建设工程监理概论Word格式.docx
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（八）建设工程监理应当实行：
总监理工程师负责制。
（九）建设工程安全监理的工作程序：
①监理单位按《建设工程监理规范》编制含有安全监理内容的监理规划和监理实施细则；
②在施工准备阶段，监理单位审查技术文件及资料，由总监签署意见；
③在施工阶段，对施工现场巡视检查，发现问题及时书面通知整改，情况严重要求停工整改，拒不整改的报告建设主管部门，检查、整改、复查、报告等情况应记载在监理日志、监理月报中。
（24）
（十）旁站监理：
是指监理人员在工程施工阶段监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。
关键部位、关键工序内容包括：
①基础工程类：
土方回填、混凝土灌注桩浇筑、地下连续墙、土钉墙、后浇带、其他结构混凝土、防水混凝土浇筑、卷材防水层细部构造处理、钢结构安装。
②主体结构工程类：
梁柱节点钢筋隐蔽过程、混凝土浇筑、预应力张拉、装配式结构安装、钢结构安装、网架结构安装、索膜安装。
（25）
（十一）建设工程各阶段：
项目建议书阶段、可行性研究阶段、设计阶段、建设准备阶段、施工安装阶段、生产准备阶段、竣工验收阶段。
（26）
政府投资项目实行审批制，非政府投资项目实行核准制或备案制（私人项目）。
工程设计阶段分为及初步设计和施工图设计。
有些工程，根据需要可在两阶段之间增肌技术设计。
建设单位应将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或其他有关部门审查。
建筑工程具备了开工条件并取得施工许可证后才能开工。
工程新开工时间是指建设工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽的开始日期。
生产准备阶段（主要工作）：
①组建管理机构，制定有关制度和规定；
②招聘并培训生产管理人员，组织有关人员参加设备安装、调试、工程验收；
③签订供货及运输协议；
④进行工具、器具、备品、备件等的制造或订货；
⑤其他需要做好的有关工作。
建设工程自办理竣工验收手续后，因勘察、设计、施工、材料等原因造成的质量缺陷，应及时修复，费用由责任方承担。
（十二）我国建设工程主要管理制度：
项目法人责任制、工程招标投标制、建设工程监理制、合同管理制。
（31）
（十三）监理工程师所承担的责任：
①国家法律法规赋予的行政责任；
②委托监理合同约定的监理人义务，体现为监理工程师的合同民事责任。
（36）
（十四）以欺骗手段取得，或出借《监理工程师执业资格证书》、《监理工程师注册证书》和执业印章，情节严重的，3年之内不允许考试和注册。
（40）
（十五）仅取得证书未注册，不享受权利，也不承担责任。
（42）
（十六）监理工程师的注册形式：
初始注册、延续注册、变更注册。
监理工程师应按专业注册，没人最多可以申请两个专业注册，并且只能在一家企业注册。
初始注册和延续注册的有效期都是3年。
（十七）工程监理企业的组织形式：
公司制监理企业、合伙监理企业、个人独资监理企业、中外合资经营监理企业、中外合作经营监理企业。
（45）
我国公司制监理企业有2种：
监理有限责任公司、监理股份有限公司
监理有限责任公司
监理股份有限公司
由50人以下股东共同出资
全部资本由等额股份构成
不发行股票，股东出资额协商确定
发行股票
股东数最少5个人以上发起人，必须有过半发起人在中国境内有住所。
公司名称须标明股份有限公司字样
公司管理两权分离。
董事会和经理。
中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业的区别：
组织形式不同、组织机构不同、出资方式不同、分配利润和分担风险的依据不同、回收投资的期限不同。
（十八）工程监理企业的资质分类：
综合资质、专业资质、事务所资质。
（49）
资质等级标准
注册资本（不少于？
万）
注册监理工程师（不少于？
人）
注册建造工程师（不少于？
一级注册建造师、建筑师、结构工程师、其他工程师
企业技术负责人要求（注册监理工程师，有？
年工程从业经历）
房屋建筑工程
水利水电工程
公路工程
市政公用工程
综合资质
600
不少于60人
5
15
专
业
资
质
甲
300
20
2
25
15年以上或高级职称
乙
100
10
12
1
10年以上
丙
50
8年以上
事务所资质
资质业务范围：
业务范围
所有专业所有工程监理业务
专业
资质
相应专业所有工程
相应专业二级以下（含二级）工程
相应专业三级工程
三级工程，国家规定必须实行监理的工程除外
（十九）我国工程监理企业的资质管理原则：
分级管理，统分结合。
按中央和地方2各层次进行管理。
（二十）工程监理企业经营活动基本准则：
守法、诚信、公正、科学。
工程监理企业业务范围的核定包括：
监理业务的工程类别；
承接监理工程的等级。
（二十一）工程监理费的构成：
监理直接成本+监理间接成本+税金+利润。
（57）
监理人员工资、津贴、补助、附加工资属于直接成本。
管理人员、行政人员、后勤人员工资属于间接成本。
（二十二）监理费的计算方法：
①按建设工程投资的百分比计算（主要形式，关键是确定计算监理费的基数）；
②工资加一定比例的其他费用计算；
③按时计算（适用于临时性的、短期的监理业务，或不宜按其他方法计算的）；
④固定价格计算。
（二十三）目标控制流程图
上述控制流程是一个不断循环的过程，直至工程建成交付适用，因而建设工程的目标控制是一个有限循环过程。
控制流程的基本环节：
投入、转换、反馈、对比、纠正。
在建设工程监理的世界中，目标控制的控制周期按周或月计。
（60）
信息反馈方式：
正式、非正式。
3种纠偏方法：
①直接纠偏；
②不改变总目标的计划值，调整后期实施计划；
③重新确定目标的计划值，并据此重新制定实施计划。
（纠偏一般是针对正偏差，如出现负偏差，如投资节约、工期提前，并不会采取纠偏措施。
（二十四）控制类型：
①事前控制、事中控制、事后控制；
②前馈控制、反馈控制；
③开环控制、闭环控制；
④主动控制、被动控制（64）
主动控制是一种事前控制、前馈控制、开环控制，对未来的控制。
被动控制：
是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态，但可以减少偏差的严重程度。
被动控制是一种事中控制和事后控制、反馈控制、闭环控制。
（二十五）建设工程目标分解最基本方式：
按工程内容分解。
适用于投资、进度、质量三个目标的分解。
（二十六）建设工程的实施阶段包括：
设计阶段、招标阶段、施工阶段、竣工验收和保修阶段。
（二十七）建设工程进度控制后的目标：
通过有效的进度控制工作和具体的进度控制措施，在满足投资和质量要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期（整个建设工程按计划的时间动用）。
（75）
进度控制的目标能否实现，主要取决于：
处在关键线路上的工程内容能否按预定时间完成。
（同时还要不发生非关键线路上的工作延误而成为关键线路的情况）。
（二十八）建设工程目标全过程控制的两个阶段：
设计阶段、施工阶段。
（81）
设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段。
设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段。
（二十九）建设工程目标控制的措施：
组织措施、技术措施、经济措施、合同措施。
（三十）风险具备的条件：
不确定性、产生损失后果。
（88）
（三十一）损失机会是职损失出现的概率。
概率分为：
客观概率、主观概率。
（89）
客观概率的确定方法：
演绎法、归纳法、统计法。
（三十二）风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系：
（三十三）风险的分类：
（90）
（1）按风险的后果分：
纯风险、投机风险；
（2）按风险产生的原因分：
政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等；
（3）按风险的影响范围分：
基本风险、特殊风险。
（三十四）风险识别的特点：
（93）个别性、主观性、复杂性、不确定性。
风险识别的结果是建立建设工程风险清单。
（三十五）建设工程风险识别的方法：
专家调查法、财务报表发、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险调查法。
（96）
前五种风险识别方法的主要作用在于建立初始风险清单，而风险调查法的作用则在于建立最终的风险清单。
（三十六）建设工程风险对策：
风险回避、损失控制、风险自留、风险转移。
（104）
（三十七）风险回避：
（三十八）损失控制措施应当形成损失控制计划系统。
就施工阶段而言，计划系统由：
预防计划（有称安全计划）、灾难计划、应急计划。
（三十九）风险自留的类型：
非计划性风险自留、计划性风险自留。
非计划性风险自留的表现：
①没有意识到风险；
②不曾采取有效措施。
（非计划的、被动的）
导致非计划性风险自留的主要原因：
①缺乏风险意识；
②风险识别失误；
③风险评价失误；
④风险决策延误；
⑤风险决策实施延误。
（四十）风险转移的形式：
非保险转移、保险转移。
保险转移通常直接称为保险，对于建设工程风险来说，则为工程保险。
（四十一）组织构成因素：
管理层次、管理跨度、管理部门、管理职能。
（113）
管理层次：
指从组织的最高管理者岛最基层的实际工作人员之间的等级层次的数量。
管理跨度：
指一名上级管理人员所直接管理的下级人数。
监理机构的层次：
①决策层（总监）；
②中间控制层（协调层和执行层），各专业监理工程师；
③作业层（操作层）监理员、检查员。
（126）
（四十二）监理机构的组织形式：
（127）
（1）直线制监理组织形式：
总监直接负责整个工程的规划、组织、指导及协调工作。
特点：
任何一个下级只接受惟一上级的命令。
优点：
组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确。
缺点：
实行“个人管理”，要求总监必须是“全能”式人物。
（2）职能制监理组织形式：
除了直线指挥部门以外，职能部门按总监的授权，有权对智慧部门发布指令。
加强了职能化的分工，能够发挥职能机构的专业管理作用，提高管理效率，减轻总监负担。
多头指令，使直线指挥部门无所适从。
（3）直线职能制：
直线指挥部门拥有对下级指挥和发布命令的权利，职能部门只能对指挥部门进行业务指导，不发布指挥和命令。
职能部门和智慧部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。
（四十三）监理机构人员的基本职责：
（135）
（1）总监（决策层）：
①人事权、分工权、工地技术负责人；
②编写监理规划，审批监理实施细则；
③主持监理会议；
④核定开工报告、施工组织设计；
⑤审核签署承包单位的申请、支付证明；
⑥审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料。
（2）专业监理工程师（协调层）：
负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；
核查进场材料、设备，并签认。
（3）监理员：
担任旁站监理；
做好监理日记。
（四十四）监理工作文件包括：
监理大纲、监理规划、监理实施细则。
（四十五）建设工程组织管理新型模式：
CM模式、EPC模式、Partnering模式、ProjectControlling模式。
（1）CM模式分类：
代理型CM模式、非代理型CM模式。
非代理型CM模式费用包括：
工程承包费、对业主的管理费。
非代理型CM模式的计价方式：
成本+酬金。
CM模式的适用情况：
①设计变更可能性较大的建设工程；
②时间因素最为重要的建设工程；
③因总的范围和规模不确定而无法准确定价的建设工程。
（2）Partnering模式（伙伴模式）的特征：
①出于自愿；
②高层管理的参与；
③Partnering协议不是法律意义上的合同，而是一直能够合作关系；
④信息的开放性。
（3）ProjectControlling（项目控制）与建设项目的管理比较：
相同点：
①工作属性相同，即都属于工程咨询服务；
②控制目标相同，即都是控制项目的投资、进度和质量三大目标；
③控制原理相同，即都是采用动态控制、主动控制与被动控制相结合并尽可能采用主动控制。
不同：
①两者的服务对象不尽相同，前者只为业主服务，后者可为业主、设计单位、施工单位服务。
②两者的地位不同，前者直接对业主的决策层负责，业主不能向其具体工作人员下达指令；
后者要具体负责项目的管理工作，业主可在合同规定范围内下达指令。
③两者的服务时间不尽相同，前者提供实施阶段过程和工程建设全过程的服务、项目策划阶段的服务；
后者可仅提供施工阶段的服务，也可提供实施阶段过程和工程建设全过程的服务。
④两者的工作内容不同：
前者只负责组织和管理项目信息流活动；
后者负责组织和管理项目物质流的河东。
⑤两者的权利不同：
前者只提供咨询服务，对工程中的单位没有任何指令权；
后者拥有相应权利。
三、简答题
（一）建设工程监理的范围：
分监理的工程范围和监理的建设阶段范围。
（1）工程范围包括：
A、国家重点建设工程；
B、大中型公用事业工程（例如：
总投资在3000万以上的市政工程项目）；
C、成片开发建设的住宅小区工程（建筑面积5万平米以上）；
D、利用外国政府或者国际组贷款、援助资金的工程；
E、国家规定必须实行监理的其他工程（总投资在3000万以上的基础设施项目，学校、影剧院、体育场馆项目）。
（2）阶段范围：
建设工程监理适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是建设工程施工阶段。
（二）建设工程监理的性质：
服务性、科学性、独立性、公正性。
建设工程监理的基本目的：
协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用。
建设工程监理的科学性主要表现：
①由组织管理能力强的领导；
②有丰富管理经验的监理工程师；
③要有一套健全的管理制度；
④要有现代化的管理手段；
⑤要掌握先进得管理理论、方法和手段；
⑥要积累足够的技术、经济资料和数据；
⑦要有科学的工作态度和严谨的工作作风。
（三）建设工程监理的作用：
①有利于提高建设工程投资决策科学化水平；
②有利于规范工程建设参与各方的建设行为；
③有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全；
④有利于实现建设工程投资效益最大化。
（四）建设程序与建设工程监理的关系：
建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准；
建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容；
建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位；
坚持建设程序是监理人员的基本职业准则；
严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现。
（30）
（五）监理工程师的职业道德：
（37）
①维护构架的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；
②执行有关工程建设的法律法规，履行监理合同规定的义务和职责；
③努力学习专业技术和建设监理知识；
④不以个人名义承揽监理业务；
⑤不同时在两个或两个以上监理单位注册，不再政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；
⑥不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家、施工方法；
⑦不收受被监理单位的任何礼金；
⑧不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；
⑨坚持独立自主地开展工作。
（六）监理工程师有下列行为要承担建立责任：
（39）
①未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查；
②发现安全隐患未及时要求施工单位整改或暂时停止施工；
③施工单位拒不整改或者不停止施工，应及时向有关主管部门报告；
④未依照法律法规和工程建设强制性标准实施监理。
（七）监理工程师不予注册的情况：
（43）
①不具有完全民事行为能力；
②刑事处罚未完，或完不满2年；
③未达到继续教育要求；
④在两个或两个以上单位申请注册；
⑤以虚假的职称证书参加考试并取得资格证书；
⑥年龄超过65周岁；
⑦法律法规规定不予注册的其他情形。
（八）建设工程三大目标（投资、进度、质量）之间的关系：
（68）
三大目标两两之间既对立又统一。
（1）三大目标之间的对立关系：
①如果质量要求较高，就需要增加投资；
同时还需要严格施工，增加建设时间。
②加快进度将会直接导致投资费用增加，而且会打乱原有计划，给工程质量留下隐患。
③降低投资就需要降低质量，同时按费用最低安排进度计划，增加建设时间。
所以，不能奢望既要投资少，又要工期短，还要质量好。
而必须将三大目标作为一个系统统筹考虑，力求实现整个目标系统的最优。
（2）三大目标之间的统一关系：
①加快进度虽增加了投资，但使整个工程提早发挥投资效益。
如果提早发挥的效益超过因加快进度所增加的投资，则加快进度从经济角度来说使可行的。
②提高质量虽增加投资，但可能降低工程的运行费用和维修费用，另外，质量优的工程投入使用后收益往往较高，而且返工费用低；
严格控制质量还能起到保证进度的作用。
（九）建设工程目标分解的原则：
（71）
（1）能分能合；
（2）按工作部位分解，而不按工种分解；
（3）区别对待，有粗有细；
（4）有可靠的数据来源；
（5）目标分解结构与组织分解结构相对应。
（十）实际投资不超过计划投资：
表现（73）
（1）在投资目标分解的各个层次上，世实际投资均不超过计划投资；
（2）在投资目标分解的较低层次上，实际投资在大多数情况下不超过投资计划，有些情况下超过；
在投资目标分解的较高层次上，实际投资不超够计划投资。
（3）实际总投资未超过计划总投资。
（十一）进度目标进行全方位控制考虑的问题：
（77）
①对整个建设工程所有工程内容进度都要进行控制（单项工程、单位工程、区内道路、绿化、配套工程等）；
②对整个建设工程所有工作内容的进度都要进行控制；
③对影响进度的各种因素都要进行控制；
④注意各方面工作进度对施工进度的影响。
（十二）建设工程质量实行三重控制：
（80）
①实施者自身的质量控制；
②政府对工程质量的监督；
③监理单位的质量控制。
（十三）建设工程目标控制在施工招标阶段的具体任务：
（85）
①协助业主编制施工招标文件；
②协助业主编制标底；
③做好投标资格预审工作；
④组织开标、评标、定标工作。
（十四）建设工程目标控制在施工阶段的具体任务：
（86）（重点）
①投资控制的任务：
透过工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生的费用不超过计划投资。
②进度控制的任务：
透过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位施工进度计划、做好各项动态控制工作、协调各单位关系、预防并处理好工期索赔。
③质量控制的任务：
通过对施工投入、施工和安装构成、产出品进行全过程控制，以及对参加施工的单位和人员的资质、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和办法、施工环境实施全面控制，以期按标准达到预定的施工质量目标。
（十五）完成施工阶段质量控制的任务，监理工程师的工作：
（1）协助业主做好施工现场准备工作；
（2）确认施工单位资质；
（3）审查确认施工分包单位；
（4）确认材料和设备的质量；
（5）检查施工机械和机具；
（6）审查施工组织设计
（7）检查并协助搞好各项环境条件；
（8）施工工艺过程质量控制；
（9）检查工序质量；
（10）检查隐蔽工程；
（11）做好工程变更方案比选；
（12）做好竣工验收工作；
（13）审核竣工图。
（十六）风险识别的原则：
（94）
（1）有粗及细，由细及粗；
（2）严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性；
（3）先怀疑，后排除；
（4）排除与确认并重；
（5）必要时，可作试验论证。
（十七）组织设计原则：
（114）
（1）集权与分权统一的原则
（2）专业分工与协作统一的原则
（3）管理跨度与管理层次统一的原则（管理跨度与管理层次程反比例关系）
（4）权责一致的原则
（5）才职相称的原则
（6）经济效益原则
（7）弹性原则
（十八）组织机构活动基本原理：
（115）
（1）要素有用性原理（组织机构中基本要素：
人力、物力、财力、信息、时间等）；
（2）动态相关性原理（组织机构内部各要素之间既相互联系，又相互制约。
动态相关性原理：
整体效应不等于其各局部效应的简单相加）。
（3）主观能动性原理；
（4）规律效应性原理。
（十九）建设工程组织管理基本模式：
平行承发包模式、设计或施工总分包模式、项目总承包模式、项目总承包管理模式。
（116）
（二十）平行承发包模式
（1）含义：
指业主将工程的设计、施工、材料设备采购分别法宝给若干单位，分别与之签订合同。
（2）缺点：
①合同数量多，会造成合同管理困难；
②投资控制难度大。
（二十一）项目总承包模式：
指业主将工程设计、施工、材料和设备采购等工作全部发包给一家承包公司，由其进行实质性设计、施工和采购工作，最后向业主交出一个已达到动用条件的工程。
（2）优点：
①合同关系简单，组织协调工作量小；
②缩短建设周期；
③利于投资控制。
（二十二
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