、500股
C、1000股D、5000股
41、中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理的时间是（）
A、T+0日B、T+1日
C、T+2日D、T+3日
42、A股权益登记日是（）
A、T-1日B、T日
C、T+1日D、T+3日
43、A股除息日是（）
A、T-4日B、T+1日
C、T+3日D、T+4日
44、B股最后交易日是（）
A、T-3日B、T日
C、T+3日D、T+2日
45、深圳交易所，配股认购于R+1日开始，认购期为（）
A、5个工作日B、4个工作日
C、3个工作日D、2个工作日
46、某投资者通过场内投资10万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为0.9250元，则其净申购金额为（）
A、101500元B、10150元
C、98522.2元D、9852.22元
47、A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1。
如果次日A公司股票涨停，则权证次日可以上涨（）
A、1元B、1.5元
C、2元D、2.5元
48、投资者通过一级市场交易商申请一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金是（）
A、申购B、赎回
C、买入D、卖出
49、权证买入申报数量为（）的整数倍。
A、10000份B、1000份
C、100份D、1份
50、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，能够提供的服务有（）
A、提供行情信息、交易设施B、代理客户进行期货交易
C、代期货公司、客户收付期货保证金D、为客户存取、划转期货保证金
51、关于开放式基金场内认购，投资者在最低认购金额基础上，累加认购申报金额应为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。
A、999999元
B、9999990元
C、99999900元
D、999999000元
52、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占有公司总股本的比例。
A、20%B、16%
C、10%D、5%
53、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。
A、5%B、10%
C、15%D、30%
54、ST股票和*ST股票连续3个股票交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。
A、±
15%B、±
20%
C、±
10%D、±
5%
55、一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（）。
A、1天B、60分钟
C、30分钟D、10分钟
56、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10：
5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。
若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。
A、10.13B、9.40
C、8.75D、9.23
57、退市风险警示制度是从（）开始实施的。
A、2003年4月3日B、2003年5月8日
C、2003年4月2日D、2004年1月1日
58、报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（）手或其整数倍，报价按每（）手逐一进行成交。
A、5000，5000B、1000，1000
C、500，500D、100，100
59、在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本（）的，证券交易所对其股票实行退市风险警示。
A、90%B、80%
C、95%D、50%
60、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。
A、3B、2
C、5D、1
61、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
A、10%
B、15%
C、5%
D、30%
62、在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
A、3B、5
C、2D、10
63、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。
收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。
A、前1分钟B、前5分钟
C、前10分钟D、前15分钟
64、（）实行次交易日起回转交易。
A、权证B、债券
C、B股D、A股
65、中小企业板上市公司最近一个会计年度审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过（）且占净资产值（）的以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A、2000万元，100%B、1亿元，100%
C、1亿元，50%D、2000万元，50%
66、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。
A、1B、2
C、3D、4
67、（）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。
A、中国证监会B、国家外汇管理局
C、中国证券业协会D、证券交易所
68、上海证券交易所投资者办理指定交易的登记手续和确认程序不包括（）
A、投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理
B、投资者向已成为上海证券交易所交易参与人的证券公司提出办理指定交易手续
C、证券公司向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易
D、证券交易所电脑主机接受申报，并经交易系统确认后即时生效
69、关于上海证券交易所B股现金红利派发日程安排表的表述，正确的是（）
A、公告刊登日（T日）B、权益登记日（T+3日）
C、除息日（T+4日）D、发放日（T+8日）
70、在ETF信息传递和披露方面，上海证券交易所规定的申购、赎回清单应不包括（）
A、最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码和数量
B、可以现金替代的组合证券种类及现金替代保证金率
C、必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
D、最小申购、赎回单位中的预估现金部分
二、多选题
1、在我国，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送股票的人员包括（）
A、证券经纪人
B、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员
C、证券监督管理机构的工作人员
D、法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
2、证券交易的特征表现为（）
A、流动性
B、收益性
C、风险性
D、安全性
E、公平性
3、证券交易的原则为（）
A、公开
B、公平
C、公允
D、公正
E、信息对称
4、下列属于证券交易所会员的权利的是（）
A、参加会员大会
B、有选举权和被选举权
C、有对证券交易所事务的提议权和表决权
D、参加证券交易所组织的证券交易
E、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
5、根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（）
A、普通席位
B、特别席位
C、代理席位
D、有形席位
E、无形席位
6、下列有关公平原则的说法正确的是（）。
A。
应当公正地对待证券交易的各方
B．参与各方应当获得平等的机会
c．资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D．除证券公司外，各方处于平等的法律地位
E．参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息
7、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（）。
A．以营利为目的的业务
B．新闻出版业
c．发布对证券价格进行预测的文字和资料
D．安排证券上市
E．为他人提供担保
8、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有（）。
A．近2年无亏损记录B．具有会员资格
c．无违规现象D．缴纳席位费
E．接受证券交易所的监督
9、经国务院监管机构批准，证券公司可以经营的业务有（ ）。
A.证券自营
B.证券经纪
C.证券投资咨询www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大
D.证券承销
E.证券资产管理
10、目前，根据发行主体的差异，我国债券主要有以下哪几种类型（ ）。
A.政府债券
B.公司债券
C.企业债券
D.金融债券
E.非政府组织债券
11、根据《证券交易所管理办法》的有关规定，以下为证券交易所的职能的有（ ）。
A.对会员进行监管
B.制订证券交易所的交易规则
C.组织、监督证券交易
D.设立证券登记结算机构
E.管理和公布市场信息
12、一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）
A、宏观经济风险B、上市公司经营风险
C、不可抗力因素导致的风险D、政策风险
13、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）
A、证券公司的交易结算资金只能存放在指定的存管银行
B、指定的存管银行须为每个客户建立管理账户
C、客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理
D、指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的金额及变动情况
14、根据委托价格限制，委托指令可分为（）
A、市价委托
B、零数委托
C、整数委托
D、限价委托
15、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（）。
A、限价卖出证券B、高于限价卖出证券
C、低于限价卖出证券D、限价买入证券
16、自助委托可以通过（）方式实现。
A、电话委托
B、柜台委托
C、自助终端委托
D、网上委托
17、从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A、A股B、B股
C、证券投资基金D、权证
18、关于债券价格报价，以下说法正确的是（）。
A、全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易
B、净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易
C、我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
D、在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算
19、下列符合上海证券交易所关于无价格涨跌幅限制的证券的规定有（）
A、集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价的50%
B、连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
C、连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%
D、集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制
20、遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的自然人办理补卡所需的材料包括（）
A、有效身份证明
B、证券账户卡
C、遗失证明
D、原证券账户冻结证明
21、非柜台委托的主要形式有（）
A、自助终端委托
B、网上委托
C、传真委托
D、电话委托
22、我国证券账户按交易场所划分，可分为（）
A、上海证券账户B、深圳证券账户
C、A股账户D、B股账户
23、开立证券账户应坚持的原则是（）
A、准确性B、有效性
C、合法性D、真实性
24、证券登记按证券种类可以划分为（）
A、股份登记B、基金登记
C、债券登记D、金融衍生品登记
25、新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有（）
A、定价发行方式事先确定价格；
而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价
B、定价发行方式按抽签决定；
竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定
C、发行价格的确定方式不同
D、认购成功者的确认方式不同
26、网上发行与网下发行的衔接包括（）
A、发行公告的刊登B、网上发行与网下发行的回拨
C、网下股份登记D、网上股份登记
27、有关权证的行权表述，正确的是（）
A、权证持有人行权的，应委托证券经纪商（证券交易所的会员）通过证券交易所交易系统申报
B、上海证券交易所规定，权证的申报数量为100份的整数倍
C、深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
D、当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销
28、有关上海证券交易所上市的可转换债券“债转股”的做法的表述，正确的是（）
A、可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行
B、可转债“债转股”需要规定一个转换期
C、可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票
D、可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限
29、如果上市证券发生（）等事项，就要进行除权除息。
A、配股B、公积金转增股本
C、发放现金红利D、权益分派
30、以下（），协议平台的成交确认时间为每个交易日15：
00～15：
30。
A、权益类债券大宗交易B、专项资产管理计划协议交易
C、债券大宗交易（除公司债券外）D、公司债券的大宗交易
31、协议平台接受交易用户申报的类型包括（）。
A、双边报价B、定价申报
C、委托申报D、单边报价
32、退市风险警示的处理措施包括（）。
A、股票报价的日涨跌幅限制为10%
B、在公司股票简称前冠以“ST”字样
C、股票报价的日涨跌幅限制为5%
D、在公司股票简称前冠以“*ST”字样
33、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。
A、债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币
B、债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币
C、多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
D、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
34、在上海证
升级会员 