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首次公开发行股票并在创业板上市管理办法

2006-05-06

上市公司证券发行管理办法

创业板上市公司证券发行管理暂行办法

2007-09-17

上市公司非公开发行股票实施细则

2013-11-30

国务院关于开展优先股试点的指导意见

2014-03-21

优先股试点管理办法

关于修改《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》的决定

2013-12-27

发行监管问答一一关于相关责任主体承诺事项的问答

发行监管问答一一募集资金运用信息披露

2014-04-04

发行监管问答一一关于首次公开发行股票中止审查的情形

发行监管问答一一在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理

2014-03-27

发行监管问答一一首发企业上市地选择和申报时间把握等

2014-04-18

发行监管问答一一关于调整首次公开发行股票企业征求国家发改委意见材料的要求

2007-11-25

证券期货法律适用意见第1号一一《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条实际控制人没有发生变更"

的理解和适用

2008-05-19

证券期货法律适用意见第3号一一《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化

的适用意见

2009-07-09

证券期货法律适用意见第5号一一《上市公司证券发行管理办法》第三十九条违规对外提供担保且尚未解除"

2010-03-19

关于进一步做好创业板推荐工作的指引

2002-02-03

关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知

2014-01-01

股票发行审核标准备忘录第5号一一关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程

股票发行审核标准备忘录第8号一一关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理办法

股票发行审核标准备忘录第16号一一首次公开发行股票的公司专项复核的审核要求

关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见

2007-12-26

关于前次募集资金使用情况报告的规定（附件格式）

关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定

关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知

关于印发《上市公司环保核查行业分类管理名录》的通知

关于重污染行业生产经营公司IPO申请申报文件的通知

2009-06-19

境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法

2010-10-13

关于豁免国有创业投资机构和国有创业投资弓1导基金国有股转持义务有关问题的通知

关于进一步严格上市环保核查管理制度加强上市公司环保核查后督查工作的通知

关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见

关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定

2014-06-12

深圳证券交易所优先股试点业务实施细则

关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见

（一）公司债

2015-01-15

公司债券发行与交易管理办法

2013-10-16

关于创业板上市公司非公开发行公司债券的有关事项的公告

关于银行业上市公司发行债券时累计公司债券余额如何计算有关问题的函

2014-06-17

关于对公司债券交易实行风险警示等相关事项的通知

（二）可转换公司债券

2008-10-28

深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则

（三）企业债

2011-01-08

企业债券管理条例

2004-06-21

国家发改委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知

2008-01-02

国家发改委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知

2012-12-11

国家发改委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知

国家发改委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知

2008-04-03

中央企业债券发行管理暂行办法

2007-10-12

中国银监会关于有效防范企业债担保风险的意见

（四）中小企业私募债

2012-05-22

上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法

上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）

上海证券交易所中小企业私募债券备案工作提示（第1号）

2013-12-30

深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法

深圳证券交易所中小企业私募债券业务指南

2012-05-23

证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法

关于开展证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价的通知

中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则

2013-01-16

证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引

关于印发中小企业划型标准规定的通知

（五）证券公司债

证券公司债券管理暂行办法

关于修改《证券公司债券管理暂行办法》的决定

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第20号一一证券公司发行债券申请文件

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第21号一一证券公司公开发行债券募集说明书

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第22号一一证券公司债券上市公告书

证券公司定向发行债券信息披露准则

资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则

证券公司发行债券监管意见书申报表

证券公司债券登记结算业务办理规则

（六）可交换债券

2008-10-17

上市公司股东发行可交换公司债券试行规定

2013-05-30

关于中小企业可交换私募债券试点业务有关事项的通知

（七）其他规定

2013-12-24

上海证券交易所债券招标发行业务操作指引

2008-04-09

银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法

2009-03-25

银行间债券市场金融债券发行管理操作规程

2006-05-18

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一一招股说明书

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一一首次公开发行股票并上市申请文件

2006-05-08

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号一一上市公司公开发行证券申请文件

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号一一上市公司公开发行证券募集说明书

2007-08-15

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号一一公开发行公司债券募集说明书

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号一一公开发行公司债券申请文件

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号一一创业板公司招股说明书

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号一一首次公开发行股票并在创业板上市申请文件

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第32号一一发行优先股申请文件

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第33号一一发行优先股预案和发行情况报告书

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第34号一一发行优先股募集说明书

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号一一创业板上市公司公开发行证券募集说明书

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号一一创业板上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号一一创业板上市公司发行证券申请文件

公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号一一保险公司招股说明书内容与格式特别规定

公开发行证券公司信息披露编报规则第5号一一证券公司招股说明书内容与格式特别规定

公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号一一外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定

公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号一一商业银行信息披露特别规定（修订）

公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号一一财务报告的一般规定（2010年修订）

公开发行证券公司信息披露编报规则第9号一一净资产收益率和每股收益的计算及披露

公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益[2008]

公开发行证券的公司信息披露解释性公告第2号一一财务报表附注中政府补助相关信息的披露

公开发行证券的公司信息披露解释性公告第3号一一财务报表附注中可供出售金融资产减值的披露

公开发行证券的公司信息披露规范问答第3号一一弥补累计亏损的来源、程序及信息披露（2006年修订）

公开发行证券的公司信息披露规范问答第5号一一分别按国内外会计准则编制的财务报告差异及其披露

公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号一一非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理

公开发行证券公司信息披露编报规则第11号一一从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定

关于不再实施特定上市公司特殊审计要求的通知

关于《上市公司执行企业会计准则监管问题》解答第1-8期

公开发行证券公司信息披露编报规则第12号一一公开发行证券的法律意见书和律师工作报告

关于近期报送及补正再融资申请文件相关要求的通知

关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知

关于再融资公司会后事项相关要求的通知

关于做好餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市有关工作的通知

关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见

2013-12-06

关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截至日后主要财务信息及经营情况信息披露指引

关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书与盈利能力相关的信息披露指引

2009-05-13

证券发行上市保荐业务管理办法

2006-05-29

保荐人尽职调查工作准则

上海证券交易所证券发行上市业务指引

上海证券交易所证券上市审核实施细则

2014-10-24

深圳证券交易所上市公司保荐工作指引

2011-10-18

关于在部分保荐机构试行持续督导专员制度的通知

2009-03-27

证券发行上市保荐业务工作底稿指引

发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号一一发行保荐书和发行保荐工作报告

关于按要求报送非公开发行股票保荐书的函

证券公司治理准则（试行）

证券公司内部控制指引

证券公司分类监管规定

证券公司风险控制指标管理办法

关于调整证券公司净资本计算标准的规定

关于实施《证券发行上市保荐制度暂行办法》有关事项的通知

2012-03-15

关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见

证券公司直接投资业务监管指引

关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知

关于严格执行《证券发行与承销管理办法》第三十三条的通知

关于实施《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》的通知

关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知

关于做好首次公开发行股票公司2012年度财务报告专项检查工作的通知

关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知（附件：

关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表）

中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法

中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则

中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见

中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程（2014年修订）

上市公司并购重组专家咨询委员会工作规则

证券发行与承销管理办法

关于进一步推进新股发行体制改革的意见

2014-01-12

关于加强新股发行监管的措施

2009-06-10

关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见

2010-10-11

关于深化新股发行体制改革的指导意见

2012-04-28

关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见

关于做好询价工作相关问题的函

上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）

2001-09-03

超额配售选择权试点意见

关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知

关于全国社会保障基金委托投资若干问题的复函

关于社保基金行投[2002]22号文的复函

关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知

关于战略配售有关问题的通知

关于做好新股发行体制改革后新股询价工作的通知

关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知

沪市股票上网发行资金申购实施办法（修订后）

2014-05-09

上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法

资金申购上网公开发行股票实施办法

深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法

上海市场首次公开发行股票网下发行实施办法

深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则

关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知

关于新股发行定价相关问题的通知

首次公开发行股票承销业务规范

首次公开发行股票网下投资者备案管理细则

首次公开发行股票配售细则

2014-10-17

上海证券交易所股票上市规则

2014-10-19

深圳证券交易所股票上市规则

深圳证券交易所创业板股票上市规则

上海证券交易所权证管理暂行办法

深圳证券交易所权证管理暂行办法

关于权证发行上市若干问题的通知

上市公司解除限售存量股份转让指导意见

上海证券交易所关于取消解除限售存量股份转让等业务限制相关事宜的通知

上海证券交易所公司债券上市规则

2012-06-06

深圳证券交易所公司债券上市规则

关于调整公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知

上海证券交易所股票上市公告书内容与格式指引

深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引

上海证券交易所退市公司重新上市实施办法

深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法

关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见

2015-01-30

深圳证券交易所退市整理期业务特别规定

（一）上公司治理与规范运作

国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知

上市公司治理准则

2014-10-20

上市公司章程指引

上市公司股东大会规则

2012-12-19

上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求

上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红

2008-10-09

关于修改上市公司现金分红若干规定的决定

关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知

关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见

2010-06-30

关于加强上市证券公司监管的规定

关于规范上市公司国有股东行为的若干意见

关于规范中管干部辞去公职或者（退）离休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知

关于发布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的通知

2005-11-14

关于规范上市公司对外担保行为的通知

2003-08-28

关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知

上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）

关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定

上市公司现场检查办法

上市公司股权激励管理办法（试行）

股权激励有关事项备忘录1号

股权激励有关事项备忘录2号

股权激励有关事项备忘录3号

国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法

国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法

国有单位受让上市公司股份管理暂行规定

上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引

深圳证券交易所独立董事备案办法

上海证券交易所关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知

上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引

2009-07-15

上海证券交易所上市公司持续督导工作指引

上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013修订）

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则

深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引

深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引

深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南

关于对存在资金占用或违规担保情形的上市公司股票交易实行其他特别处理若干问题的通知

上海证券交易所上市公司关联交易实施指引

深圳证券交易所创业板上市公司公开谴责标准

2011-10-25

关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定

关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见

上海证券交易所上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引

2009-01-01

深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法

2011-12-20

2014-09-05

深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则

2013-08-21

关于深圳证券交易所上市公司投资者关系互动平台（"

互动易”）有关事项的通知

（二）持续信息披露

2007-01-30

上市公司信息披露管理办法

2013-04-08

深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法

2014-01-13

深圳证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引

2013-01-14

深圳证券交易所中小企业板上市公司公开谴责标准

关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号一一年度报告的内容与格式（2014年修订）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号一一半年度报告的内容与格式（2014年修订）

公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第4号一一保险公司信息