选择题判断题Word格式.docx
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C、证券价格由于不可辨别的原因而变化。
D、价格不起伏。
4．半强有效市场假定认为股票价格（B）
A、反映了已往的全部价格信息。
B、反映了全部的公开可得信息。
C、反映了包括内幕信息在内的全部相关信息。
D、是可以预测的。
7．某只股票股东要求的回报率是15%，固定增长率为10%，红利支付率为45%，则该股票的价格-盈利比率为（C）。
A、3B、4.5C、9D、11
10、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是
（ C）。
A、普通股东、优先股东、债权人B、债权人、普通股东、优先股东
C、债权人、优先股东、普通股东D、优先股东、普通股东、债权人
14、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（ A）。
A、税后利润B、公积金C、借贷资金D、募集资金
15、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（ A ）。
A、风险高，收益高B、风险低，收益高C、风险低，收益低D、风险高、收益低
24、股票未来收益的现值是股票的（ C）。
A、市场价格B、帐面价值C、内在价值D、票面价值
25、股票持有者可以获得一定数量的收益，该收益最终来源是（ A ）。
A、生产经营过程的价值增值B、资本损益C、买卖价差D、风险补偿
27、公司债券与政府债券比较（ D）。
A、公司债券风险小，收益小B、公司债券风险小，收益大
C、公司债券风险大，收益小D、公司债券风险大，收益大
一、单选题
５、贴现债券的发行属于（C）。
Ａ.平价方式Ｂ.溢价方式Ｃ.折价方式Ｄ.都不是
８、安全性最高的有价证券是（B）。
Ａ.股票Ｂ.国债Ｃ.公司债券Ｄ.金融债券
２、股份有限公司的最高权力机构是（C）。
Ａ.董事会Ｂ.监事会Ｃ.股东大会Ｄ.理事会
４、股票体现的是（A）。
Ａ.所有权关系Ｂ.债券债务关系Ｃ.信托关系Ｄ.契约关系
１、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（C）管理和运用。
Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问
５、开放式基金的基金单位是直接按（C）来计价的。
Ａ.市场供求Ｂ.基金资产总值Ｃ.基金单位资产净值Ｄ.基金收益
７、可转换证券实际上是一种普通股票的（A）。
Ａ.长期看涨期权Ｂ.长期看跌期权Ｃ.短期看涨期权Ｄ.短期看跌期权
２、下列不属于证券市场的基本职能的是（D）。
Ａ.筹措资金Ｂ.资本定价Ｃ.资本配置Ｄ.国有企业转制
９、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（B）市场。
Ａ.直接融资Ｂ.间接融资Ｃ.资本Ｄ.货币
8、可转换证券的转换价值（A）其理论价值时，投资者才会行使其转换权。
Ａ．高于Ｂ．低于Ｃ．等于Ｄ．不确定
４、下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力。
（A）
Ａ.公共事业Ｂ.能源Ｃ.设备Ｄ.房地产
二、判断题
２、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。
（F）
３、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。
（T）
５、一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。
６、发行债券是金融机构的主动负债。
７、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。
６、基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策，并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令。
（对）
７、债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降；
反之，若市场利率上调时，其收益会上升。
（错）
4、上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。
２、宏观经济因素对证券市场价格的影响是根本性的，也是全局性和长期性的。
（T）
４、一般而言，利率与股票价格成反相关变化。
（T）
５、严重的通货膨胀能使股票和债券的价格同时下跌。
1、技术分析是以证券市场的过去轨迹为基础，预测证券价格未来变动趋势的一种分析方法。
答案：
是
2、道氏理论认为股市千变万化，但却跟经济发展一样都存在着周期性的变化规律。
3、缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高奏或是跳空低开继续低走的结果。
4、反转不同于股价的变动，而是指对原先股价运动趋势的转折性变动。
1、选择题
6、有效市场假说的支持者通常主张（）
A一个积极的交易策略B投资于指数基金C消极投资策略D投资于对冲基金
答案：
C（11经济本11101113127苏凯丽）
7、如果人们过于依赖近期经验而非先前经验，那么他们会出现（）错误
A预测B选择偏见C框定D保守主义
A（11经济本11101113127苏凯丽）
8、发行时，息票债券通常以（）的价格销售
A面值或接近面值B高于面值C低于面值D与面值无关
9、利率的期限结构是（）
A所有证券利率之间的关系B一种证券的利率与期限之间的关系
C一种债券的收益率与违约率之间的关系D以上说法都不证券
B（11经济本11101113127苏凯丽）
12、使用最为广泛的货币市场工具是（）
A公开市场操作B改变准备金要求C改变折现率D改变边际税率
13、（）是运用现有相关信息和公司未来赢利能力来评估公司公平市场价值
A信贷分析B基本面分析C系统分析D技术分析
14、自从1955年，债券收益率和股票收益率（）
A相同B负相关C正相关D不相关
15、（）反映了公司某一特定时期的财务状况
A资产负债表B利润表C现金流量表D上述所有报表都能
A（11经济本11101113127苏凯丽）
16、在通货膨胀期间，相对重置成本，会计折旧被（），真实的经济收益被（）
A高估、高估B高估、低估C低估、低估D低估、高估
D（11经济本11101113127苏凯丽）
17、在基金存续期间，将资金投资在一个固定的投资者组合中，这被称为（）
A开放式基金B封闭式基金C单位投资信托D可赎回信托基金
18、下列关于公司证券的说法哪项是正确的？
（）
A普通股股利的支付先于优先股股利B优先股股东有投票权
C优先股股利一项合同义务D优先股股利通常是积累的
19、金融资产可以实现下列所有作用，除了（）
A风险分配B所有权和经营权的分离C消除风险D方便所有权的转让
8、（A）的例子是，当面临有风险的可能收益时，人们可能会拒绝一项投资；
当面临风险的可能性损失时，投资者可能会接受同样的投资。
A、框定偏差B、后悔规避C、过度自信D、保守主义
2、判断题
8、有效市场假说的支持者通常主张投资于指数基金和消极投资策略。
（√）
1、单选
A.半强式B.强式C.弱式D.以上都是
2、以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是_（A）。
A中央政府债券B公司债券C金融债券D垃圾债券
3、以下关于市场利率与债券价格以及债券收益率之间的关系，判断正确的是（C）
A市场利率上升，债券的价格也会跟着上升B市场利率上升，债券的收益率将下降
C市场利率下降，债券的价格将上升D市场利率下降，对债券的收益率没有影响
4．如果有效市场假定成立，下列哪一种说法是正确的？
A、未来事件能够被准确地预测B、价格能够反映所有可得到的信息
C、证券价格由于不可辨别的原因而变化D、价格不起伏
5.市场风险也可解释为（B）。
A.系统风险，可分散化的风险B.系统风险，不可分散化的风险
C.个别风险，不可分散化的风险D.个别风险，可分散化的风险
6、某债券面额为100元，期限为5年期，票面利率时12％，公开发行价格为95元，那么某投资者在认购债券后并持有该债券到期时，可获得的直接收益率为和到期收益率分别为（D）。
A11.55％14.31％B15.31％13.47％C13.14％12.23％D12.63％13.33％
7、国库券支付6%的收益率，有40%的概率取得12%的收益，有60%的概率取得2%的收益。
风险厌恶的投资者是否愿意投资于这样一个风险资产组合？
A.愿意，因为他们获得了风险溢价B.不愿意，因为他们没有获得风险溢价
C.不愿意，因为风险溢价太小D.不能确定
9、以下关于资产组合收益率说法正确的是（_B）。
A资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和
B资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数
C资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数
D资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大
10、一个公司的市净率等于行业平均值，净资产收益率（ROE）小于行业平均值，这就意味着（A）
A.该公司的市盈率高于同行业其他公司
B.在短期内，该公司比同行业其他公司更可能避免破产风险
C.该公司的盈利能力可能高于同行业其他公司
D.该公司可能比同行业其他公司能够更有效地利用资产
2、判断
3、只要经济增长，证券市场就一定火爆。
（ ×
）
6、一般认为，市净率越低，表明企业资产的质量越好，越有发展潜力。
（×
7、普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。
3、衍生工具可以作为一种投机工具使用，商业中通常使用它们来（D）
A．吸引消费者B．安抚股东C．抵消债务D．对冲风险
5、如果预计市场利率趋于上升，则应多发行（C）
A．短期债券B．中期债券C．长期债券D．短、中、长期债券均可
8、一般性，如果债券的流动性强，安全性高，则其收益率通常（D）
A．较高B．无法预测C．处于中等水平D．较低
9、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标（D）。
A．国民生产总值B．CPIC．失业率D．PMI指数
10、某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：
（B）。
A、610.51元B、1514.1元C、1464.1元D、1450元
13、影响证券市场价格的首要因素是（B）
A.公司因素B.宏观经济因素C.市场因素D.产业和区域因素
二、判断题（10*2=20）
4、贴现债券是属于折扣方式发行的债券。
（T）
9、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
2、衡量信用风险的指标是（）C（11经济本沈莉11112213120）
A、美国短期国库券利率B、伦敦银行同业拆借利率C、泰德利差D、联邦基金利率
6、在包销时，（）A（11经济本沈莉11112213120）
A、投资银行从发行公司那里购买证券，再将这些证券出售给公众
B、投资银行同意帮助公司以优惠的价格销售证券
C、投资银行家认为投资银行是最好的营销安排
D、以上都是
10、在基金存续期间，将资金投资在一个固定的投资者组合中，被称为（）C（11经济本沈莉11112213120）
A、开放式基金
B、封闭式基金
C、单位投资信托
D、可赎回信托基金
12、预测错误具有潜在的重要性，因为（）B
（11经济本沈莉11112213120）
A、研究表明人们低估了近期经验
B、研究表明人们过于依赖近期经验
C、研究表明人们合理利用了近期经验
D、研究表明人们既没有低估近期经验也没有过于依赖近期经验，而是取决于信息的好坏
15、一个公司的速动比率高于行业平均水平，说明（）D
A、该公司的市盈率高于同行业其他公司
B、在短期内，该公司可能比同行业其他公司更能避免破产风险
C、该公司的赢利能力不如同行业其他公司
D、在短期内，该公司可能比同行业其他公司更能避免破产风险；
但该公司的赢利能力不如同行业其他公司
判断
1、首次发行必须采用公开发行。
（）×
2、商誉是指收购价格超过被收购公司账面价值的部分。
（）√
3、编制现金流量表时，要把折旧费用加回到净收益中。
4、只有ROA低于债务利率时，增加债务才会对公司ROE有正的贡献（）×
选择
1、金融资产是（）B
A、对某国生产能力有直接贡献
B、对某国生产能力有间接贡献
C、对某国生产能力既有直接贡献也有间接贡献
D、对某国生产能力既没有直接贡献也没有间接贡献
3、衍生证券的价值（）A
A、取决于相关证券的价值
B、不可被计算
C、与相关证券的价值无关
D、由于近期的滥用和负面宣传，这些工具的价值已得到增强
4、（）指的是管理层和股东这间存在的潜在冲突B
A、多元化问题
B、代理问题
C、流动性问题
D、监管问题
5、衡量信用风险的指标是（）C
B、美国短期国库券利率
B、伦敦银行同业拆借利率
C、泰德利差
D、联邦基金利率
5、下列哪项不属于货币市场工具？
（）D
A、短期国库券
B、可转让大额存单
C、商业票据
D、长期国债
7、优先股的收益率经常低于债券的收益率的原因是（）D
A、优先股的机构评级通常更高
B、优先股的所有者对公司收益享有优先索偿权
C、当公司清算时优先股的所有者对公司资产享有优先求偿权
D、公司收到的大部分股利收入可以免除所得税
8、在包销时，（）A
E、投资银行从发行公司那里购买证券，再将这些证券出售给公众
F、投资银行同意帮助公司以优惠的价格销售证券
G、投资银行家认为投资银行是最好的营销安排
H、以上都是
9、下列关于交易指令的说法错误的是（）D
A、市场委托指令是按照当前市场价格立即执行的买入或卖出指令
B、限价卖出指令是指达到投资者指定的价格卖出证券
C、如果某股票的卖出价格是50美元，限价买入指令可以知道经纪人在股价低于45美元时买入股票
D、市场委托指令是在一个特定的交易市场买入或卖出股票的指令
10、下列关于开放式共同基金的说法错误的是（）C
A、以资产净值赎回基金份额
B、基金为投资者提供专业化的管理
C、该基金为投资者提供一个保障收益率
D、该基金为投资者提供专业化管理，并保障受益率
11、在基金存续期间，将资金投资在一个固定的投资者组合中，被称为（）C
E、开放式基金
F、封闭式基金
G、单位投资信托
H、可赎回信托基金
11、混合策略是指投资者（）D
A、使用基本面分析和技术分析来选择股票
B、选择专门研究可替代燃料的公司的股票
C、选择一些他们自己积极管理的共同基金，并按照投资咨询师的建议选择其他一些积极管理的基金
D、保持一个消极核心，并使用主动管理投资组合来扩大这一核心
13、预测错误具有潜在的重要性，因为（）B
E、研究表明人们低估了近期经验
F、研究表明人们过于依赖近期经验
G、研究表明人们合理利用了近期经验
H、研究表明人们既没有低估近期经验也没有过于依赖近期经验，而是取决于信息的好坏
13、使用最为广泛的货币市场工具是（）C
A、改变折现率
B、改变准备金要求
C、公开市场操作
D、改变边际税率
14、（）被定义为股票能为投资者带来现金回报的现值B
A、股利支持率
B、内在价值
C、市场资本化率
D、盈余再投资率
16、一个公司的速动比率高于行业平均水平，说明（）D
E、该公司的市盈率高于同行业其他公司
F、在短期内，该公司可能比同行业其他公司更能避免破产风险
G、该公司的赢利能力不如同行业其他公司
H、在短期内，该公司可能比同行业其他公司更能避免破产风险；
5、商誉是指收购价格超过被收购公司账面价值的部分。
6、编制现金流量表时，要把折旧费用加回到净收益中。
7、只有ROA低于债务利率时，增加债务才会对公司ROE有正的贡献（）×
一单选
1.如果实际年利率是5%，预期通货膨胀率是4%，名义利率大约是（B）
A1%B9%C20%D15%
2.市场风险通常是指（B）
A系统风险可分散风险B系统风险不可分散风险
C特有风险不可分散风险D特有风险可分散风险
9.（C）是市场对一个股票必要收益率所达成的共识。
A股利支付率B内在价值C市场资本化率D盈余再投资率
二判断题
1.市场组合的ß
值等于1（T）
2.Banz发现，通常发现小公司的风险调整收益大于大公司的风险调整收益（T）
向下倾斜的收益率曲线是一个正常的收益率曲线,表明市场预期利率将上升（f）
9、如果你相信（B）有效市场假说，那么你认为股价反映了所有相关信息，包括历史股价、与公司有关的全部公开信息，但不包括仅公司内部人员才知道的信息。
A、强B、半强C、弱D、高度有效
10、（C）更多关注于公司股价过去的变动情况，而不是未来盈利能力的基本决定因素。
A、信贷分析B、基本面分析C、技术分析D、系统分析
12、单身男性比女性的交易更为活跃，这是由于男性更加（C）。
A、框定偏差B、后悔规避C、过度自信D、保守主义
16、如果经济增长，高经营杠杆公司（A）。
A、比低经营杠杆公司利润增加的更多B、比低经营杠杆公司利润增加的相同
C、比低经营杠杆公司利润增加的更少D、利润不变
18、平均失业持续时间和劳务的消费者价格指数变化是（C）。
A、先行经济指标B、同步经济指标C、滞后经济指标D、综合经济指标
1、股票按上市地区可以划分为A股、B股、H股、N股和S股。
（T）
2、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成分。
（F）
6、企业实行并购后，一般会产生1+1大于2的效果。
7、我国目前实行的是证券发行注册制度。
8、价格优先权原则表现为：
价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报，价格较低的卖出优先于价格较高的卖出申报。
9、通过有效的投资组合可以将非系统性风险消除。
一．判断题
利率变化产生的价格风险，是债券投资者面临的主要风险。
（Y）
如果投资者预期市场利率下降，可购买低息票的长期债券，以增大获利程度。
8．深发展公布分红方案：
每10股送5股，其除权日前一日的收盘价为15元，其除权价为（）.C
A．11B.12C.10D.13
12、甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则（）的价格折扣会较小。
C
Ａ．两者一样Ｂ．甲Ｃ．乙Ｄ．不能判断
14、假设某公司在未来无限时期每期支付的每股股利为5元，必要收益率为10%。
当前股票市价为45元，该股是否具有投资价值。
（）B
Ａ．可有可无Ｂ．有Ｃ．没有Ｄ．条件不够
15、某股票1999年每股股利为0.5元，2000年为0.7元，则该股2000年股利增长率为（）。
A
Ａ．40%Ｂ．20%Ｃ．30%Ｄ．35%
17．某只股票股东要求的回报率是15%，固定增长率为10%，红利支付率为45%，则该股票的价格-盈利比率为（）。
一、选择题
1、在行业生命周期的哪一阶段持有股票，收益最大？
A．创业阶段
B．成长阶段
C．成熟阶段
D．衰退阶段
【答案】B
【解析】书本P371（上课提到过）：
成长阶段的销售额和净利润会急剧扩张。
【出题人】张倩赟
2、威廉先生希望持有收益率为4%的免税债券，假设他的税率等级是30%,那么该免税债券的应税等值收益率是多少？
A.7%
B.6.2%
C.5.7%
D.2.8%
【答案】C
【解析】改编自P26概念检查2-2。
应税等值收益率=
。
3、以下不属于优先股特点的是？
A．向持有者承诺每年支付固定的收益
B．赋予持有者参与公司决策的权利
C．对公司资产的求偿权位于债券之后
D．收益率通常低于公司债券
【解析】书本P30：
优先股没有赋予其持有者参与公司决策的权利。
二、判断题
1、生产工人（制造业）每周平均工作时间属于同步指标。
升级会员 