01EMS审核知识简答题阐述题判标题201最新整理大全Word格式.docx
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如：
现场看到污水处理厂运行工人正在向污水里投加絮凝剂，这是审核证据，对照审核准则（如标准、程序文件、作业指导书等），判定审核证据是否符合审核准则的要求，得出的符合还是不符合的评价结果既是审核发现，综合所有的审核发现并考虑审核目的，得出的最终的审核结果既是审核结论。
请简述第一阶段审核的目的
a）了解受审核方环境管理体系的基本情况；
b）确定受审核方对审核的准备程度；
c）确定第二阶段审核的可行性和第二阶段审核的重点。
简述现场审核的实施包括哪些活动
1.第一阶段现场审核：
与受审核方见面会、现场调查获取审核证据、审核组内部沟通、与受审核方沟通；
2.第二阶段现场审核：
首次会议、信息的收集和验证、现场审核活动的控制、现场审核期间的沟通、形成审核发现、编写审核报告、准备审核结论、与受审核方领导的沟通、举行末次会议。
可以将第一、二阶段审核合并进行的条件是什么？
1、受审核方组织规模和范围很小，环境因素明确、简单；
2、审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素的影响，认为具备认证审核条件；
3、审核组有充分的资源保障，在受审核方的配合下，可确保一个阶段的现场审核能满足审核的全部要求。
请简述EMS监督审核时应关注哪些方面
应关注以下方面：
1、环境管理体系实现组织的环境方针的有效性；
2、组织的环境因素的管理和重大环境因素的变化；
3、针对重大环境因素和新的法规的要求，制订的目标、指标管理方案的实施和实现情况；
4、组织的环境管理绩效；
5、组织的内审、管理评审和合规性评价的情况；
6、上次第三方审核对不符合纠正措施的实施效果；
7、相关方对组织环境绩效的评价、反馈；
8、认证证书、认证标志的使用情况。
组织建立的环境管理体系有效性体现在哪些方面？
3.能够实现组织的环境方针、目标和指标；
4.重要环境因素是否得到有效控制；
5.已建立并有效运行自我完善机制。
简述环境方针、目标、指标和管理方案之间的关系
1.方针为建立环境目标和指标提供一个框架；
2.环境目标和指标应符合环境方针；
3.环境指标是由环境目标产生，为实现环境目标所规定并满足的具体的绩效要求；
4.制定管理方案是用于实现环境目标和指标。
由此可见，根据环境方针制定环境目标，由环境目标产生环境指标，为实现环境目标和指标制定管理方案，所以，实现了管理方案为实现环境目标和指标打下了基础，实现环境目标和指标保证了环境方针的实现。
请简述认证过程的主要步骤
受审核方提出书面申请/申请评审、合同评审/签订认证合同/制定审核方案/审核启动/第一阶段审核/第二阶段审核/完成审核报告，作出是否推荐结论/纠正措施的跟踪验证/认证评定/批准与颁发认证证书/证后监督审核/保持认证/复评/换发认证证书
简述CCAA审核员行为规范要求主要内容，至少写出六条
1）遵纪守法、敬业诚信、客观公正；
2）努力提高个人的专业能力和声誉；
3）帮助所管理的人员拓展其专业能力；
4）不承担本人不能胜任的任务；
5）不介入利益冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；
6）不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权；
7）不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；
8）不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；
9）不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；
10）不向受审核方提供相关咨询。
某公司在“环境因素识别和评价程序”中规定：
“…以评分值表明环境因素的重要性。
评分时主要考虑以下因素：
发生的频次、造成的后果、持续的时间；
为消除影响可能的要发生的费用（费用越高则评分值越低）；
…”规定是否适当并说明理由。
上述规定不全面，不合适，在确定重要环境因素时应考虑：
1、适用的法律法规和其他要求的规定；
2、已经发生的不符合，事故事件的情况；
3、潜在的紧急状态的情况；
4、消除影响可能要发生的费用，越高则评分值应越高；
5、组织相关方的要求。
审核员在企业的办公室审核时，发现连续三项对该企业噪声扰民提出投诉。
询问办公人员，“该信息是否已转给有关部门处理”，回答：
“已电话通知”，审核员问：
“解决得怎么样？
”回答说：
“不清楚。
”请简述上述事实中可能存在的问题及对应的标准要素。
可能存在下列问题：
1、企业内部各部门环境管理信息交流不畅通、有效；
4.4.3a
2、企业应对连续三项对该企业噪声扰民提出投诉进行记录并做出回应；
4.4.3b
3、企业应对该连续三项噪声扰民投诉分析原因，并采取纠正措施，减少环境影响。
4.5.3
某公司的喷漆作业产生的废气通过活性炭吸附装置进行处置，但审核组发现企业最近的自我监测报告中二甲苯废气严重超标，请就上述情况谈谈审核思路（至少说出标准中三个条款的有关内容）。
4.3.1是否识别了“喷漆废气的排放”环境因素，评价是否合适？
4.3.2是否识别了喷漆废气排放适用的法律法规和标准？
4.4.6是否针对喷漆废气排放制定了相应控制程序，现场观察运行控制程序执行实施情况。
4.5.1监测设备是否经过校准，有无记录。
4.5.3是否针对废气超标分析原因，并采取纠正措施。
审核员在某铅蓄电池生产企业审核，在勘察生产现场时发现，企业污水总排放口水流湍急，流量较大。
审核员在接下来的审核中，应重点关注哪些问题？
这些问题与GB/T24001-2004标准的哪些条款相关？
4.3.1查环境因素的识别和评价文件，确定是否包括了含铅一类污染物废水的排放；
4.3.2查适用的法律法规要求清单，是否包括了含铅废水排放标准的要求；
4.4.6查是否建立了含铅废水的处理规定，现场观察确定的含铅废水处理控制是否符合要求。
查该项目的三同时资料，了解污水产生排放量，污水处理设施的处理能力是否满足要求。
4.4.7是否针对污水排放超标等紧急情况是否制定了有效应急响应措施？
4.5.1查废水排放监测记录，含铅废水是否在车间排放口采样并达标，查污水总排放口其他污染物的排放监测结果。
4.5.3查是否针对废水监测出现超标现象，分析原因，采取了纠正措施。
审核员在工厂看到车间流出的污水排入了雨水排污口，作为审核员，你将怎样跟踪审核（至少写出3个要素）
4.3.1是否对工厂排放的污水进行了环境因素的识别和评价，查看识别和评价记录；
4.3.2是否收集了适用的污水排放的标准及法规要求；
4.4.6是否建立了污水排放的相关管理规定，污水排入雨水排放口是否符合规定要求；
4.5.1查看是否对排放的污水指标进行定期监测，指标是否符合排放标准要求。
为满足GB/T24001-2004标准4.3.1环境因素条款的要求，请简述组织应从哪些方面提供证据以证实其符合性
1、是否建立了环境因素识别和评价程序；
2、环境因素识别和评价文件及相关更新记录，识别是否全面；
3、根据组织实际情况确定重要环境因素；
4、若有新开发、修改的活动、产品和服务，相应环境因素识别和评价的记录。
阐述在进行环境管理体系审核时，对ISO14001标准4.3.2条款审核的要点
6.是否识别了适用于组织环境因素的法律法规及其他要求，是否建立了获取这些要求的渠道，查看识别的法律法规及其他要求是否全面、有效。
7.是否确定了适用于组织环境因素的法律法规及其他要求的具体内容，如提供了具体法律法规及其他要求内容与环境因素的对应关系的信息；
8.组织在策划环境因素的控制过程中是否已经将上述要求加以利用，至少要在策划4.3.3
某企业将废水排放识别为重要环境因素，请根据标准4.4.6要素的要求简述审核思路
9.查是否制定了污水管理规定，确定污水是否需要处理后排放，若需要处理，查有无污水处理操作规程，规程中是否规定了具体的操作要求及污水排放控制要求；
10.现场观察，各污水设施是否正常运行，处理能力是否满足要求，工人的污水处理操作是否符合规程要求，污水排放是否符合规定要求；
11.是否将污水相关管理要求通报给合同方，是否监督执行。
针对GB/T24001-2004标准4.4.7条款，常见的审核证据有哪些？
12.组织充分识别和确定其潜在紧急情况和事故的证据；
13.组织针对潜在紧急情况和事故制订的相应的应急准备和响应程序，以及其程序内容充分适宜并具有可操作性的证据；
14.定期评价应急准备和响应程序，以及必要时对应急准备和响应程序进行修订的证据；
15.紧急情况或事故发生时启动应急准备和响应程序的证据，发生紧急情况或事故后对程序进行评审以及必要时进行更新的证据；
16.可行时，对应急准备和响应程序进行定期试验的证据。
简述如何进行4.5.3纠正措施的实施和效果方面的验证
17.计划是否按规定的日期完成；
18.计划中的各项措施是否全部完成；
19.完成后的效果如何，是否有效地控制了类似不符合的再发生；
20.实施的情况是否有记录可查；
21.如引起程序等文件修改，修改内容是否适用有效，是否按文件控制规定完成了相应的修改。
一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的，请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些机关的中层部门以及这些部门的职责（至少说出六个）职责请用GB/T24001-2004标准中的条款表示。
一般大型企业均设有：
1.体系办或总工办：
4.3.1
2.人事部：
4.4.1、4.4.2
3.生产车间：
4.项目工程部：
5.行政办公室：
4.4.3
6.供销部：
某企业设置了生产部、安全环保部、人力资源部、基建处、化学品仓库等五个部门，请结合其常规职能分别说明在各部门审核时的重点。
22.生产部：
23.安全环保部：
4.3、4.5.1
24.人力资源部：
25.基建处：
26.化学品仓库：
环境审核中的“系统性”的含义是什么？
1、是有计划性；
2、是按照一定流程进行的；
3、审核时审核方和受审核方同时存在；
4、审核是有审核准则和审核方法的
组织申请ISO14001认证，是否必须做一次管理评审才行，为什么？
是必须做一次管理评审。
因为一般组织在申请ISO14001认证时，必须建立一个完整的ISO14001环境管理体系，并且该体系要试运行三个月到半年，按照4.6的要求，组织的最高管理者应按其规定的时间间隔，对环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。
管理评审过程应确保收集必要的信息，以供管理者进行评价工作。
评审工作应形成文件。
阐述第一阶段和第二阶段审核异同点
相同点：
审核依据、审核方法、审核技巧相同，且遵循GB/T19011标准的审核原则进行；
不同点：
审核目的、审核范围、审核内容、审核人日、审核结论及报告。
试举例说明确定审核范围的原则及应考虑的因素？
原则：
基于组织的管理权限，现场区域，活动区域
因素：
1.受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围；
2.受审核方产品、活动和服务的类别；
3.环境因素及其影响的独立性和关联性；
4.受审核方现场的分布情况及地理范围；
5.管理者对组织投入产出的责任；
6.有关产品、活动和服务所需的法律法规要求，标准和其他引用文件；
7.受审核方的特殊情况，即是否有排除在审核范围之外的场所和地点。
试说明对具有多现场的企业进行审核时，采取抽样审核的现场应符合什么条件？
27.全部场所所提供的产品在本质上应是同一种类，应基本按照相同的方法和程序生产或提供产品或服务，具有相似的环境因素和环境影响，并在相同的行政机构控制下进行；
28.有证据证明总部已对整个组织建立并保持了EMS，且符合标准和法律法规的要求；
29.全部场所在一个统一的EMS管理下，全部场所按组织的内部审核方案和程序进行了审核，进行了统一的管理评审；
30.有证据证明组织有能力从总部到各场所收集和分析数据，并证明在需要时有权利和能力进行组织变更。
简述审核过程中审核组与受审核方/审核委托方之间沟通的内容
31.定期通报审核进展及相关情况；
32.审核发现的简述及可能的不符合；
33.报告收集证据显示有即将发生的和重大风险的情况；
34.通报超出审核范围之外引起关注问题；
35.报告获得的证据表明不能达到的审核目的的情况；
36.提请评审和批准需要改变审核范围的任何情况。
对不符合报告审核方和受审核方各自的责任？
审核组：
发现不符合项、提交不符合报告、提出纠正措施要求、必要时评审纠正措施计划（一方审核）、验证纠正措施有效性、提交纠正措施验证报告
受审核方：
确认不符合项、制定纠正措施计划、实施纠正措施并验证有效性
如何审核组织满足GB/T24001-2004标准4.4.2能力、培训和意识的要求？
37.组织如何确保所有可能具有重大环境影响的人员具有相应的能力；
38.培训需求如何确定——能力要求与能力水平之差，不同层次的针对性、广度和深度；
39.培训计划的制定、实施以及记录的保存；
40.培训效果的验证。
41.现场提问相关岗位人员，确定是否了解组织的环境方针和环境管理体系，是否了解与他们工作有关的环境因素。
试说明4.5.1条款的审核要点
42.是否建立环境监测和测量程序；
43.环境管理体系运行情况的检查记录；
44.环境目标指标完成情况以及环境管理方案实施情况跟踪检查记录；
45.环境监测报告（废气、废水）
46.企业都有哪些环境监测和测量设备（查看台帐）；
47.查看上述设备的校准记录和维护记录（包括标识情况）。
二、阐述题4.3.1
某城市工业区一汽车制造厂涂漆车间的生产工艺为：
清洗除油-水清洗-涂漆-水清洗-干燥-中涂-烘干；
清洗除油采用NaOH和合成洗涤剂，磷化使用磷酸锌、硝酸镍，涂底漆使用不含铅的水溶性涂料，中漆和面漆含甲苯、二甲苯，烘干采用热空气加热方式。
生产过程中产生的废气经过吸附处理后由30米高的排气筒排放；
产生的废水排入汽车制造厂污水综合处理站处理达标后排入城市污水处理厂。
1）该涂漆车间的主要环境因素有哪些？
2）给出喷漆废水的主要污染因子，评价污水处理方式的合规性。
3）与该生产过程有关的固体废弃物是否属于危险废物，为什么？
1.该涂漆车间的主要环境因素有：
含NaOH污水的排放、含镍污水的排放、水的消耗、NaOH、硝酸镍等化学品的泄漏、设备机油泄漏、潜在油漆着火、含苯废气的排放、喷漆包装物（工具）的废弃、油抹布废弃、空气加热用燃料的消耗。
2.污水中主要含有NaOH、镍等污染成分，组织将该车间的污水汇入综合处理池处理是不符合法律法规要求的，根据GB8978-96《污水综合排放标准》的要求，含镍污水属于第一类污染物，含此类污染物的污水，一律在车间或车间处理设施排放口取样，不得与其他污水混合一起进行处理。
3.根据《国家危险废物名录》所列，该生产过程主要的固体如废碱（NaOH）、废油漆、废油抹布、吸附含苯废气后的清理出的废渣都属于危险废弃物。
GB/T24001-2004标准要求识别能够施加影响的环境因素，并在相关条款中提出了有关管理要求，请根据下图回答：
供方—产品中的环境因素—消费者
1）根据此图，应至少识别供方中的哪类（活动、产品、服务）环境因素？
通过标准的哪个条款哪项要求进行管理？
并举例说明如何管理。
2）产品中的重要环境因素可通过标准哪个条款的哪项要求对消费者施加影响？
并举例说明如何对消费者施加影响。
供方：
运行控制4.4.6c）将适用的程序和要求通报供方（如设备供方，可要求绿色产品指标，燃料供方，可要求所供燃料是低污染的、环保的）及合同方（如清洁公司、建筑公司、可将公司相关环境要求通报合同方）
消费者：
4.4.3组织将其重要环境因素与外界进行信息交流。
如电池厂家建立回收点，还有喝瓶装酸奶，空瓶回收等。
监督审核时，某审核员在B经理陪同下来到某公司二期工程厂房。
经询问审核员了解到，一期工程及配套污水处理厂是1996年投产的，持有“三同时”、“环评”等批文，当时的设计生产能力是50万台。
审核员接着问：
“二期工程何时投产？
”…“现在全公司三班年产多少台？
”B经理回答说：
“2002年4月，三班年产100万台！
”但问到96年后是否建新的污水处理装置（或厂）时，回答没有。
在磷化装置前发现未经处理的含镍污水直接排入流向污水处理厂的下水管道。
现场工程师告诉审核员，污水处理是公司污水厂的职责，我们只管生产。
请描述你的审核思路。
（至少回答出四个要素）
根据试题中的场景，显然存在环境因素（4.3.1
4.3.1条款—组织要“考虑到新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素”。
该公司2002年扩建了二期工程，应审核其是否针对项目扩建进行了环境因素的识别和评价。
4.3.2条款—针对“未经处理的含镍污水直接排入流向污水处理厂的下水管道”的场景，应确认所适用的法律法规和要求的识别是否充分，污水中镍属于一类污染物，应确认相应的法规标准是否收集和识别。
4.4.6条款—对扩建项目的重要环境因素的控制措施是否充分，含镍废水的处理运行能否确保在车间排放口达标后，再排入公司污水处理厂；
一期污水处理厂的处理能力设计为50万台，现实际产量为100万台，应对污水处理厂的处理能力进行重点审核。
4.5.1条款—对废水排放情况是否进行定期的监测。
根据相关标准要求，含镍污水应在装置排放口或车间排放口进行监测，应检查车间排放口和总排放口的监测数据是否满足相应标准的要求。
4.5.2条款—审核合规性评价的记录，对二期工程“环境影响评价”和“三同时”验收等相关法规的遵守情况是否进行了评价，结果如何。
4.5.3条款—如果在监测中或合规性中存在不符合，应检查是否实施了纠正并制定了相应的纠正措施。
审核员在污水处理厂审核，在查阅监测记录后，发现连续5天出现排污超标的情况。
审核员问这种情况如何处理，工作人员答：
“出现超标时多加点药就行了。
”审核员又问污水处理厂日处理能力是多少，工作人员回答：
“100立方米/日，现在设备运转很好，每天生产产生的废水量是100立方米/日，污水处理设备的处理能力没有问题。
”审核员现场看后证实该设备的确是刚投入运行的。
如果你是审核员，应当如何开展审核？
4.5.1查监测仪器是否校准，监测方法是否符合要求，判定监测数据的准确性，符合时查4.5.3
4.5.3查是否对连续超标现象分析了原因，并采取有效的纠正措施；
4.3.1查是否识别污水排放的环境因素，评价是否合理，查看相关记录；
4.4.6查是否制定了污水处理操作规程，现场观察工人的操作是否符合规程要求，查看环保设施运行情况以及三同时及环评批复执行情况；
4.4.7查是否识别了环保设施故障为紧急情况，是否制定了应急预案，响应措施是否合适，查看现场应急措施是否齐全，应急措施是否落实有效。
某金属配件的生产工艺如下：
下料（剪板）-成型（冲压）-组焊-表面处理（前处理、喷漆）-装配-成品，该工厂靠近冲压设备一面有住宅楼，因工厂三班制，晚班用剪板机及冲压机设备噪声过大，总是遭到住宅楼房居民的投诉，根据上述给出的工艺图，请分析剪板机和冲压机噪声处理的可能措施及喷漆工序可能的治理措施。
剪板机和冲压机的噪声处理措施：
1）车间设备合理布局，将剪板机、冲压机置于远离住宅楼的场所，可采取独立封闭式车间，做好隔声措施；
2）采用低噪声冲压、剪板等设备替换高噪声设备，对设备进行改造，加装减振吸声装置、材料，加强对设备维护保养，减少设备异常发声；
3）合理安排生产计划，将冲压、剪板等产生高噪声的工序安排在白天，以减少对周边住宅区人群休息的影响。
喷漆工序废气的治理措施：
1）设置封闭式喷漆房，严禁露天喷漆，加装水幕，将漆雾冲洗进水池，对水中漂浮漆渣定期打捞，池中吸附用水循环使用，防止二次污染；
2）将喷漆房废气排入吸收塔，吸收塔内填装活性炭，可吸收废气中苯系列污染物。
建筑装饰公司承接某室内装饰工程，项目包括天花吊顶，地面铺瓷砖，内墙乳胶漆，主要工艺流程如下：
木龙骨天花吊顶：
下料-涂防火涂料-龙骨制安；
地面铺瓷砖：
水泥沙浆坐底-瓷砖切割-瓷砖铺设-场地清理；
内墙乳胶漆：
抹灰找平-打磨-喷涂乳胶漆。
请识别流程中环境因素及治理措施。
解题思路：
在环境因素识别上，可采取考虑每一活动的输入和输出的方法来进行，并结合考虑装饰装修活动中的环境因素，将这些活动中的主要环境因素列出即可。
在污染治理方面，主要考虑装饰装修活动中的一些主要环境因素，如噪声、粉尘等的治理技术。
解题要点：
木龙骨天花吊顶的主要环境因素：
下料（切割产生噪声、固体废弃物）、龙骨制安（射钉枪、空压机噪声），治理方法：
在封闭间切割，降低噪声及粉尘扩散；
将空压机放在相对封闭的房间降低噪声，避开居民休息时间施工。
地面铺瓷砖的主要环境因素：
水泥沙浆坐底（产生粉尘、垃圾）、瓷砖切割（产生粉尘和噪声）瓷砖铺设（产生固体废物）、场地清理（产生粉尘）。
治理方法：
垃圾及时清理，在封闭切割间切割以减少噪声，切割时切口滴水防止产生粉尘，清理场地前喷水，避开居民休息时间施工。
内墙乳胶漆工序主要环境因素：
抹灰找平（产生固体废弃物）、打磨（产生粉尘）、喷涂乳胶漆（产生空压机噪声、废气、废弃物），治理方法：
垃圾及时清理，清理前场地喷水，将空压机放在相对封闭的房间，以降低噪声，避开居民休息时间施工。
某审核员于2007年6月5日对某组织进行现场审核时发现，该组织5月份自测废水监测报告中COD的监测结果为150mg/L，经查其执行的标准为100mg/L，请针对此现象写出审核思路。
1.查监测设备是否校准，提供校准维护
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