期货从业考试法律法规模拟试题8Word文档格式.docx
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11．期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。
A．审计报告
B．税务报告
C．经营计划
D．财务会计报告
12．期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）。
A．制定或者修改章程、交易规则
B．变更住所或营业场所
C．交易系统的升级改造
D．设立期货交易所的分所
13．国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）。
A．期货保证金监督管理机构
B．期货保证金第三方管理机构
C．期货保证金审计机构
D．期货保证金安全存管监控机构
14．期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A．立即破产
B．停业整顿
C．就地解散
D．限期清算
15．期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
A．交易软件、财务软件
B．杀毒软件、财务软件
C．结算软件、杀毒软件
D．交易软件、结算软件
16．国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（）。
A．谈话
B．责令具结悔过
C．提示
D．记入信用记录
17．国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。
A．信息共享
B．定期互访
C．联席会议
D．沟通交流
18．下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（）。
A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B．任用不具备资格的期货从业人员
C．挪用客户保证金
D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险
19．关于期货交易所，下列表述错误的是（）。
A．会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴
B．期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C．申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历
D．中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
20．期货交易所章程应当载明的事项不包括（）。
A．风险控制制度和交易异常情况的处理程序
B．设立目的和职责
C．风险准备金管理制度
D．组织机构的组成、职责、任期和议事规则1．期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。
A．3日
B．5日
C．10日
D．15日
22．我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。
A．总经理
B．理事长
C．独立董事
D．会员代表
23．会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A．5日
B．7日
24．关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）。
A．理事会是期货交易所会员大会的常设机构
B．理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生
C．期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生
D．理事会会议每年召开1次
25．我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。
A．中国期货业协会提名，理事会通过
B．中国证监会提名，理事会通过
C．中国证监会提名，会员大会通过
D．中国期货业协会提名，会员大会通过
26．在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。
A．监事长
C．总经理
D．董事长
27．下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。
A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B．决定对违规行为的纪律处分
C．根据章程和交易规则拟定有关细则和办法
D．拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案
28．我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。
监事会成员不得少于（）。
A．1人
B．3人
C．5人
D．7人
29．证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A．2个月
B．3个月
C．5个月
D．6个月
30．（）不得为非结算会员办理结算业务。
A．全面结算会员
B．特别结算会员
C．交易结算会员
D．普通结算会员31．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。
A．较低的收盘价
B．较高的收盘价
C．收盘价的算术平均值
D．收盘价的加权平均值
32．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。
A．暂停交易
B．调整涨跌停板幅度
C．降低保证金比例
D．按一定原则平仓
33．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
34．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。
A．1个交易日
B．2个交易日
C．3个交易日
D．5个交易日
35．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A．为损失的百分之五十以上
B．不超过损失的百分之五十
C．为损失的百分之八十以上
D．不超过损失的百分之八十
36．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。
A．10年
B．15年
C．20年
D．25年
37．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A．交易
B．结算
C．交易和结算
D．期货保证金安全存管监控
38．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
A．股东大会
B．中国证监会
39．2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。
A．500万元
B．400万元
C．300万元
D．200万元
40．期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
A．职工福利
B．会员分红
C．股东分红
D．保证期货交易场所、设施的运行和改善
41．期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。
A．每周交易闭市
B．每年财务结算
C．每次交易完成
D．每日交易闭市
42．我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A．10日
B．20日
C．30日
D．14日
43．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。
A．拘留
B．传讯
D．限制人身自由
44．期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．5％
B．100％
C．50％
D．70％
45．申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。
A．10人
B．15人
C．8人
D．30人
46．期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。
A．不得提高
B．不得降低
C．申报中国证监会决定降低或者提高
D．由期货公司自主决定降低或者提高
47．非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。
A．银监会
B．证监会
D．期货业协会
48．非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A．大于
B．小于
C．小于等于
D．大于等于
49．期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A．客户保证金安全存管制度
B．人事管理制度
C．财务管理制度
D．绩效管理制度
50．期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。
A．亲属
B．近亲属
C．同学
D．朋友
51．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。
B．股东大会
C．董事会
D．全体客户
52．投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（）。
A．以适当的方式保存该交易指令
B．同步录音
C．代投资者填写书面交易指令单
D．事后得到投资者书面确认
53．期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。
A．时间优先
B．会员等级优先
C．交易价格优先
D．交易量优先
54．期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A．3个工作日
B．5个工作日
C．10个工作日
D．15个工作日
55．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。
A．存档
B．保密
C．及时销毁
D．备份
56．期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（）。
A．3年
B．5年
C．15年
D．20年
57．客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。
A．相互混合、统一管理
B．相互独立、分级管理
C．相互独立、分别管理
D．相互混合、分级管理
58．期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（）。
A．及时向主管部门报告
B．拒绝为其提供服务
C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D．仍然听其指示行事，维护投资者的利益
59．协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。
A．撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请
B．撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
C．撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D．撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请
60．根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役；
挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（）。
A．盗窃罪
B．贪污罪
C．挪用资金罪
D．职务侵占罪
二、多项选择题（本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
61．期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；
情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A．单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C．违反规定从事与期货业务无关的活动的
D．从事或者变相从事期货自营业务的
62．期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。
A．拒不配合国务院期货监督管理机构调查
B．未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
C．提供的软件资料有虚假、重大遗漏
D．擅自从事期货业务
63．下列关于期货交易所的说法正确的是（）。
A．经批准设立的期货交易所应当在名称中有"
期货交易所"
的字样
B．期货交易所有权查处会员违规行为
C．期货交易所章程应载明管理人员产生、任免及其职责
D．期货交易所终止时应成立清算组进行清算，并将清算方案报证监会备案
64．会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、（）等专门委员会。
A．会员资格审查
B．纪律处分
C．调解
D．财务和技术
65．下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是（）。
A．理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生
B．理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作
C．理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理
D．理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权
66．公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权。
A．选举和更换由职工代表担任的董事、监事
B．审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告
C．决定期货交易所董事会提交的其他重大事项
D．期货交易所章程规定的其他职权
67．公司制期货交易所董事会对股东大会负责，对其职权表述错误的是（）。
A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B．审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案
C．审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
D．监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
68．公司制期货交易所董事长职权包括（）。
A．主持股东大会
B．组织协调专门委员会的工作
C．检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
D．主持董事会会议和董事会日常工作
69．期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。
A．会员资格的取得条件和程序
B．会员资格的变更条件和程序
C．对会员的监督管理
D．会员违规、违约行为处理办法
70．公司制期货交易所会员应当履行的义务是（）。
A．执行会员大会、理事会的决议
B．遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
C．遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
D．接受期货交易所监督管理
71．期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
A．分类
B．流动性
C．账龄
D．可回收性
72．有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（）标准中的较低值。
A．有价证券基准计算价值的75％
B．有价证券基准计算价值的80％
C．会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
D．会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍
73．有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（）临时处置措施。
A．限制人金
B．限制出金
C．限制开仓
D．提高保证金标准
74．期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）等措施，以警示和化解风险。
A．要求会员报告情况
B．要求客户报告情况
C．谈话提醒
D．发布风险提示函
75．下列关于期货交易所监督和管理的说法正确的是（）。
A．期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证监会批准
B．经中国证监会批准后，期货交易所工作人员可在交易所会员单位中兼职
C．在中国证监会备案后，期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职
D．期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会
76．证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。
A．财务
B．人员
C．经营场所
D．结算系统
77．下列关于中国证监会的表述中正确的是（）。
A．有权依法对期货公司进行监督管理
B．有权依法对期货公司分支机构进行监督管理
C．中国证监会派出机构无权监督管理期货公司
D．中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
78．期货公司变更注册资本，应当符合下列（）条件。
A．变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最高限额
B．模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准
C．变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
D．模拟计算的变更注册资本后的净利润满足风险监管指标标准
79．期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
A．停业申请书
B．停业决议文件
C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告
D．中国证监会规定的其他材料
80．下列关于期货交易的说法正确的是（）。
A．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地
B．因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地
C．因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地
D．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地
81．下列有权对期货纠纷案件进行管辖的是（）。
A．中级人民法院
B．基层人民法院
C．最高人民法院根据需要确定的部分基层法院
D．高级人民法院根据需要确定的部分基层法院
82．期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列（）条件。
A．符合持续性经营规则
B．近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
C．近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
83．关于独立董事，下列说法正确的是（）。
A．所有期货公司和独资期货公司都应当设独立董事
B．独立董事应当保持独立性
C．独立董事不得在期货公司任职
D．独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍
其进行独立客观判断的关系
84．期货公司实际控制人出现下列（）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A．质押所持有的期货公司股权
B．被撤销
C．变更名称
D．涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施
85．期货公司发生下列（）事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
A．破产
B．解散
C．营业部终止
D．营业部亏损
86．投资者下达交易指令的方式包括（）。
A．电话
B．计算机
C．网上委托
D．书面委托
87．期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的（）。
A．标准
B．条件
C．处置措施
D．行政责任
88．期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
A．人员
B．业务
C．财务
D．资产
89．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向（）报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
A．中国证监会及其派出机构
B．监事会或者监事
D．高级管理人员
90．期货交易内幕信息知情人员的下列行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是（）。
A．行为人泄露内幕信息
B．行为人将该内幕信息出售给他人
C．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货
D．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买人期货
91．证券公司应当在其经营场所显着位置或者其网站，公开下列（）信息。
A．受托从事的介绍业务范围
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D．客户开户和交易流程、出入金流程
92．为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）行为。
A．收付、存取期货保证金
B．代理客户从事期货交易
C．将客户介绍给期货公司
D．划转期货保证金
93．有下列（）行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。
A．在办理从业资格申请过程中弄虚作假
B．任用无从业资格的人员从事期货业务
C．期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
D．在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合
94．下列人员不得担任期货公司独立董事的是（）。
A．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D．在持有或者控制期货公司3％以上股权的单位任职的人员
95．申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括（）。
A．具有从事期货业务10年以上经验
B．法律、会计业务8年以上经验
C．曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上
D．在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
96．中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有（）。
A．审核材料
B．考察谈话
C．调查从业经历
D．公开选举
97．期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C．一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
98．证券公司应当建
升级会员 