基金销售基础分类模拟题119有答案文档格式.docx
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B.《证券投资基金法》
C.《公司法》
D.《证券公司客户资产管理业务试行办法》
3.根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起个月内作出核准或者不予核准的决定。
A.1
B.2
C.3
D.6
D
4.基金管理人应当自收到核准文件之日起个月内进行封闭式基金的发售。
5.我国封闭式基金的募集期限一般为个月。
C
6.封闭式基金发售价格一般采用1元基金份额面值加计发售费用的方式加以确定。
A.0.1元
B.1%
C.0.01元
D.1%
7.封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的以上。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
8.基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。
A.3
B.7
C.10
D.15
9.封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到人以上。
A.100
B.200
C.300
D.以上都不是
10.如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A.7
B.10
C.15
D.30
11.按照沪、深证券交易所截至2008年4月底公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的，不足5元的按5元收取。
A.0.01%
B.0.05%
C.0.25%
D.0.3%
12.我国封闭式基金的交收同A股一样实行日交割、交收。
A.T+1
B.T-1
C.T+2
D.T-2
A
13.开放式基金的发售由负责办理。
A.基金管理人
B.商业银行
C.证券公司
D.专业基金销售机构
14.开放式基金的认购费率不得超过认购金额的。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
15.我国债券型基金的认购费率通常在以下。
A.0.1%
B.0.5%
C.1%
16.开放式基金的募集份额总额不少于亿份，基金募集金额不少于亿元人民币。
A.1，1
B.2，2
C.2．1
D.1，2
17.通常货币市场基金从基金财产中计提不高于比例的销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。
B.0.15%
D.0.35%
18.对一般基金而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
A.T+0
B.T+1
D.T+3
19.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的时，为巨额赎回。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
20.出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额。
B.8%
C.10%
D.15%
21.一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于日起赎回该部分基金份额。
A.T
22.对于货币市场基金，赎回款一般日从基金银行存款账户划出。
23.ETF基金合同生效后，基金管理人可以向证券交易所申请上市，上市后实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为，从上市首日开始实行。
24.场内申购、赎回ETF采用的方式。
A.金额申购、份额赎回
B.份额申购、金额赎回
C.金额申购、金额赎回
D.份额申购、份额赎回
25.LOF采取原则。
26.申请合格境内机构投资者资格，对于基金管理公司的要求是净资产不少于亿元人民币，经营基金管理业务达年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于亿元人民币或等值外汇资产。
A.1，1，100
B.2，2，100
C.1，1，200
D.2，2，200
27.ODII基金首次募集，其募集金额不少于亿元人民币或等值货币。
D.5
28.QDII基金首次募集，开放式基金份额持有人不少于人，封闭式基金份额持有人不少于人。
A.100，1000
B.200，1000
C.200．2000
D.100，2000
29.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
D.20
30.ODIl基金的申购与赎回采用原则。
31.在ETF的募集期内，投资者的认购渠道可以分为。
A.场内认购和场外认购
B.集体认购和个人认购
C.公开认购和私人认购
D.有偿认购和无偿认购
32.我国各基金申购（认购）、赎回的资金和申购（认购）款一般在日内到达基金银行存款账户，赎回款于日内从基金银行存款账户划出。
A.T+1、T+2
B.T+2，T+3
C.T+1、T+2
D.T+1，T+3
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